仁科百华快播 光大安和A,光大安和C: 光大保德信安和债券型证券投资基金招募说明书(更新)

    光大保德信安和债券型证券投资基金              招募说明书（更新）            基金照管东说念主：光大保德信基金照管有限公司               基金托管东说念主：交通银行股份有限公司                          要紧教唆   基金召募肯求注册文献称号：对于准予光大保德信安和债券型证券投资基金 注册的批复（证监许可【2016】1598 号）   注册日历：2016 年 7 月 13 日   基金照管东说念主保证本招募说明书的内容真确、准确、齐备。本招募说明书经中 国证监会注册，但中国证监会对本基金召募肯求的注册，并不标明其对本基金的 投资价值和阛阓出路作出本质性判断或保证，也不标明投资于本基金莫得风险。   基金照管东说念主依照恪称包袱、赤诚信用、严慎致力的原则照管和运用基金财产， 但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。   投资有风险，投资东说念主认购（或申购）本基金时应雅致阅读本招募说明书、基 金居品贵寓概要、基金合同等信息露馅文献，全面相识本基金居品的风险收益特 征，自主判断基金的投资价值，应充分辩论投资东说念主自身的风险承受才气，并对于 认购（或申购）基金的意愿、时机、数目等投资步履作出零丁决策，自行承担投 资风险。   本基金为债券型基金，属于证券投资基金中的较低风险品种，其预期收益和 风险高于货币阛阓基金，但低于股票型基金和搀杂型基金。本基金的投资界限包 括中小企业私募债券，中小企业私募债是根据关系法律律例由非上市中小企业采 用非公开样式刊行的债券。中小企业私募债的风险主要包括信用风险、流动性风 险、阛阓风险等。基金照管东说念主提醒投资东说念主基金投资的“买者快乐”原则，在投资 东说念主作出投资决策后，基金运营情状与基金净值变化引致的投资风险，由投资东说念主自 行负责。本基金的投资界限包括存托凭证，除与其他仅投资于沪深阛阓股票的基 金所濒临的共同风险外，本基金还将濒临中国存托凭证价钱大幅波动致使出现较 大赔本的风险，以及与中国存托凭证刊行机制关系的风险。   当本基金捏有特定资产且存在或潜在大额赎回肯求时，基金照管东说念主履行相应 循序后，不错启用侧袋机制，具体详见基金合同和本招募说明书的关系章节。侧 袋机制实施期间，基金照管东说念主将对基金简称进行特殊标识，并不办理侧袋账户的 申购赎回。请基金份额捏有东说念主仔细阅读关系内容并温煦本基金启用侧袋机制时的 特定风险。   基金的过往功绩并不预示其畴昔阐发。基金照管东说念主照管的其他基金的功绩并 不组成新基金功绩阐发的保证。   本基金本次招募说明书的更新所载内容截止日为 2025 年 1 月 4 日，联系财 务数据和净值阐发截止日为 2024 年 9 月 30 日（财务数据未经审计）。   因此，本文献内容比较基金的执行情况可能存在一定的滞后，如需实时、准 确获取基金的关系信息，敬请同期温煦基金照管东说念主发布的关系临时公告、依期报 告等。   交通银行股份有限公司复核了本次招募说明书中与基金托管业务联系的更 新内容。                             目      录                   一、 媒介  本招募说明书由光大保德信基金照管有限公司依据《中华东说念主民共和国证券投 资基金法》     （以下简称“          《基金法》”）、                 《公开召募证券投资基金运作照管办法》                                  （以 下简称“《运作办法》”）、             《证券投资基金销售照管办法》                          （以下简称“《销售办法》”）、 《公开召募盛开式证券投资基金流动性风险照管规矩》                        （以下简称“《流动性风险 规矩》”）、      《公开召募证券投资基金信息露馅照管办法》                         （以下简称“《信息露馅办 法》”）、《证券投资基金照管公司治理准则（试行）》（以下简称“《治理准则》”）、 《光大保德信安和债券型证券投资基金基金合同》                      （以下简称“基金合同”）过火 他联系规矩编写。  本招募说明书阐发了光大保德信安和债券型证券投资基金的投资办法、策略、 风险、费率等与投资东说念主投资决策联系的全部必要事项，投资东说念主在作出投资决策前 应仔细阅读本招募说明书。  基金照管东说念主承诺本招募说明书不存在职何伪善记录、误导性敷陈或者紧要遗 漏，并对其真确性、准确性、齐备性承担法律职责。本基金是根据本招募说明书 所载明的贵寓肯求召募的。本基金照管东说念主莫得寄予或授权任何其他东说念主提供未在本 招募说明书中载明的信息，或对本招募说明书作任何解释或者说明。  本招募说明书根据本基金的基金合同编写，并经中国证监会注册。基金合同 是约定基金合同当事东说念主之间权利、义务的法律文献。基金投资东说念主自依基金合同取 得基金份额，即成为基金份额捏有东说念主和基金合同确当事东说念主，其捏有基金份额的行 为自身即标明其对基金合同的承认和接受，并按照《基金法》、基金合同过火他 联系规矩享有权利、承担义务。基金投资东说念主欲了解基金份额捏有东说念主的权利和义务， 应详细查阅基金合同。                        二、 释义   本招募说明书中，除非文义另有所指，下列词语或简称具有如下含义： 金合同的任何灵验纠正和补充 和债券型证券投资基金托管左券》及对该托管左券的任何灵验纠正和补充 招募说明书》过火更新 贵寓概要》过火更新 发售公告》 司法解释、行政规章以过火他对基金合同当事东说念主有连接力的决定、决议、文书等 会第五次会议通过，2012 年 12 月 28 日第十一届宇宙东说念主民代表大会常务委员会 第三十次会议纠正，自 2013 年 6 月 1 日起实施的，并经 2015 年 4 月 24 日第十 二届宇宙东说念主民代表大会常务委员会第十四次会议《宇宙东说念主民代表大会常务委员会 对于修改等七部法律的决定》修改的《中华东说念主民共和国 证券投资基金法》及颁布机关对其经常作念出的纠正     《销售办法》：指中国证监会 2013 年 3 月 15 日颁布、同庚 6 月 1 日实施 的《证券投资基金销售照管办法》及颁布机关对其经常作念出的纠正     《信息露馅办法》：指中国证监会 2019 年 7 月 26 日颁布、同庚 9 月 1 日 实施的《公开召募证券投资基金信息露馅照管办法》及颁布机关对其经常作念出的 纠正 的《公开召募证券投资基金运作照管办法》及颁布机关对其经常作念出的纠正       《流动性风险规矩》：指中国证监会 2017 年 8 月 31 日颁布、同庚 10 月 1 日实施的《公开召募盛开式证券投资基金流动性风险照管规矩》及颁布机关对其 经常作念出的纠正 务的法律主体，包括基金照管东说念主、基金托管东说念主和基金份额捏有东说念主 正当登记并存续或经联系政府部门批准设立并存续的企业法东说念主、事迹法东说念主、社会 团体或其他组织 照章召募的证券投资基金的中国境外的机构投资者 及法律律例或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资东说念主的合称 东说念主 办理基金份额的申购、赎回、调动、转托管及依期定额投资等业务 国证监会规矩的其他条件，取得基金销售业务经验并与基金照管东说念主签订了基金销 售服务代理左券，代为办理基金销售业务的机构 投资东说念主基金账户的建立和照管、基金份额登记、基金销售业务的阐发、计帐和结 算、代理披发红利、建立并看守基金份额捏有东说念主名册和办理非走动过户等 照管有限公司或接受光大保德信基金照管有限公司寄予代为办理登记业务的机 构 照管的基金份额余额过火变动情况的账户 构办理认购、申购、赎回、调动、转托管及依期定额投资等业务而引起基金的基 金份额变动及结余情况的账户 基金照管东说念主向中国证监会办理基金备案手续罢了，并赢得中国证监会书面阐发的 日历 产计帐罢了，计帐结果报中国证监会备案并赐与公告的日历 不得突出 3 个月 常走动日 盛开日       《业务司法》：指《光大保德信基金照管有限公司盛开式基金业务司法》， 是范例基金照管东说念主所照管的盛开式证券投资基金登记方面的业务司法，由基金管 理东说念主和投资东说念主共同死守 请购买基金份额的步履 请购买基金份额的步履 定的条件要求将基金份额兑换为现金的步履 规矩的条件，肯求将其捏有基金照管东说念主照管的、某一基金的基金份额调动为基金 照管东说念主照管的其他基金基金份额的步履 捏基金份额销售机构的操作 购日、扣款金额及扣款样式，由销售机构于每期约定扣款日在投资东说念主指定银行账 户内自动完成扣款及受理基金申购肯求的一种投资样式 加上基金调动中转出肯求份额总额后扣除申购肯求份额总额及基金调动中转入 肯求份额总额后的余额)突出上一盛开日基金总份额的 10% 行入款利息、已竣事的其他正当收入及因运用基金财产带来的成本和用度的简约 款项过火他资产的价值总和 值和基金份额净值的过程 不同，将基金份额分为不同的类别 本类别基金资产入网提销售服务费的，称为 A 类基金份额 从本类别基金资产入网提销售服务费的，称为 C 类基金份额 以合理价钱赐与变现的资产，包括但不限于到期日在 10 个走动日以上的逆回购 与银行依期入款（含左券约定有条件提前支取的银行入款）、停牌股票、指导受 限的新股及非公开刊行股票、资产支捏证券、因刊行东说念主债务讲错无法进行转让或 走动的债券等 互联网网站（包括基金照管东说念主网站、基金托管东说念主网站、中国证监会基金电子露馅 网站）等媒介 账户进行处置计帐，目的在于灵验陡立并化解风险，确保投资者得到公说念对待， 属于流动性风险照管器用。侧袋机制实施期间，原有账户称为主袋账户，专门账 户称为侧袋账户               （1）无可参考的活跃阛阓价钱且遴聘估值本领仍导致 公允价值存在紧要不确定性的资产；                （2）按摊余成本计量且计提资产减值准备仍 导致资产价值存在紧要不确定性的资产；                  （3）其他资产价值存在紧要不确定性的 资产 件 澳门荒芜行政区和台湾地区 资运营收益形成的补充养老基金，包括宇宙社会保障基金、不错投资基金的地方 社会保障基金、企业年金单一计划以及麇集计划。如将来出现经养老基金监管部 门认同的新的养老基金类型，基金照管东说念主可在招募说明书更新时或发布临时公告 将其纳入待业金客户界限                          三、 基金照管东说念主   （一）基金照管东说念主概况   称号：光大保德信基金照管有限公司   设立日历：2004 年 4 月 22 日   批准设立机关及批准设立文号：中国证监会证监基金字200442 号   注册地址：上海市黄浦区中山东二路 558 番外滩金融中心 1 幢，6 层   办公地址：上海市黄浦区中山东二路 558 番外滩金融中心 1 幢（北区 3 号楼），   法定代表东说念主：刘翔   注册老本：东说念主民币 1.6 亿元   股权结构：光大证券股份有限公司（以下简称“光大证券”）捏 55%的股权； 保德信投资照管有限公司捏 45%的股权   电话：（021）80262888   传真：（021）80262468   客服电话：4008-202-888   网址：www.epf.com.cn   酌量东说念主：殷瑞皞   （二）主要东说念主员情况   王翠婷女士，董事长，中欧国际商学院工商照管硕士。曾先后接事于上海市 形貌局党校(上海市形貌电子工业职工大学)、交通银行。2004 年 3 月加入光大 证券股份有限公司，曾任公司董事会文告、董事会办公室主任、东说念主力资源总部总 司理、副总裁等职。现任光大证券股份有限公司工会主席、高等大家兼本基金管 理东说念主董事长。   孙昊先生，副董事长，上海中欧国际工商学院工商照管硕士。历任中国银行 总行/香港分行/巴黎分行/法兰克福泽行任职走动员/副司理/司理，德国德累斯 顿银行香港分行的司理，荷兰买卖银行香港分行的董事，PIMCO(太平洋投资照管 公司)香港的副总裁，东方汇理资产照管公司香港的董事，好意思国联博资产照管公 司香港的董事总司理，好意思盛资产照管公司上海的总司理。现任保德信投资照管（上 海）有限公司董事总司理。  刘翔先生，董事，澳大利亚麦考瑞大学应用金融学硕士。历任深圳发展银行 股份有限公司盐田支行外汇司帐、国际部司理、香港代表处代表，招商银行股份 有限公司总行同行银行部境内银行室客户司理，鹏华基金照管有限公司阛阓发展 部渠说念主管、阛阓发展部副总司理、华南营销中心总司理、阛阓发展部总司理， 前海开源基金照管有限公司合伙东说念主、推行委员会委员、首席阛阓官、推行委员会 联席总司理。2020 年 6 月加入光大保德信基金照管有限公司。现任本基金照管 东说念主总司理、代任督察长兼子公司推行董事。  张伟先生，董事，香港都会大学（前身为香港公开大学）硕士，曾任德意志 银行（前身为好意思国信孚银行）亚太区副总裁，富兰克林邓普顿投资香港区负责东说念主 暨高等董事、大中华区首席推行官兼区域负责东说念主、资深参谋人。现任保德信投资亚 洲区副主席、台湾保德信证券投资信赖基金股份有限公司董事长。  刘晨女士，董事，中央财经大学金融学硕士。历任光大证券有限职责公司经 纪业务总部大客户服务岗，光大证券股份有限公司经纪业务总部大客户服务岗、 机构营销部客户关系岗、销售走动部基金代销岗、销售走动部销售照管部副总经 理、销售走动部销售照管部总司理、销售走动总部销售照管部总司理、销售走动 总部总司理助理/销售照管部总司理、机构业务总部总司理助理/销售照管部总经 理、资产托管部总司理助理、资产托管部副总司理、资产托管部副总司理（主捏 服务），现任光大证券股份有限公司资产托管部总司理。  张晓武先生，董事，澳门科技大学东说念主力资源照管学硕士。曾先后接事于深圳 市文武司帐师事务所、吉祥保障集团公司、吉祥证券有限职责公司。2010 年 11 月加入光大证券股份有限公司，历任深圳深南正途证券营业部总司理、深圳分公 司总司理、资深业务司理。现任光大证券股份有限公司派出董事。  孔伟先生，零丁董事，甘肃政法学院法律系法学学士学位。曾任职于甘肃省 经济讼师事务所、史密夫讼师行（伦敦、香港）、外立综正当律事务所、上海市 瑛明讼师事务所。现任北京市中伦（上海）讼师事务所上海分所照管合伙东说念主/主 任、兼任中微半导体开导（上海）股份有限公司零丁董事。   张学勇先生，零丁董事，浙江大学国际贸易学研究生、博士学位。曾任合肥 水泥研究遐想院粉磨所助理工程师，清华大学经济照管学院金融系博士后，中央 财经大学金融学院讲师、副老师、副院长、研究生院副部长/副院长、部长/院长。 现任中央财经大学金融学院博士生导师、老师、院长，兼任国民养老保障股份有 限公司零丁董事，易点天下汇集科技股份有限公司零丁董事。   王永钦先生，零丁董事，复旦大学经济学博士、耶鲁大学博士后、哈佛大学 富布赖特高等探听学者。曾任职山东日照纺织抽纱收支口集团公司、山东日照比 特集团出口部司理、复旦大学经济学院讲师、副老师。现任复旦大学经济学老师、 博士生导师、绿庭新兴金融业态研究中心主任、经济学院 985 平台副主任。   黄琴女士，监事长，上海财经大学高等照管东说念主职工商照管硕士。历任光大证 券有限职责公司武汉营业部客户照管部司理、经纪业务总部风险监控岗、光大证 券股份有限公司经纪业务总部风险监控岗、稽核监察部财务审计岗、稽核部总经 理助理、稽核部副总司理、稽核部总司理、风险照管部总司理、风险照管与内控 部总司理、风险照管与内控部总司理、里面审计部总司理、光大证券股份有限公 司浙江分公司总司理。现任光大证券股份有限公司里面审计部总司理。   颜微潓女士，监事，新加坡照管学院金融照管硕士。曾任富通（欧资）金融 集团亚洲区域合规总监，香港走动所上市部副总监，巴克莱投资银行（香港）合 规司理，花旗私东说念主银行合规司理，光大保德信基金照管有限公司监事（2009 年   王永万先生，监事，吉林财贸学院经济照管专科学士。曾任海口司帐师事务 所审计员，海南省国际租借有限公司证券营业部财务主管，湘财证券有限职责公 司海口营业部、深圳营业部及南边总部财务司理，宝盈基金照管有限公司基金会 计主管，摩根士丹利华鑫基金照管有限公司基金运营部总监等职务。现任本基金 照管东说念主运营部总监。   王斐女士，监事，上国番邦语大学国际政事专科学士。曾任普华永说念中天会 计师事务所（特殊普通合伙）高等审计员，中欧基金照管有限公司稽核司理。历 任本基金照管东说念主监察稽核部稽核高等司理、总监助理、副总监，现任本基金照管 东说念主监察稽核部总监。   刘翔先生，现任本基金照管东说念主总司理、代任督察长兼子公司推行董事，简历 同上。   董文卓先生，中山大学金融学硕士。历任招商基金照管有限公司实习研究助 理、研究员，吉祥资产照管有限公司固定收益部投资司理，吉祥养老保障股份有 限公司固收投资总监兼固定收益部总司理、年金投资决策委员会委员、年金另类 投资决策委员会委员、年金基金司理、专户投资司理、基本养老投资司理等。2017 年 5 月加入光大保德信基金照管有限公司，2017 年 9 月至 2019 年 3 月及 2020 年 12 月至 2024 年 4 月担任专户投资司理。现任本基金照管东说念主副总司理、首席投 资总监、固收照管总部负责东说念主。   贺敬哲先生，内蒙古大学电子系电子学与信息系统专科学士。历任内蒙古大 学电子系教师，中国电力信赖投资有限公司天津证券走动营业部电脑部司理，光 大证券有限职责公司中兴路营业部电脑部司理、信息本领部本领照管司理，光大 证券股份有限公司信息本领部本领照管司理、信息本领部运营转变照管处副处长、 信息本领部系统运行处处长、信息本领部副总司理兼系统运行处处长、信息本领 部副总司理、信用业务照管总部副总司理、资产托管部副总司理(主捏服务)、资 产托管部总司理。2021 年 2 月加入光大保德信基金照管有限公司，现任本基金 照管东说念主副总司理、首席运营总监兼首席信息官。   龚俊涛先生，厦门大学硕士。历任中信实业银行深圳分行公司业务部业务经 理，大成基金照管有限公司阛阓部渠说念司理，朔方证券资产照管部总监助理；2004 年 4 月至 2016 年 2 月在大成基金照管有限公司历任阛阓部总监助理、推行总经 理、首席阛阓官；2016 年 3 月至 2017 年 3 月在光大证券资产照管有限公司任职 资产照管业务岗、副总司理；2017 年 3 月至 2024 年 5 月在光大证券股份有限公 司历任机构业务总部副总司理、金融居品总部总司理兼机构业务总部副总司理、 金融居品总部总司理兼机构业务总部总司理、机构业务总部总司理。2024 年 5 月加入光大保德信基金照管有限公司，现任本基金照管东说念主副总司理兼首席阛阓总 监。   历任基金司理：   陈晓女士，担任本基金基金司理的期间为 2017 年 1 月 5 日至 2018 年 10 月   董伟炜先生，担任本基金基金司理的期间为 2017 年 2 月 7 日至 2020 年 11 月 5 日。   周华先生，担任本基金基金司理的期间为 2018 年 10 月 27 日至 2021 年 3 月   陈栋先生，担任本基金基金司理的期间为 2020 年 10 月 24 日至 2021 年 12 月 24 日。   现任基金司理：   詹佳先生于 2008 年赢得香港科技大学运营照管学学士学位，2013 年赢得香 港大学金融学硕士学位。2008 年 6 月至 2011 年 6 月在忠利保障有限公司担任研 究分析师；2011 年 7 月至 2013 年 6 月在香港富通投资照管有限公司担任中国股 票主管、投资分析师；2013 年 7 月至 2017 年 12 月在建银国际资产照管有限公 司担任董事、组合照管部门代理负责东说念主；2017 年 12 月加入光大保德信基金照管 有限公司，任权力益照管总部国际业务团队团队长一职。2018 年 6 月至 2024 年 理，2019 年 12 月于今担任光大保德信先进服务业活泼配置搀杂型证券投资基金 的基金司理，2020 年 5 月于今担任光大保德信永鑫活泼配置搀杂型证券投资基 金的基金司理，2020 年 6 月至 2023 年 3 月担任光大保德信裕鑫搀杂型证券投资 基金（已清盘）的基金司理，2020 年 10 月于今担任光大保德信行业轮动搀杂型 证券投资基金的基金司理，2021 年 7 月于今担任光大保德信品性生涯搀杂型证 券投资基金的基金司理，2021 年 8 月于今担任光大保德信安和债券型证券投资 基金的基金司理，2021 年 11 月于今担任光大保德信改革生涯搀杂型证券投资基 金的基金司理，2022 年 3 月于今担任光大保德信中枢资产搀杂型证券投资基金 的基金司理，2022 年 7 月于今担任光大保德信汇佳搀杂型证券投资基金的基金 司理。   沈荣先生，2007 年赢得上海交通大学工学学士学位，2011 年赢得上海财经 大学金融学硕士学位。2007 年 7 月至 2008 年 9 月在上海电器科学研究所（集团） 有限公司任职 CAD 开发工程师；2011 年 6 月至 2012 年 3 月在国金证券股份有限 公司任职行业研究员；2012 年 3 月至 2014 年 4 月在宏源证券股份有限公司任职 行业分析师、固定收益分析师；2014 年 4 月至 2017 年 6 月在吉祥养老保障股份 有限公司任职债券助理研究司理、投资司理；2017 年 7 月加入光大保德信基金 照管有限公司，现任公司固收照管总部固收低风险投资团队联席团队长，2017 年 8 月于今担任光大保德信货币阛阓基金的基金司理，2017 年 8 月至 2019 年 9 月担任光大保德信鼎鑫活泼配置搀杂型证券投资基金的基金司理，2017 年 11 月 至 2018 年 3 月担任光大保德信尊尚一年依期盛开债券型证券投资基金（已清盘） 的基金司理，2018 年 1 月至 2020 年 3 月担任光大保德信添天盈月度接待债券型 证券投资基金（2020 年 3 月起转型为光大保德信添天盈五年依期盛开债券型证 券投资基金）的基金司理，2018 年 2 月于今担任光大保德信尊盈半年依期盛开 债券型发起式证券投资基金的基金司理，2018 年 3 月至 2019 年 11 月担任光大 保德信多策略智选 18 个月依期盛开搀杂型证券投资基金的基金司理，2018 年 5 月至 2020 年 2 月担任光大保德信睿鑫活泼配置搀杂型证券投资基金的基金司理， 司理，2018 年 5 月至 2022 年 9 月担任光大保德信尊富 18 个月依期盛开债券型 证券投资基金（已清盘）的基金司理，2018 年 6 月至 2022 年 7 月担任光大保德 信超短债债券型证券投资基金的基金司理，2018 年 8 月至 2019 年 9 月担任光大 保德信晟利债券型证券投资基金的基金司理，2018 年 9 月至 2019 年 9 月担任光 大保德信安泽债券型证券投资基金的基金司理，2019 年 8 月至 2021 年 5 月担任 光大保德信尊丰纯债依期盛开债券型发起式证券投资基金的基金司理，2020 年 3 月于今担任光大保德信添天盈五年依期盛开债券型证券投资基金的基金司理， 金司理，2020 年 12 月于今担任光大保德信安瑞一年捏有期债券型证券投资基金 的基金司理，2021 年 3 月于今担任光大保德信安和债券型证券投资基金的基金 司理，2021 年 7 月于今担任光大保德信现金宝货币阛阓基金、光大保德信耀钱 包货币阛阓基金的基金司理，2023 年 4 月于今担任光大保德信中证同行存单 AAA 指数 7 天捏有期证券投资基金的基金司理。   董文卓先生，现任本基金照管东说念主副总司理、首席投资总监、固收照管总部负 责东说念主。   林晓凤女士，现任本基金照管东说念主权益照管总部权益投资团队副团队长兼光大 保德信国企改革主题股票型证券投资基金、光大保德信上风配置搀杂型证券投资 基金、光大保德信高端装备搀杂型证券投资基金、光大保德信睿盈搀杂型证券投 资基金的基金司理。   徐晓杰女士，现任本基金照管东说念主权益照管总部权益投资团队副团队长兼光大 保德信红利搀杂型证券投资基金、光大保德信健康优加搀杂型证券投资基金的基 金司理。   詹佳先生，现任本基金照管东说念主权益照管总部国际业务团队团队长兼光大保德 信先进服务业活泼配置搀杂型证券投资基金、光大保德信永鑫活泼配置搀杂型证 券投资基金、光大保德信行业轮动搀杂型证券投资基金、光大保德信品性生涯混 合型证券投资基金、光大保德信安和债券型证券投资基金、光大保德信改革生涯 搀杂型证券投资基金、光大保德信中枢资产搀杂型证券投资基金、光大保德信汇 佳搀杂型证券投资基金的基金司理。   黄波先生，现任本基金照管东说念主总司理助理、固收照管总部负责东说念主、固收多策 略投资团队团队长、固收专户团队团队长兼光大保德信中高等第债券型证券投资 基金、光大保德信安祺债券型证券投资基金、光大保德信增利收益债券型证券投 资基金、光大保德信信用添益债券型证券投资基金、光大保德信安泽债券型证券 投资基金、光大保德信安瑞一年捏有期债券型证券投资基金、光大保德信安阳一 年捏有期搀杂型证券投资基金的基金司理。   沈荣先生，现任本基金照管东说念主固收照管总部固收低风险投资团队联席团队长 兼光大保德信货币阛阓基金、光大保德信添天盈五年依期盛开债券型证券投资基 金、光大保德信尊盈半年依期盛开债券型发起式证券投资基金、光大保德信尊合 投资基金、光大保德信安和债券型证券投资基金、光大保德信现金宝货币阛阓基 金、光大保德信耀钱包货币阛阓基金、光大保德信中证同行存单 AAA 指数 7 天捏 有期证券投资基金的基金司理。   房雷先生，现任本基金照管东说念主权益照管总部权益投资团队团队长、首席策略 分析师兼光大保德信动态优选活泼配置搀杂型证券投资基金、光大保德信景气先 锋搀杂型证券投资基金、光大保德信产业新能源活泼配置搀杂型证券投资基金、 光大保德信新机遇搀杂型证券投资基金的基金司理。  崔书田先生，现任本基金照管东说念主权益照管总部股票研究团队团队长兼光大保 德信中国制造 2025 活泼配置搀杂型证券投资基金、光大保德信新增长搀杂型证 券投资基金、光大保德信专精特新搀杂型证券投资基金的基金司理。   上述东说念主员无嫡支属关系。  （三）基金照管东说念主的职责 金份额的发售、申购、赎回和登记事宜； 配收益； 他法律步履；  （四）基金照管东说念主的承诺 的投资办法、策略及限制全权处理本基金的投资； 作办法》、     《销售办法》、           《治理准则》等法律律例，建立健全里面适度轨制，采纳 灵验措施，保证基金财产无须于下列投资或者行为：  （1）承销证券；  （2）违背规矩向他东说念主贷款或者提供担保；  （3）从事承担无穷职责的投资；  （4）买卖其他基金份额，关联词中国证监会另有规矩的除外；  （5）向本基金照管东说念主、基金托管东说念主出资；  （6）从事内幕走动、主管证券走动价钱过火他不高洁的证券走动行为；  （7）法律、行政律例和中国证监会规矩谢却的其他行为。  基金照管东说念主运用基金财产买卖基金照管东说念主、基金托管东说念主过火控股鼓舞、执行 适度东说念主或者与其有紧要利弊关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或 者从事其他紧要关联走动的，应当得当本基金的投资办法和投资策略，遵命基金 份额捏有东说念主利益优先原则，严防利益阻扰，建立健全里面审批机制和评估机制， 按照阛阓公说念合理价钱推行。关系走动必须预先得到基金托管东说念主快活，并按法律 律例赐与露馅。紧要关联走动应提交基金照管东说念主董事会审议，并经过三分之二以 上的零丁董事通过。基金照管东说念主董事会应至少每半年对关联走动事项进行审查。  法律、行政律例或监管部门取消上述限制，如适用于本基金，则本基金投资 不再受关系限制。 措施，驻守以下谢却性步履的发生：  （1）将其固有财产或者他东说念主财产混同于基金财产从事证券投资；  （2）不公说念地对待其照管的不同基金财产；  （3）利用基金财产或者职务之便为基金份额捏有东说念主之外的第三东说念主牟取利益；  （4）向基金份额捏有东说念主违章承诺收益或者承担损失；  （5）侵占、挪用基金财产；  （6）泄露因职务便利获取的未公开信息、利用该信息从事或者昭示、默示 他东说念主从事关系的走动行为；  （7）轻视包袱，不按照规矩履行职责；  （8）法律律例及监管机关规矩谢却从事的其他步履。 国度联系法律、律例及行业范例，赤诚信用、致力尽责，不从事以下行为：  （1）越权或违章谋划；  （2）违背基金合同或托管左券；  （3）特地毁伤基金份额捏有东说念主或其他基金合同当事东说念主的正当利益；  （4）在向中国证监会报送的贵寓中平心而论；  （5）断绝、滋扰、阻拦或严重影响中国证监会照章监管；  （6）轻视包袱、铺张权力，不按照规矩履行职责；  （7）泄漏在职职期间洞悉的联系证券、基金的买卖精巧，尚未照章公开的 基金投资内容、基金投资计划等信息；泄露因职务便利获取的未公开信息、利用 该信息从事或者昭示、默示他东说念主从事关系的走动行为；  （8）违背证券走动时局业务司法，利用对敲、倒仓等技能主管阛阓价钱， 扰乱阛阓纪律；  （9）在公开信息露馅和告白中特地含有伪善、误导、诈骗成份；  （10）其他法律、行政律例以及中国证监会谢却的步履。  （1）依照联系法律、律例和基金合同的规矩，本着严慎的原则为基金份额 捏有东说念主谋取最大利益；  （2）不利用职务之便为我方、代理东说念主、受雇东说念主或任何第三东说念主谋取欠妥利益；  （3）不泄漏在职职期间洞悉的联系证券、基金的买卖精巧、尚未照章公开 的基金投资内容、基金投资计划等信息；  （4）不以任何格式为其他组织或个东说念主进行证券走动。  （五）基金照管东说念主的里面适度轨制  里面适度是指基金照管东说念主为严防和化解风险，保证谋划运作得当基金照管东说念主 的发展谋划，在充分辩论表里部环境的基础上，通过建立组织机制、运用照管方 法、实施操作循序与适度措施而形成的有机系统。  里面适度是由为保障业务浅显运作、竣事既定的谋划办法、严防谋划风险而 设立的各式里面适度机制和一系列范例里面运作循序、形貌适度措施和方法等制 度组成的统一举座。  里面适度是由基金照管东说念主的董事会、照管层和职工共同实施的合理保证。基 金照管东说念主的里面适度要达到的总体办法是：  （1）保证基金照管东说念主的谋划运作严格死守国度联系法律律例和行业监管规 则，自发形成遵法谋划、范例运作的谋划念念想和谋划理念；  （2）严防和化解谋划风险，提高谋划照管效益，确保谋划业务的稳健运行 和受托资产的安全齐备，竣事基金照管东说念主的捏续、结实、健康发展；  （3）确保基金、基金照管东说念主财务和其他信息真确、准确、齐备、实时；  （4）确保基金照管东说念主成为一个决策科学、谋划范例、照管高效、运作安全 的捏续、结实、健康发展的基金照管公司。  里面适度的基本要素包括适度环境、风险评估、适度行为、信息疏导和里面 监控。  （1）适度环境  适度环境是里面适度其他要素的基础，它决定了基金照管东说念主的里面适度基调， 并影响着基金照管东说念主里面职工的内控顽强。为此，基金照管东说念主从两方面脱手营造 一个好的适度环境。最初，从“硬适度”来看，本基金照管东说念主遵命健全的法东说念主治 理结构原则，建树了职责明确、相互制约的组织结构，各部门有明确的岗亭建树 和授权单干，操作相互零丁。其次，基金照管东说念主更隆重“软适度”，基金照管东说念主 的照管层沉稳设立里面适度和风险照管优先的理念和实行科学高效的运行样式， 培养全体职工的风险严防顽强，营造一个浓厚的内控文化氛围，加强全体职工说念 德范例和自身教育开发，使风险顽强蚁合到基金照管东说念主的各个部门、各个岗亭和 各个循序。  （2）风险评估  本基金照管东说念主的风险评估和照管分三个线索进行：一，各部门进行风险的自 我评估和分析，通过制定相应的适度措施进行自我风险照管；二，照管层下属的 风险照管服务委员会负责风险照管服务，设定明确的风险照管办法，建立科学严 密的风险适度评估体系，辨别和识别基金照管东说念主表里部的紧要风险，评估和分析 风险的紧要性、制定相应的风险适度决策和灵验严防措施。风险照管服务委员会 通过依期与不依期风险评估实时严防和化解风险；三，董事会专门委员会——风 险照管委员会负责基金照管东说念主的全面风险照管服务，监控和评价照管层的风险管 理服务，并决策紧要的风险照办事项。  （3）适度行为  本基金照管东说念主制定了各项规章轨制，通过各式严防性的、查验性的和修正性 的适度措施，把适度行为蚁合于基金照管东说念主谋划行为的弥远，尤其是强调对于基 金资产与基金照管东说念主的资产、不同基金的资产和其他寄予资产实行零丁运作，分 别核算；严格岗亭分离，明确诀别各岗亭职责，明确授权适度；对要紧业务部门 和岗亭进行了得当的物理陡立；制订济急应变措施，危境处理机制和循序。  （4）信息疏导  本基金照管东说念主建立昭着、灵验的垂直陈述轨制和平行通报轨制，以确保识别、 汇集和交流联系运营行为的要道计划，使职工了解各自的服务职责和基金照管东说念主 的各项规章轨制，并建立与客户和第三方的合理交流机制。  （5）里面监控  督察长和监察稽核部负责监督查验基金和公司运作的正当合规情况、公司内 部风险适度以及公司里面适度轨制的推行情况，保证里面适度轨制的落实。各部 门必须切实协助谋划照管层对日常业务照管行为和各种风险的总体适度，并协助 治理所出现的关系问题。按照基金照管东说念主里面适度体系的建树，竣事一线业务岗 位、各部门过火子部门根据职责与授权界限的自控与互控，确保竣事里面监控活 动的全场合、多线索的伸开。  （1）健全性原则：里面适度应当包括基金照管东说念主的各项业务、各个部门或 机构和各级东说念主员，并蚁合于到决策、推行、监督、反馈等各个循序；  （2）灵验性原则：通过科学的里面适度技能和方法，建立合理的里面适度 循序，转变里面适度轨制的灵验推行；  （3）零丁性原则：各机构、部门和岗亭职责应当保捏相对零丁，基金资产、 自有资产、其他资产的运作应当分离；  （4）相互制约原则：部门和岗亭的建树应当权责分明、相互制衡；  （5）成本效益原则：基金照管东说念主运用科学化的谋划照管方法约束运作成本， 提高经济效益，以合理的适度成本达到最好的里面适度效率。  里面适度机制是指基金照管东说念主的组织结构过火相互之间的制约关系。里面控 制机制是里面适度的要紧组成，健全、合理的里面适度机制是基金照管东说念主谋划活 动得以浅显开展的要紧保证。  从功能上诀别，基金照管东说念主的里面适度机制可分为“决策系统”、                              “推行系统”、 “监督系统”三个方面。监督系统在各个里面适度线索上对决策系统和推行系统 实施监督。  决策系统是指在基金照管东说念主谋划照管过程中领有决策权力的联系机构过火 之间的关系。推行系统是指具体负责将基金照管东说念主决策系统的各项决议付诸竣事 的一些职能部门。  推行系统在总司理办公会的顺利指导下，承担了公司日常谋划照管、基金投 资运作和里面照管服务。  监督系统对基金照管东说念主的决策系统、推行系统进行全程、动态的监控，监督 的对象遮掩基金照管东说念主谋划照管的全部内容。基金照管东说念主的监督系统从监督内容 诀别，大要分为三个线索：  （1）监事会——对董事、高管东说念主员的步履及董事会的决策进行监督；  （2）董事会专门委员会及督察长——根据董事会的授权对基金照管东说念主的经 营行为进行监督；  （3）监察稽核部——根据总司理及督察长的安排，对基金照管东说念主的谋划活 动及各职能部门进行里面监督。  （1）职工自律和部门主管的监控。统统职工上岗前必须经过岗亭培训，签 署自律承诺书，保证死守国度的法律律例以及基金照管东说念主的各项照管轨制；保证 细腻的职业操守；保证赤诚信用、致力尽责等。基金照管东说念主的各部门主管在权限 界限之内，对其照管负责的业务进行查验、监督和适度，保证业务的开展得当国 家法律、律例、监管规矩、基金照管东说念主的规章轨制，并对部门的里面适度和风险 照管负顺利职责；  （2）照管层的适度。照管层采纳各式适度措施，照管和监督各个部门和各 项业务进行，以确保基金照管东说念主运作在灵验的适度下。照管层对里面适度轨制的 灵验推行承担职责；  （3）董事会过火专门委员会的监控和指导。统统职工应自发接受并配合董 事会过火专门委员会对各项业务和服务步履的查验监督。合理的风险分析和照管 建议应予领受，基金照管东说念主规矩的风险适度措施必须坚强推行。董事会对里面控 制负最终职责。  督察长和监察稽核部负责对基金照管东说念主里面适度和风险适度的充分性、合理 性和灵验性实施零丁客不雅的查验和评价。  里面适度轨制指范例里面适度的一系列规章轨制和义务司法，是里面适度的 要紧组成部分。里面适度轨制制订的基本依据为法律律例、中国证监会过火他主 管部门联系文献的规矩。里面适度轨制分为四个线索：  （1）《公司司法》——指经鼓舞会批准的《公司司法》，是基金照管东说念主制定 各项基本照管轨制和具体照管规章的指导性文献；  （2）里面适度大纲——是对《公司司法》规矩的里面适度原则的细化和展 开，是各项基本照管轨制的纲目和统治；  （3）公司基本照管轨制——是基金照管东说念主在谋划照管宏不雅方面进行里面控 制的轨制依据。基本照管轨制须经董事会审议并批准后实施。基本照管轨制包括 但不限于风险照管轨制、投资照管轨制、基金司帐核算办法、信息露馅照管办法、 监察稽核轨制、信息本领照管轨制、固有资金投资里面适度轨制、公司财务轨制、 档案照管轨制、钤记照管办法、行政照管轨制、东说念主力资源照管轨制、功绩评估考 核轨制、职工对外兼职照管办法、职工步履范例、程序循序和济急情况处理与业 务连气儿轨制等；  （4）部门规章轨制以及业务经过——部门规章轨制以及业务经过是在公司 基本照管轨制的基础上，对各部门的主要职责、岗亭建树、岗亭职责、操作守则 等的具体说明。它不仅是基金照管东说念主的业务、照管、监督的需要，同期亦然幸免 服务中主不雅简单性的灵验技能。部门轨制及具体照管规章根据总司理办公会的决 定进行拟订、修改，经总司理办公会批准后实施的。制定的依据包括法律律例、 证监会规矩和《公司司法》及公司基本照管轨制。  本基金照管东说念主确知建立、支捏、完善、实施和灵验推行风险照管和里面适度 轨制是本基金照管东说念主董事会及照管层的职责，董事会承担最终职责。本基金照管 东说念主荒芜声明以上对于里面适度的露馅真确、准确、完备，并承诺将根据阛阓环境 的变化和业务的发展连接完善里面适度轨制。                          四、 基金托管东说念主   （一）基金托管东说念主基本情况   公司法定华文称号：交通银行股份有限公司（简称：交通银行）   公司法定英文称号：BANK OF COMMUNICATIONS CO.，LTD   法定代表东说念主：任德奇   住    所：中国（上海）解放贸易考试区银城中路 188 号   办公地址：上海市长宁区仙霞路 18 号   邮政编码：200336   注册期间：1987 年 3 月 30 日   注册老本：742.63 亿元   基金托管经验批文及文号：中国证监会证监基字199825 号   酌量东说念主：方圆   电   话：95559   交通银行始建于 1908 年，是中国历史最悠久的银行之一，亦然近代中国的 发钞行之一。1987 年再行组建后的交通银行肃肃对外营业，成为中国第一家全 国性的国有股份制买卖银行，总部设在上海。2005 年 6 月交通银行在香港联合 走动所挂牌上市，2007 年 5 月在上海证券走动所挂牌上市。交通银行连气儿 16 年 踏进《钞票》(FORTUNE)世界 500 强，营业收入排行第 154 位；列《银大师》(The Banker)杂志全球千家大银行一级老本排行第 9 位。   松手 2024 年 9 月 30 日，交通银行资产总额为东说念主民币 14.59 万亿元。2024 年前三季度，交通银行竣事净利润(包摄于母公司鼓舞)东说念主民币 686.90 亿元。   交通银行总行设资产托管部（下文简称“托管部”）。现存员器用有多年基金、 证券和银行的从业申饬，具备基金从业经验，以及经济师、司帐师、工程师和律 师等中高等专科本领职称，职工的学历线索较高，专科散播合理，职业技能优良， 职业说念德教育过硬，是一支赤诚致力、积极高出、开拓改革、奋斗朝上的资产托 管从业东说念主员队列。   任德奇先生，董事长、推行董事，高等经济师。   任先生 2020 年 1 月起任本行董事长（其中：2019 年 12 月至 2020 年 7 月代 为履行行长职责）、推行董事，2018 年 8 月至 2020 年 1 月任本行副董事长（其 中：2019 年 4 月至 2020 年 1 月代为履行董事长职责）、推行董事，2018 年 8 月 至 2019 年 12 月任本行行长；2016 年 12 月至 2018 年 6 月任中国银行推行董事、 副行长，其中：2015 年 10 月至 2018 年 6 月兼任中银香港（控股）有限公司非 推行董事，2016 年 9 月至 2018 年 6 月兼任中国银行上海东说念主民币走动业务总部总 裁；2014 年 7 月至 2016 年 11 月任中国银行副行长，2003 年 8 月至 2014 年 5 月历任中国开发银行信贷审批部副总司理、风险监控部总司理、授信照管部总经 理、湖北省分行行长、风险照管部总司理；1988 年 7 月至 2003 年 8 月先后在中 国开发银行岳阳长岭支行、岳阳市中心支行、岳阳分行，中国开发银行信贷照管 委员会办公室、信贷风险照管部服务。任先生 1988 年于清华大学获工学硕士学 位。   张宝江先生，副董事长、推行董事、行长，高等经济师。   张先生 2024 年 6 月起任本行行长；曾任中国农业发展银行副行长，安徽省 分行行长，总行办公室主任，陕西省分行副行长，总行策略研究室副主任（主捏 服务）、办公室副主任、研究室副主任等职务。张先生于 1998 年于中央党校研究 生院获经济学硕士学位，2004 年于中央党校研究生院获经济学博士学位。   徐铁先生，资产托管部总司理。   徐铁先生 2022 年 4 月起任本行资产托管部总司理；2014 年 12 月至 2022 年 产托管部客户司理、保障与待业金部副高等司理、高等司理、保障保障业务部高 级司理、总司理助理。徐先生 2000 年于复旦大学获经济学硕士学位。   松手 2024 年 9 月 30 日，交通银行共托管证券投资基金 828 只。此外，交通 银行还托管了基金公司特定客户资产照管计划、证券公司客户资产照管计划、理 财居品、信赖计划、私募投资基金、保障资金、宇宙社保基金、基本养老保障基 金、划转国有股权充实社保基金、养老保障照管基金、企业年金基金、职业年金 基金、期货公司资产照管计划、QFI 证券投资资产、QDII 证券投资资产、RQDII 证券投资资产、QDIE、QDLP 和 QFLP 等居品。   （二）基金托管东说念主的里面适度轨制   （一）里面适度办法   交通银行严格死守国度法律律例、行业规章及行内关系照管规矩，加强里面 照管，托管部业务轨制健全并确保贯彻推行各项规章，通过对各式风险的识别、 评估、适度及缓释，灵验地竣事对各项业务的风险管控，确保业务稳健运行，保 护基金捏有东说念主的正当权益。   （二）里面适度原则 管要求，并蚁合于托管业务谋划照管行为弥远。 部适度机制，遮掩各项业务、各个部门和各级东说念主员，并渗入到决策、推行、监督、 反馈等各个谋划循序，建立全面的风险照管监督机制。 通银行的自有资产相互零丁，对不同的受托基金资产分别建树账户，零丁核算， 分账照管。 置上确保各二级部和各岗亭权责分明、相互制约，并通过灵验的相互制衡措施消 除里面适度中的盲点。 式的基础上，形成科学合理的里面适度决策机制、推行机制和监督机制，通过行 之灵验的适度经过、适度措施，建立合理的内控循序，保障各项内控照管办法被 灵验推行。 节的风险适度要求相稳当，尽量约束谋划运作成本，以合理的适度成本竣事最好 的里面适度办法。   （三）里面适度轨制及措施   根据《证券投资基金法》、              《中华东说念主民共和国买卖银行法》、                            《买卖银行资产托 管业务指引》等法律律例，托管部制定了一整套严实、齐备的证券投资基金托管 照管规章轨制，确保基金托管业务运行的范例、安全、高效，包括《交通银行资 产托管业务照管办法》、           《交通银行资产托管业务风险照管办法》、                             《交通银行资产 托管业务买卖精巧照管规矩》、              《交通银行资产托管业务从业东说念主员步履范例》、                                  《交 通银行资产托管业务运营档案照管办法》等，并根据阛阓变化和基金业务的发展 连接加以完善。作念到业务单干科学合理，本领系统照管范例，业务照管轨制健全， 中枢功课区实行闭塞照管，落实各项安全陡立措施，关系信息露馅由专东说念主负责。  托管部通过对基金托管业务各循序的事前揭示、事中适度和过后查验措施实 现全经过、全链条的风险照管，聘用国际驰名司帐师事务所对基金托管业务运行 进行国际法度的里面适度评审。  （三）基金托管东说念主对基金照管东说念主运作基金进行监督的方法和循序  交通银行当作基金托管东说念主，根据《证券投资基金法》、                         《公开召募证券投资基 金运作照管办法》和联系证券律例的规矩，对基金的投资对象、基金资产的投资 组合比例、基金资产的核算、基金资产净值的规画、基金照管东说念主酬报的计提和支 付、基金托管东说念主酬报的计提和支付、基金的申购资金的到账与赎回资金的划付、 基金收益分派等步履的合规性进行监督和核查。  交通银行当作基金托管东说念主，发现基金照管东说念主有违背《证券投资基金法》、                                 《公 开召募证券投资基金运作照管办法》等联系证券律例和《基金合同》的步履，及 时文书基金照管东说念主赐与纠正，基金照管东说念主收到文书后实时阐发并进行调理。交通 银行有权对文书县项进行复查，督促基金照管东说念主改正。基金照管东说念主对交通银行通 知的违章事项未能实时纠正的，交通银行按规矩陈述中国证监会。  交通银行当作基金托管东说念主，发现基金照管东说念主有紧要违章步履，按规矩陈述中 国证监会，同期文书基金照管东说念主限期纠正。                         五、 关系服务机构   （一）直销机构   称号：光大保德信基金照管有限公司   注册地址：上海市黄浦区中山东二路 558 番外滩金融中心 1 幢，6 层   办公地址：上海市黄浦区中山东二路 558 番外滩金融中心 1 幢（北区 3 号楼），   电话：（021）80262466、80262481   传真：（021）80262482   客服电话：4008-202-888   酌量东说念主：王颖   网址：www.epf.com.cn   （二）代销机构    A 类份额代销机构：    注册地址：北京市西城区复兴门内大街 2 号    办公地址：北京市西城区复兴门内大街 2 号    法定代表东说念主：洪崎    酌量东说念主：董云巍    酌量东说念主电话：010-58560666    客服热线：95568    网址：www.cmbc.com.cn    注册地址：中国（上海）解放贸易考试区银城中路 188 号    办公地址：中国（上海）解放贸易考试区银城中路 188 号    法定代表东说念主：任德奇    酌量东说念主：高天    酌量东说念主电话：021-58781234    传真：021-58408483 客服热线：95559 网址：www.bankcomm.com 注册地址：山西省太原市万柏林区长风西街 1 号丽华大厦 办公地址：山西省太原市万柏林区长风西街 1 号丽华大厦 法定代表东说念主：阎俊生 酌量东说念主：董嘉文 酌量东说念主电话：0351-6819926 传真：0351-6819926 客服热线：95105588 网址：www.jshbank.com 注册地址：宁波市鄞州区宁南南路 700 号宁波银行大楼 办公地址：宁波市鄞州区宁南南路 700 号宁波银行大楼 法定代表东说念主：陆华裕 酌量东说念主：胡技勋 酌量东说念主电话：0574-89068340 客服热线：96528 网址：www.nbcb.com.cn 注册地址：深圳市深南中路 1099 号吉祥银行大厦 法定代表东说念主：孙建一 客服热线：95511-3 网址：www.pingan.com 注册地址：福州市湖东路 154 号 法定代表东说念主：高建平 酌量东说念主：刘玲 酌量东说念主电话：（021）52629999 客服热线：95561 网址：www.cib.com.cn 注册地址：深圳市福田区深南正途 7088 号招商银行股份有限公司大厦 法定代表东说念主：李建红 酌量东说念主：邓炯鹏 酌量东说念主电话：0755-83198888 传真：0755-83195109 客服热线：95555 网址：www.cmbchina.com 注册地址：北京市西城区太平桥大街 25 号、甲 25 号中国光大中心 法定代表东说念主：王江 酌量东说念主：朱红 客服热线：95595 网址：www.cebbank.com 注册地址：北京市西城区金融大街 25 号 办公地址：北京市西城区闹市口大街 1 号院 1 号楼 法定代表东说念主：田国立 客服热线：95533 网址：www.ccb.com 注册地址：上海市静安区新闸路 1508 号 办公地址：上海市静安区新闸路 1508 号 法定代表东说念主：周健男 酌量东说念主：何耀 酌量东说念主电话：021-22169999 传真：021-22169134 客服热线：95525 网址：www.ebscn.com 注册地址： 四川省成都市青羊区东城根上街 95 号 办公地址：四川省成都市青羊区东城根上街 95 号 法定代表东说念主：冉云 酌量东说念主：刘婧漪、贾鹏 酌量东说念主电话：028-86690057、028-86690058 传真：028-86690126 客服热线：4006-600-109/95310 网址：www.gjzq.com.cn 注册地址：广东省深圳市福田区中心三路 8 号超卓期间广场（二期）北座 法定代表东说念主：张佑君 酌量东说念主电话：（0755）83073087 传真：（0755）83073104 客服热线：95548 网址：www.cs.ecitic.com 注册地址：西藏自治区拉萨市柳梧新区国际总部城 10 栋楼 办公地址：上海市徐汇区宛平南路 88 号金座东方钞票大厦 法定代表东说念主：陈宏 酌量东说念主：付佳 传真：暂无 客服热线：95357 网址：http://www.18.cn 注册地址：深圳市福田区福田街说念福华通盘 119 号安信金融大厦 办公地址：深圳市福田区福田街说念福华通盘 119 号安信金融大厦 法定代表东说念主：段文务 酌量东说念主：陈剑虹 酌量东说念主电话：0755－82558305 客服热线：95517 网址：www.essence.com.cn 注册地址：上海市淮海中路 98 号 办公地址：上海市广东路 689 号 法定代表东说念主：周杰 酌量东说念主：金芸 酌量东说念主电话：021-23219000 传真：021-23219100 客服热线：95553/4008-888-001 网址：www.htsec.com 注册地址：中国(上海)解放贸易考试区浦电路 370 号 2、3、4 层 办公地址：上海市浦东新区浦电路 370 号宝钢大厦 1-5 层 法定代表东说念主：刘加海 酌量东说念主：刘之蓓 酌量东说念主电话：021-2051 5392 传真：021- 2051 5530 客服热线：400-820-9898 网址：www.cnhbstock.com 注册地址：福州市五四路 157 号新天下大厦 7、8 层 办公地址：福州市五四路 157 号新天下大厦 7---10 层 法定代表东说念主：黄金琳 酌量东说念主：张腾 酌量东说念主电话：0591-87383623 传真：0591-87383610 客服热线：0591-96326 网址：www.hfzq.com.cn 注册地址：南京市江东中路 228 号 办公地址：南京市建邺区江东中路 228 号华泰证券广场 法定代表东说念主：周易 酌量东说念主：庞晓芸     酌量东说念主电话：0755-82492193     传真：0755-82492962     客服热线：95597     网址：www.htsc.com.cn     注册地址：四川省成都市高新区天府二街 198 号     办公地址：四川省成都市高新区天府二街 198 号华西证券大厦 2 楼     法定代表东说念主：杨炯洋     酌量东说念主：杨炯洋     酌量东说念主电话：4008-888-818     客服热线：4008-888-818     网址：www.hx168.com.cn     注册地址：新疆乌鲁木皆市高新区（新市区）北京南路 358 号大成国际大 厦 20 楼 2005 室     办公地址：新疆乌鲁木皆市高新区（新市区）北京南路 358 号大成国际大 厦 20 楼 2005 室     法定代表东说念主：王献军     酌量东说念主：梁丽     酌量东说念主电话：0991-2307105     传真：010-88085195     客服热线：400-800-0562     网址：www.swhysc.com     注册地址：上海市徐汇区长乐路 989 号 45 层     办公地址：上海市徐汇区长乐路 989 号 45 层     法定代表东说念主：杨成全     酌量东说念主：陈宇     酌量东说念主电话：021-33388999     传真：021-33388224     客服热线：4008-895-523/021-95523     网址：www.swhysc.com 注册地址：湖北省武汉市东湖新本领开发区关东园路 2 号高科大厦四楼 办公地址：湖北省武汉市武昌区中南路 99 号保利广场 A 座 37 楼 法定代表东说念主：余磊 酌量东说念主：王雅薇 酌量东说念主电话：027-87107535 传真：027-87618863 客服热线：4008005000/95391 网址：www.tfzq.com 注册地址：深圳市福田区福田街说念福华通盘 111 号 法定代表东说念主：霍达 酌量东说念主：业清扬 酌量东说念主电话：0755-82943666 传真：0755－83734343 客服热线：95565/0755-95565 网址：www.cmschina.com 注册地址：北京市丰台区西营街 8 号院 1 号楼 7 至 18 层 101 办公地址：北京市丰台区西营街 8 号院 1 号楼青海金融大厦 法定代表东说念主：王晟 酌量东说念主：辛国政 酌量东说念主电话：010-80928123 传真：010-66568990 客服热线：400-888-8888/95551 网址：www.chinastock.com.cn 注册地址：北京市向阳区安立路 66 号 4 号楼 办公地址：北京市向阳门内大街 188 号 法定代表东说念主：王常青 酌量东说念主：权唐     酌量东说念主电话：（010）85130588     传真：（010）65182261     客服热线：400-8888-108 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法定代表东说念主：王廷富 酌量东说念主：徐亚丹 酌量东说念主电话：021-5071-2782 传真：021-5071-0161 客服热线：400-821-0203 网址：http://www.520fund.com.cn 注册地址：上海市徐汇区龙兰路 277 号 1 号楼 1203、1204 室 办公地址：上海市徐汇区龙兰路 277 号 1 号楼 1203、1204 室 法定代表东说念主：黄欣 酌量东说念主：陆欣 酌量东说念主电话：15821788773 传真：021-33768132-802     客服热线：4006767523     网址：www.zhongzhengfund.com     注册地址：深圳前海深港调解区前湾通盘 1 号 A 栋 201 室（入驻深圳市前 海商务文告有限公司）     办公地址：广东省深圳市南山区沙河西路 1819 号深圳湾科技生态园 7 栋 A 座     法定代表东说念主：顾敏     酌量东说念主：白冰     酌量东说念主电话：15112686889     传真：暂无     客服热线：95384     网址：www.webank.com     注册地址：深圳市福田区华强北路赛格科技园 4 栋 10 层 1006#     办公地址：深圳市福田区福田街说念民田路 178 号华融大厦 27 层 2704     法定代表东说念主：杨懿     酌量东说念主：刘宝文     酌量东说念主电话：0755-88394688     客服热线：400-166-1188     网址： www.xinlande.com.cn     注册地址：深圳市罗湖区深南东路 5047 号发展银行大厦 25 楼 I、J 单元     办公地址：深圳市罗湖区深南东路 5047 号发展银行大厦 25 楼 I、J 单元     法定代表东说念主：薛峰     酌量东说念主：汤素娅     酌量东说念主电话：0755-33227950     传真：0755-82080798     客服热线：4006-788-887     网址：www.zlfund.cn 注册地址：北京市向阳区开国路甲 92 号-4 至 24 层内 10 层 1012 办公地址：北京市向阳区开国路乙 118 号京汇大厦 1206 法定代表东说念主：张虎 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厦 20 楼 2005 室     办公地址：新疆乌鲁木皆市高新区（新市区）北京南路 358 号大成国际大 厦 20 楼 2005 室     法定代表东说念主：王献军     酌量东说念主：梁丽     酌量东说念主电话：0991-2307105     传真：010-88085195     客服热线：400-800-0562     网址：www.swhysc.com     注册地址：上海市徐汇区长乐路 989 号 45 层     办公地址：上海市徐汇区长乐路 989 号 45 层     法定代表东说念主：杨成全     酌量东说念主：陈宇     酌量东说念主电话：021-33388999     传真：021-33388224     客服热线：4008-895-523/021-95523     网址：www.swhysc.com 注册地址：湖北省武汉市东湖新本领开发区关东园路 2 号高科大厦四楼 办公地址：湖北省武汉市武昌区中南路 99 号保利广场 A 座 37 楼 法定代表东说念主：余磊 酌量东说念主：王雅薇 酌量东说念主电话：027-87107535 传真：027-87618863 客服热线：4008005000/95391 网址：www.tfzq.com 注册地址：深圳市福田区福田街说念福华通盘 111 号 法定代表东说念主：霍达 酌量东说念主：业清扬 酌量东说念主电话：0755-82943666 传真：0755－83734343 客服热线：95565/0755-95565 网址：www.cmschina.com 注册地址：北京市丰台区西营街 8 号院 1 号楼 7 至 18 层 101 办公地址：北京市丰台区西营街 8 号院 1 号楼青海金融大厦 法定代表东说念主：王晟 酌量东说念主：辛国政 酌量东说念主电话：010-80928123 传真：010-66568990 客服热线：400-888-8888/95551 网址：www.chinastock.com.cn 注册地址：北京市向阳区安立路 66 号 4 号楼 办公地址：北京市向阳门内大街 188 号 法定代表东说念主：王常青 酌量东说念主：权唐 酌量东说念主电话：（010）85130588 传真：（010）65182261     客服热线：400-8888-108 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注册地址：上海市浦东新区高翔路 526 号 2 幢 220 室 办公地址：上海市浦东新区东方路 1267 号 11 层 法定代表东说念主：张跃伟 酌量东说念主：邱燕芳 酌量东说念主电话：021-20691831 传真：021-20691861 客服热线：400-089-1289 网址：www.erichfund.com 注册地址：中国上海市浦东新区杨高南路 428 号 1 号楼 1102 单元 办公地址：中国上海市浦东新区杨高南路 428 号 1 号楼 1102 单元 法定代表东说念主：申健 酌量东说念主：张蜓 酌量东说念主电话：18017373527 传真：暂无 客服热线：021-20292031 网址：www.wg.com.cn 注册地址：上海市虹口区场中路 685 弄 37 号 4 号楼 449 室 办公地址：上海市浦东南路 1118 号鄂尔多斯国际大厦 903～906 室   法定代表东说念主：杨文斌   酌量东说念主： 张茹   酌量东说念主电话：021-58870011   传真：021-68596919   客服热线：400-700-9665   网址：www.ehowbuy.com   注册地址：上海市虹口区东大名路 687 号 1 幢 2 楼 268 室   办公地址：北京市西城区金融大街 33 号通泰大厦 B 座 8 层   法定代表东说念主：毛淮平   酌量东说念主：张静怡   酌量东说念主电话：010-88066326   客服热线：400-817-5666   网址：www.amcfortune.com   注册地址：上海市崇明县长兴镇路潘园公路 1800 号 2 号楼 6153 室（上海 泰和经济发展区）   办公地址：上海市杨浦区昆明路 518 号 A1002 室   法定代表东说念主：王翔   酌量东说念主：蓝杰   酌量东说念主电话： 021-65370077   传真：021-55085991   客服热线：4008-205-369   网址：www.jiyufund.com.cn   注册地址：上海市宝山区蕰川路 5475 号 1033 室   办公地址：上海市浦东新区东方路 989 号中达广场 201 室   法定代表东说念主：恢弘   酌量东说念主：程毅   酌量东说念主电话：021-50583533 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办公地址：中国(上海)解放贸易考试区杨高南路 759 号 18 层 03 单元 法定代表东说念主：吕柳霞 酌量东说念主：东仙 酌量东说念主电话：19901846231 传真：021-50810687 客服热线：021-50810673 网址：www.wacaijijin.com 注册地址：中国（上海）解放贸易考试区福山路 33 号 11 楼 B 座 办公地址：上海市浦东新区浦明路 1500 号万得大厦 11 楼 法定代表东说念主：王廷富 酌量东说念主：徐亚丹 酌量东说念主电话：021-5071-2782 传真：021-5071-0161 客服热线：400-821-0203 网址：http://www.520fund.com.cn     注册地址：上海市徐汇区龙兰路 277 号 1 号楼 1203、1204 室     办公地址：上海市徐汇区龙兰路 277 号 1 号楼 1203、1204 室     法定代表东说念主：黄欣     酌量东说念主：陆欣     酌量东说念主电话：15821788773     传真：021-33768132-802     客服热线：4006767523     网址：www.zhongzhengfund.com     注册地址：深圳前海深港调解区前湾通盘 1 号 A 栋 201 室（入驻深圳市前 海商务文告有限公司）     办公地址：广东省深圳市南山区沙河西路 1819 号深圳湾科技生态园 7 栋 A 座     法定代表东说念主：顾敏     酌量东说念主：白冰     酌量东说念主电话：15112686889     传真：暂无     客服热线：95384     网址：www.webank.com     注册地址：深圳市福田区华强北路赛格科技园 4 栋 10 层 1006#     办公地址：深圳市福田区福田街说念民田路 178 号华融大厦 27 层 2704     法定代表东说念主：杨懿     酌量东说念主：刘宝文     酌量东说念主电话：0755-88394688     客服热线：400-166-1188     网址： www.xinlande.com.cn     注册地址：深圳市罗湖区深南东路 5047 号发展银行大厦 25 楼 I、J 单元     办公地址：深圳市罗湖区深南东路 5047 号发展银行大厦 25 楼 I、J 单元 法定代表东说念主：薛峰 酌量东说念主：汤素娅 酌量东说念主电话：0755-33227950 传真：0755-82080798 客服热线：4006-788-887 网址：www.zlfund.cn 注册地址：北京市向阳区开国路甲 92 号-4 至 24 层内 10 层 1012 办公地址：北京市向阳区开国路乙 118 号京汇大厦 1206 法定代表东说念主：张虎 酌量东说念主：孔安琪 酌量东说念主电话：18201874972 传真：暂无 客服热线：400-004-8821 网址：www.taixincf.com 注册地址：广东省深圳市前海深港调解区前湾通盘 1 号 A 栋 201 室 办公地址：深圳市南山区海天二路 33 号腾讯滨海大厦 15 楼 法定代表东说念主：刘明军 酌量东说念主：赵晨 酌量东说念主电话：18621730132 客服热线：95017 网址：www.tenganxinxi.com 注册地址： 上海虹口区同丰路 667 弄 107 号 201 室 办公地址：上海市浦东新区金沪路 55 号通华科技大厦 法定代表东说念主：沈丹义 酌量东说念主电话：400-101-9301 传真：021-6081 0695 客服热线： 400-101-9301 网址：https://www.tonghuafund.com 注册地址：中国（上海）解放贸易考试区张杨路 707 号 1105 室 办公地址：中国（上海）解放贸易考试区张杨路 707 号 1105 室 法定代表东说念主：马永谙 酌量东说念主：姜帅伯 酌量东说念主电话：021-50701003 客服热线：400-080-8208 网址：www.licaimofang.com 注册地址：海南省三亚市迎宾路 360-1 号三亚阳光金融广场 16 层 办公地址：北京市向阳区朝外大街 20 号联合大厦 701A 室 法定代表东说念主：李科 酌量东说念主：王超 酌量东说念主电话：010-59053660 传真：010-8563277 客服热线：95510 网址：fund.sinosig.com 注册地址：浙江省杭州市文二西路一号元茂大厦 903 室 办公地址：浙江省杭州市余杭区五常街说念同顺街 18 号同花顺大楼 4 层 法定代表东说念主：凌顺平 酌量东说念主电话：0571-88911818-8653 传真：0571-86800423 客服热线：4008-773-772 网址：www.5ifund.com 注册地址：北京市西城区金融大街 16 号 办公地址：北京市西城区金融大街 16 号中国东说念主寿广场 A 座 4 层 法定代表东说念主：王滨 酌量东说念主：杨子彤 传真：暂无 客服热线：95519     网址：www.e-chinalife.com     注册地址：深圳市福田区中心三路 8 号超卓期间广场（二期）北座 13 层     办公地址：深圳市福田区中心三路 8 号超卓期间广场（二期）北座 13 层     法定代表东说念主：张皓     酌量东说念主：李琪     酌量东说念主电话：021-80365243     传真：021-60819988     客服热线：400-990-8826     网址：www.citicsf.com     注册地址：北京市丰台区东管头 1 号 2 号楼 2-45 室     办公地址：北京市西城区宣武门外大街甲 1 号环球财讯中心 A 座 5 层     法定代表东说念主：钱昊旻     酌量东说念主：沈晨     酌量东说念主电话：010-59336544     传真：010-59336586     客服热线：4008-909-998     网址：http://www.jnlc.com/     基金照管东说念主可根据联系法律律例的要求，取舍其他得当要求的机构代理销 售本基金，并在基金照管东说念主网站公示。销售机构不错根据情况变化加多或减少其 销售城市（网点）。    （三）登记机构    称号：光大保德信基金照管有限公司    注册地址：上海市黄浦区中山东二路 558 番外滩金融中心 1 幢，6 层    办公地址：上海市黄浦区中山东二路 558 番外滩金融中心 1 幢（北区 3 号楼），    法定代表东说念主：刘翔    电话：（021）80262888     传真：（021）80262483     酌量东说念主：杨静     （四）讼师事务所和承办讼师     称号：上海市通力讼师事务所     注册地址：上海市银城中路 68 号期间金融中心 19 楼     办公地址：上海市银城中路 68 号期间金融中心 19 楼     负责东说念主：俞卫锋     电话：021-31358666     传真：021-31358600     酌量东说念主：陆奇     承办讼师：清晨、陆奇     （五）司帐师事务所和承办注册司帐师     公司全称：安永华明司帐师事务所（特殊普通合伙）     注册地址：中国北京市东城区东长安街 1 号东方广场安永大楼 17 层 01-12 室     办公地址：中国上海市浦东新区世纪正途 100 号环球金融中心 50 楼     法定代表东说念主：毛鞍宁     电话：（021）22288888     传真：（021）22280000     酌量东说念主：李乐     承办司帐师:师宇轩、李乐                      六、 基金的召募   本基金召募期为 2016 年 12 月 5 日至 2016 年 12 月 30 日，本次召募的最终 灵验阐发净认购金额为 380，377，699.98 元东说念主民币，认购款项在基金验资阐发日 之前产生的银行利息共计 20，043.56 元东说念主民币。本次召募灵验认购户数为 917 户，按照每份基金份额面值 1.0000 元东说念主民币规画，本次召募资金过火产生的利 息折算成基金份额共计 380，397，743.54 份基金份额，已全部计入投资者基金账 户，归投资者统统。                七、 基金合同的顺利  根据联系规矩，本基金称心基金合同顺利条件，基金合同于 2017 年 1 月 5 日 肃肃顺利。自基金合同顺利日起，本基金照管东说念主肃肃驱动照管本基金。                八、 基金份额的申购与赎回   （一）申购和赎回时局   本基金的申购与赎回将通过销售机构进行。具体的销售机构详见本招募说明 书第五部分或其他关系公告。基金照管东说念主可根据情况变更或增减销售机构，并在 基金照管东说念主网站公示。基金投资者应当在销售机构办理基金销售业务的营业时局 或按销售机构提供的其他样式办理基金份额的申购与赎回。若基金照管东说念主或其指 定的其他销售机构通畅电话、传真或网上等走动样式，投资东说念主不错通过上述样式 进行申购与赎回，具体办法由基金照管东说念主另行公告。   （二）申购和赎回的盛开日及期间   投资东说念主在盛开日办理基金份额的申购和赎回，具体办理期间为上海证券走动 所、深圳证券走动所的浅显走动日的走动期间，但基金照管东说念主根据法律律例、中 国证监会的要求或基金合同的规矩公告暂停申购、赎回时除外。若上海证券走动 所、深圳证券走动所的浅显走动日发生指数熔断且指数熔断至收市的，前述具体 办理期间松手到当日熔断发生时止。   基金合同顺利后，若出现新的证券或期货走动阛阓、证券或期货走动所走动 期间变更或其他特殊情况，基金照管东说念主将视情况对前述盛开日及盛开期间进行相 应的调理，但应在实施日前依照《信息露馅办法》的联系规矩在指定媒介上公告。   基金照管东说念主自基金合同顺利之日起不突出 3 个月驱动办理申购，具体业务办 理期间在申购驱动公告中规矩。   基金照管东说念主自基金合同顺利之日起不突出 3 个月驱动办理赎回，具体业务办 理期间在赎回驱动公告中规矩。   在确定申购驱动与赎回驱动期间后，基金照管东说念主应在申购、赎回盛开日前依 照《信息露馅办法》的联系规矩在指定媒介上公告申购与赎回的驱动期间。   基金照管东说念主不得在基金合同约定之外的日历或者期间办理基金份额的申购、 赎回或者调动。投资东说念主在基金合同约定之外的日历和期间提议申购、赎回或调动 肯求且登记机构阐发接受的，其基金份额申购、赎回价钱为下一盛开日基金份额 申购、赎回的价钱。   （三）申购与赎回的数额限制 东说念主民币 1，000 元（含申购费）；具体名额以代销机构的规矩为准； 法律律例另有规矩的除外； 基金份额赎回，但某笔赎回导致单个走动账户的基金份额余额少于 100 份时，余 额部分基金份额将由登记机构发起强制赎回；销售机构对最低赎回份额、基金交 易账户最低捏有份额另有规矩的，以各销售机构的业务规矩为准； 基金照管东说念主应当采纳设定单一投资者申购金额上限或基金单日净申购比例上限、 断绝大额申购、暂停基金申购等措施，切实保护存量基金份额捏有东说念主的正当权益。 基金照管东说念主基于投资运作与风险适度的需要，可采纳上述措施对基金范畴赐与控 制。具体见基金照管东说念主关系公告； 份额的数目限制。基金照管东说念主必须在调理实施前依照《信息露馅办法》的联系规 定在指定媒介上公告。   （四）申购与赎回的原则 净值为基准进行规画； 规矩赎回；   基金照管东说念主可在法律律例允许的情况下，对上述原则进行调理。基金照管东说念主 必须在新司法驱动实施前依照《信息露馅办法》的联系规矩在指定媒介上公告。   （五）申购与赎回的循序   投资东说念主必须根据销售机构规矩的循序，在盛开日的具体业务办理期间内提议 申购或赎回的肯求。   投资东说念主申购基金份额时，必须全额托付申购款项，若申购资金在规矩期间内 未全额到账则申购不成立。投资东说念主托付申购款项，申购成立；基金份额登记机构 阐发基金份额时，申购顺利。   基金份额捏有东说念主递交赎回肯求，赎回成立；登记机构阐发赎回时，赎复活效。 投资东说念主赎回肯求顺利后，基金照管东说念主将在 T＋7 日(包括该日)内将赎回款项划往 基金份额捏有东说念主账户。遇证券、期货走动所或走动阛阓数据传输蔓延、通信系统 故障、银行数据交换系统故障或其它非基金照管东说念主及基金托管东说念主所能适度的成分 影响业务处理经逾期，赎回款项顺延至上述情形捣毁后的下一个服务日划出。在 发生无数赎回或基金合同载明的其他暂停赎回或减慢支付赎回款项的情形时，款 项的支付办法参照基金合同联系要求处理。   基金照管东说念主应以走动期间结果前受理灵验申购和赎回肯求确本日当作申购 或赎回肯求日(T 日)，在浅显情况下，本基金登记机构在 T+1 日内对该走动的有 效性进行阐发。T 日提交的灵验肯求，投资东说念主应在 T+2 日后(包括该日)实时到销 售网点柜台或以销售机构规矩的其他样式查询肯求的阐发情况。若申购不顺利或 无效，则申购款项本金退还给投资东说念主。   基金销售机构对申购、赎回肯求的受理并不代表该肯求一定顺利，而仅代表 销售机构确乎接收到申购、赎回肯求。申购、赎回的阐发以登记机构的阐发结果 为准。对于申购、赎回肯求的阐发情况，投资东说念主应实时查询并妥善期骗正当权利。 期间进行调理，但须在调理实施前依照《信息露馅办法》的联系规矩在指定媒介 上公告。   （六）申购和赎回的用度   本基金 A 类基金份额在申购时收取基金前端申购用度；C 类基金份额不收取 申购用度。   通过直销机构申购本基金 A 类基金份额的待业金客户申购费率见下表：      申购金额（含申购费）               A 类基金份额申购费率              元              元   其他投资者申购本基金 A 类基金份额申购费率见下表：         申购金额（含申购费）           A 类基金份额申购费率              元              元   本基金 A 类和 C 类基金份额适用相通的赎回费率，具体费率如下表所示：           捏续捏有期              A 类基金份额赎回费率   基金份额捏有期限自基金合同顺利日（对认购份额而言）或登记机构阐发申 购肯求之日（对申购份额而言）或登记机构阐发转入肯求之日（对转入份额而言） 起驱动规画，自该部分基金份额赎回/转出肯求阐发日止，且基金份额赎回/转出 肯求阐发日不计入捏有期限。   赎回用度由基金份额捏有东说念主承担，在基金份额捏有东说念主赎回基金份额时收取。 其中，对捏续捏有期少于 7 天的投资者收取的赎回费全额计入基金财产；对捏续 捏有期大于 7 天（含 7 天）但少于 30 天的投资者收取的赎回费，将赎回费总额 的 25%归入基金资产，其余用于支付登记费和其他必要的手续费。   基金照管东说念主不错在不违背法律律例规矩及基金合同约定的情形下根据阛阓 情况制定基金促销计划，依期或不依期地开展基金促销行为。在基金促销行为期 间，按关系监管部门要求履行必要手续后，基金照管东说念主不错得当调低基金申购费 率、基金赎回费率和销售服务费率。   （七）申购与赎回的数额和价钱   申购份额余额的处理样式：申购的灵验份额为净申购金额除以当日的该类基 金份额净值，灵验份额单元为份，上述规画结果均按四舍五入方法，保留到少量 点后 2 位，由此产生的收益或损失由基金财产承担。   赎回金额的处理样式：赎回金额为按执行阐发的灵验赎回份额乘以当日该类 基金份额净值并扣除相应的用度，赎回金额单元为元。上述规画结果均按四舍五 入方法，保留到少量点后 2 位，由此产生的收益或损失由基金财产承担。   基金份额的申购金额包括申购用度和净申购金额，规画公式如下：   （1）A 类基金份额的申购份额规画   净申购金额＝申购金额／(1＋申购费率)   申购用度＝申购金额－净申购金额   申购份额＝净申购金额／申购当日 A 类基金份额净值   申购用度＝固定金额   净申购金额＝申购金额－申购用度   申购份额＝净申购金额／申购当日 A 类基金份额净值   （2）C 类基金份额的申购份额规画   申购份额＝申购金额/申购当日 C 类基金份额净值    例 3：某投资东说念主（非待业金客户）在 T 日投资 5000.00 元申购本基金 A 类基 金份额，对应费率为 0.80%，申购当日的 A 类基金份额净值为 1.200 元，则其可 得到的基金份额为:    净申购金额＝5，000/（1+0.80%）＝4，960.32 元    申购用度＝5，000－4，960.32＝39.68 元    申购份额＝4，960.32/1.200＝4，133.60 份    即投资东说念主（非待业金客户）T 日投资 5，000 元申购本基金 A 类基金份额，可 得到 4，133.60 份 A 类基金份额。    例 4：某投资东说念主在 T 日投资 5000.00 元申购本基金 C 类基金份额，申购当日 的 C 类基金份额净值为 1.200 元，则其可得到的基金份额为:    净申购金额＝5，000.00 元    申购份额＝5，000.00/1.200＝4，166.67 份    即投资东说念主 T 日投资 5，000 元申购本基金 C 类基金份额，可得到 4，166.67 份 C 类基金份额。    基金的净赎回金额为赎回金额扣减赎回用度，规画公式如下：    赎回价钱＝肯求日该类基金份额净值    赎回金额＝赎回份额×赎回价钱    赎回用度＝赎回金额×赎回费率    净赎回金额＝赎回金额－赎回用度    例 5：假设某投资者在 T 日赎回 10，000 份本基金 A 类基金份额，捏有期限 不悦 30 天，对应赎回费率为 0.1%，该日 A 类基金份额净值为 1.150 元，则其获 得的赎回金额规画如下：    赎回金额＝10，000×1.150＝11，500.00 元    赎回用度＝11，500×0.1％＝11.50 元    净赎回金额＝11，500－11.50＝11，488.50 元    即投资者 T 日赎回 10，000 份本基金 A 类基金份额，捏有期限不悦 30 天，该 日 A 类基金份额净值为 1.150 元，则赎回用度为 11.50 元，净赎回金额为   例 6：假设某投资者在 T 日赎回 10，000 份本基金 C 类基金份额，捏有期限 大于 7 天（含 7 天）但突出 30 天，该日 C 类基金份额净值为 1.150 元，则其获 得的赎回金额规画如下：   净赎回金额＝赎回金额＝10，000×1.150＝11，500.00 元   即投资者 T 日赎回 10，000 份本基金 C 类基金份额，捏有期突出 30 天，该日 C 类基金份额净值为 1.150 元，则净赎回金额为 11，500.00 元。   本基金 A 类基金份额和 C 类基金份额分别建树代码，分别规画和公告两类基 金份额净值和两类基金份额累计净值。本基金两类基金份额净值的规画，均保留 到少量点后 4 位，少量点后第 5 位四舍五入，由此产生的收益或损失由基金财产 承担。T 日的基金份额净值在本日收市后规画，并在 T+1 日内公告。遇特殊情况， 经中国证监会快活，不错得当蔓延规画或公告。基金份额净值规画公式为：   T 日某类基金份额净值=T 日该类基金资产净值/T 日该类基金份额总额。   （八）断绝或暂停申购的情形   发生下列情况时，基金照管东说念主可断绝或暂停接受投资东说念主的申购肯求： 基金资产净值。 额捏有东说念主利益时。 能对基金功绩产生负面影响，或基金照管东说念主认定的其他毁伤现存基金份额捏有东说念主 利益的情形。 金销售系统、基金登记系统或基金司帐系统无法浅显运行。 份额的比例达到或者突出 50%，或者变相回避 50%辘集度的情形。 金额上限、本基金单日净申购比例上限、本基金总范畴上限的。 商阐发后，基金照管东说念主应当采纳暂停接受基金申购肯求的措施。      发生上述第 1、2、3、5、6、9、10 项暂停申购情形之一且基金照管东说念主决定 暂停接受基金投资者的申购肯求时，基金照管东说念主应当根据联系规矩在指定媒介上 刊登暂停申购公告。如果投资东说念主的申购肯求被全部或部分断绝的，被断绝的申购 款项本金将退还给投资东说念主。在暂停申购的情况捣毁时，基金照管东说念主应实时复原申 购业务的办理。      （九）断绝、暂停赎回或减慢支付赎回款项的情形      发生下列情形时，基金照管东说念主可暂停接受投资东说念主的赎回肯求或减慢支付赎回 款项： 基金资产净值。 商阐发后，基金照管东说念主应当采纳减慢支付赎回款项或暂停接受基金赎回肯求的措 施。      发生上述情形之一且基金照管东说念主决定暂停接受基金份额捏有东说念主的赎回肯求 或减慢支付赎回款项时，基金照管东说念主应在当日报中国证监会备案，已阐发的赎回 肯求，基金照管东说念主应足额支付；如暂时不成足额支付，应将可支付部分按单个账 户肯求量占肯求总量的比例分派给赎回肯求东说念主，未支付部分可脱期支付。若出现 上述第 4 项所述情形，按基金合同的关系要求处理。基金份额捏有东说念主在肯求赎回 时可预先取舍将当日可能未获受理部分赐与驱除。在暂停赎回的情况捣毁时，基 金照管东说念主应实时复原赎回业务的办理并公告。   （十）无数赎回的情形及处理样式   若本基金单个盛开日内的基金份额净赎回肯求(赎回肯求份额总额加上基金 调动中转出肯求份额总额后扣除申购肯求份额总额及基金调动中转入肯求份额 总额后的余额)突出前一盛开日的基金总份额的 10%，即觉得是发生了无数赎回。   当基金出现无数赎回时，基金照管东说念主不错根据基金那时的资产组合情状决定 全额赎回或部分脱期赎回。   （1）全额赎回：当基金照管东说念主觉得有才气支付投资东说念主的全部赎回肯求时， 按浅显赎回循序推行。   （2）部分脱期赎回：当基金照管东说念主觉得支付投资东说念主的赎回肯求有穷苦或认 为因支付投资东说念主的赎回肯求而进行的财产变现可能会对基金资产净值形成较大 波动时，基金照管东说念主在当日接受赎回比例不低于上一盛开日基金总份额的 10%的 前提下，可对其余赎回肯求脱期办理。对于当日的赎回肯求，应当按单个账户赎 回肯求量占赎回肯求总量的比例，确定当日受理的赎回份额；对于未能赎回部分， 投资东说念主在提交赎回肯求时不错取舍脱期赎回或取消赎回。取舍脱期赎回的，将自 动转入下一个盛开日陆续赎回，直到全部赎回为止；取舍取消赎回的，当日未获 受理的部分赎回肯求将被驱除。脱期的赎回肯求与下一盛开日赎回肯求一并处理， 无优先权并以下一盛开日的基金份额净值为基础规画赎回金额，依此类推，直到 全部赎回为止。如投资东说念主在提交赎回肯求时未作明确取舍，投资东说念主未能赎回部分 作自动脱期赎回处理。部分脱期赎回不受单笔赎回最低份额的限制。   但若赎回肯求东说念主中存在当日肯求赎回的份额突出前一服务日基金总份额 30% 的单个赎回肯求东说念主（“大额赎回肯求东说念主”）的情形下，基金照管东说念主应当按照保护 其他赎回肯求东说念主（“小额赎回肯求东说念主”）利益的原则，优先阐发小额赎回肯求东说念主 的赎回肯求，具体为：如小额赎回肯求东说念主的赎回肯求在当日被全部阐发，则基金 照管东说念主在当日接受赎回比例不低于上一盛开日基金总份额的 10%的前提下，在仍 可接受赎回肯求的界限内对该等大额赎回肯求东说念主的赎回肯求按比例阐发，对大额 赎回肯求东说念主未予阐发的赎回肯求脱期办理。如小额赎回肯求东说念主的赎回肯求在当日 未被全部阐发，则对全部未阐发的赎回肯求（含小额赎回肯求东说念主的其余赎回肯求 与大额赎回肯求东说念主的全部赎回肯求）脱期办理。脱期办理的具体循序，按照本条 规矩的脱期赎回或取消赎回的样式办理。基金照管东说念主应当对脱期办理事宜在指定 媒介上刊登公告。   （3）暂停赎回：连气儿 2 个盛开日以上(含本数)发生无数赎回，如基金照管 东说念主觉得有必要，可暂停接受基金的赎回肯求；仍是接受的赎回肯求不错减慢支付 赎回款项，但不得突出 20 个服务日，并应当在指定媒介上进行公告。   当发生上述无数赎回并脱期办理时，基金照管东说念主应当通过邮寄、传真或者招 募说明书规矩的其他样式在 3 个走动日内文书基金份额捏有东说念主，说明联系处理方 法，并在 2 日内在指定媒介上刊登公告。   （十一）暂停申购或赎回的公告和再行盛开申购或赎回的公告 介上刊登暂停公告。 刊登基金再行盛开申购或赎回公告，并公布最近 1 个盛开日两类基金份额的基金 份额净值。 照《信息露馅办法》的联系规矩，最迟于再行盛开申购或赎回日在指定媒介上刊 登再行盛开申购或赎回的公告；也不错根据执行情况在暂停公告中明确再行盛开 申购或赎回的期间，届时不再另行发布再行盛开的公告。   （十二）基金调动   已捏有本公司照管的基金中任一只基金的投资者。   投资者可通过光大保德信直销平台及关系代销机构办理本基金的调动业务。 根据业务需要，本基金照管东说念主还将会取舍其他销售机构开办此业务并将按联系规 定在基金照管东说念主网站公示。   投资者可在基金盛开日肯求办理基金调动业务，具体办理期间与基金申购、 赎回业务办理期间相通。   基金调动用度由转出和转入基金的申购费补差和转出基金的赎回费两部分 组成，具体收取情况视每次调动时两只基金的申购费率和赎回费率的互异情况而 定。基金调动用度由肯求办理该项业务的基金投资者承担。具体公式如下：   (1). 转出金额：   转出金额＝转出基金份额×转出基金当日基金单元资产净值   (2). 调动用度：   如果转入基金的申购费率>转出基金的申购费率：   调动用度＝转出金额×转出基金赎回费率＋转出金额×（1－转出基金赎回 费率）×转出基金与转入基金的申购费率差/（1＋转出基金与转入基金的申购费 率差）   如果转出基金的申购费率≥转入基金的申购费率：   调动用度＝转出金额×转出基金赎回费率   各基金在调动过程中转出金额对应的转出基金或转入基金申购用度为固定 用度时，则该基金规画补差费率时的转出基金的原申购费率或转入基金申购费率 视为 0；   基金在完成调动后不连气儿规画捏有期；转入的基金份额捏有期限自登记机构 阐发转入肯求之日起驱动规画，自该部分基金份额赎回或转出肯求阐发日止，且 基金份额赎回或转出肯求阐发日不计入捏有期限。   转出基金与转入基金的申购费率差为基金调动当日转出金额对应得转出基 金和转入基金的申购费率之差。   具体赎回费费率以及各基金申购费率差请参影相应的基金合同或关系公告。   (3). 转入金额与转入份额：   转入金额＝转出金额－调动用度   转入份额＝转入金额÷转入基金当日基金单元资产净值   基金调动只可在团结销售机构办理，且该销售机构须同期代理拟转出基金及 拟转入基金的销售。   基金调动采纳“未知价”法，即以肯求受理应日各转出、转入基金的单元资 产净值为基础进行规画。   基金调动遵命“份额调动”的原则，调动肯求份额精准到少量点后两位，单 笔调动肯求份额不得低于 100 份，当单个走动账户的基金份额余额少于 100 份时， 必须一次性肯求调动。销售机构另有规矩的，以各销售机构的业务规矩为准。   基金调动用度由基金捏有东说念主承担。   基金投资者提议的基金调动肯求，在当日走动期间结果前不错驱除，走动时 间结果后即不得驱除。   基金份额捏有东说念主提交基金调动走动肯求后，基金注册登记机构在 T+1 服务日 为基金份额捏有东说念主肯求进行阐发，阐发顺利后为基金捏有东说念主持理关系的注册登记 手续。   本公司可在法律律例允许的界限内，对上述注册登记办理期间进行调理，并 按规矩赐与公告。   出现下列情况之一时，基金照管东说念主不错暂停接受基金捏有东说念主的基金调动肯求：   不可抗力的原因导致基金无法浅显运作；   证券走动时局在走动期间非浅显停市，导致基金照管东说念主无法规画当日基金资 产净值；   因阛阓剧烈波动或其它原因而出现连气儿无数赎回，基金照管东说念主觉得有必要暂 停接受该基金份额的转出肯求；   法律、律例、规章规矩的其他情形或其他在基金合同、招募说明书已载明并 获中国证监会批准的特殊情形。   发生上述情形之一的，基金照管东说念主应于规依期限内在指定媒介上刊登暂停公 告。再行盛开基金调动时，基金照管东说念主应按规矩赐与公告。   （十三）基金份额的转让      在法律律例允许且条件具备的情况下，基金照管东说念主可受理基金份额捏有东说念主通 过中国证监会认同的走动时局或者走动样式进行份额转让的肯求并由登记机构 办理基金份额的过户登记。基金照管东说念主拟受理基金份额转让业务的，将提前公告， 基金份额捏有东说念主应根据基金照管东说念主公告的业务司法办理基金份额转让业务。      （十四）基金的非走动过户      基金的非走动过户是指基金登记机构受理秉承、捐赠和司法强制推行等情形 而产生的非走动过户以及登记机构认同、得当法律律例的其它非走动过户。不管 在上述何种情况下，接受划转的主体必须是照章不错捏有本基金基金份额的投资 东说念主。      秉承是指基金份额捏有东说念主牺牲，其捏有的基金份额由其正当的秉承东说念主秉承； 捐赠指基金份额捏有东说念主将其正当捏有的基金份额捐送礼福利性质的基金会或社 会团体；司法强制推行是指司法机构依据顺利司法文书将基金份额捏有东说念主捏有的 基金份额强制划转给其他天然东说念主、法东说念主或其他组织。办理非走动过户必须提供基 金登记机构要求提供的关系贵寓，对于得当条件的非走动过户肯求按基金登记机 构的规矩办理，并按基金登记机构规矩的法度收费。      （十五）基金的转托管      基金份额捏有东说念主可办理已捏有基金份额在不同销售机构之间的转托管，基金 销售机构不错按照规矩的法度收取转托管费。      （十六）依期定额投资计划      盛开式基金依期定额申购业务是指投资者可通过基金销售机构提交肯求，约 定每月申购期间和申购金额，由销售机构于每月约定申购日在投资者指定资金账 户内自动完成扣款和基金申购肯求的一种投资样式。      得当基金合同规矩的统统个东说念主投资者和机构投资者。      投资者可在基金盛开日肯求办理依期定额申购业务，具体办理期间与基金申 购、赎回业务办理期间相通。   投资者可通过光大保德信基金直销平台及关系代销机构办理本基金的依期 定额申购业务。根据业务需要，本基金照管东说念主还将会取舍其他销售机构开办此业 务并将按联系规矩赐与露馅。   （1)   肯求办理依期定额申购业务的投资者须领有光大保德信基金照管有 限公司盛开式基金账户，具体开户循序请遵命各销售机构规矩；   （2)   投资者开立基金账户后佩戴本东说念主灵验身份证件和联系凭证到指定的 各销售机构网点肯求办理光大保德信盛开式基金的依期定额申购业务，具体办理 循序请遵命各销售机构的联系规矩。   光大保德信安和债券型证券投资基金投资者可与代销机构约定每期固定扣 款金额，每期最低扣款金额及关系规矩以各销售机构规矩为准。光大保德信安和 债券型证券投资基金投资者可与本公司网上直销走动平台约定每期固定扣款金 额，每期扣款金额不得低于东说念主民币 1 元(含 1 元)，不设金额级差。   （1) 投资者应遵命销售机构的规矩并与销售机构约定每期固定扣款日历；   （2)   如果在约定的扣款日前投资者开办依期定额业务的肯求得到顺利确 认，则初度扣款日为当期，不然为次期。   （1)   销售机构将按照投资者肯求时所约定的每期固定扣款日和扣款金额 进行自动扣款，若遇非基金盛开日则顺延到下一基金盛开日；   （2) 投资者须指定一个销售机构认同的资金账户当作每期固定扣款账户；   （3) 投资者账户余额不及则不扣款，请投资者于每期扣款日前在账户内按 约定存足资金，以保证业务肯求的顺利受理。   本基金（包括 A 类、C 类）的依期定额申购费率及计费样式如无另行公告等 同于一般的申购业务。   每期执行扣款日与基金申购肯求日为团结日，以该日( T 日)的基金单元资 产净值为基准规画申购份额，申购份额将在 T+1 服务日阐发顺利后顺利计入投 资者的基金账户。投资者可自 T+2 服务日起查询依期定额申购成交情况。   如果投资者想变更每期扣款金额和扣款日历，可提议变更肯求；如果投资者 想隔绝依期定额申购业务，可提议淹没肯求，具体办理循序请遵命关系销售机构 的规矩。   （十七）基金的冻结、解冻与质押   基金登记机构只受理国度有权机关照章要求的基金份额的冻结与解冻，以及 登记机构认同、得当法律律例的其他情况下的冻结与解冻。基金账户或基金份额 被冻结的，被冻结基金份额所产生的权益一并冻结，被冻结部分份额仍然参与收 益分派，法律律例另有规矩的除外。   如关系法律律例允许基金照管东说念主持理基金份额的质押业务或其他基金业务， 基金照管东说念主将制定和实施相应的业务司法。   （十八）实施侧袋机制期间本基金的申购与赎回   本基金实施侧袋机制的，本基金的申购和赎回安排详见本招募说明书“侧袋 机制”部分的规矩或关系公告。                      九、 基金的投资      （一）基金的投资      （一）投资办法      本基金在适度信用风险、严慎投资的前提下，力图在获取捏有期收益的同期， 竣事基金资产的历久结实升值。      （二）投资界限      本基金的投资对象是具有细腻流动性的金融器用，包括国债、金融债、地方 政府债、信用债（即企业债、公司债、次级债、短期融资券、中期单据、中小企 业私募债、可调动公司债券（含可分离走动可转债）、证券公司短期公司债等非 国度信用的固定收益类金融器用）、资产支捏证券、央行单据、债券回购、银行 入款、同行存单、货币阛阓器用、国债期货等固定收益金融器用，股票、存托凭 证、权证等权益类资产，以及法律律例或中国证监会允许基金投资的其他证券品 种。      本基金可捏有可调动债券转股所得的股票、因所捏股票所派发的权证以及因 投资可分离债券而产生的权证，也可顺利买入股票和权证。      如法律律例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金照管东说念主在履行得当 循序后，不错将其纳入投资界限。      本基金的投资组合比例为：本基金投资于债券资产的比例不低于基金资产的 的市值不突出基金资产净值的 3%；每个走动日日终在扣除国债期货合约需缴纳 的走动保证金后，应当保捏不低于基金资产净值 5%的现金或到期日在一年以内 的政府债券。前述现金资产不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等。      （三）投资策略      本基金根据工业加多值、通货膨大率等宏不雅经济计划，联结国度货币策略和 财政策略实施情况、阛阓收益率弧线变动情况、阛阓流动脾气况，轮廓分析债券 阛阓的变动趋势。最终确定本基金在债券类资产和股票资产之间的投资比率，构 建和调理债券投资组合。      在组合的久期取舍方面，本基金将轮廓分析宏不雅面的各个要素，主要包括宏 不雅经济所处周期、货币财政策略动向、阛阓流动性变动情况等，通过对各宏不雅变 量的分析，判断其对阛阓利率水平的影响标的和进度，从而确定本基金固定收益 投资组合久期的合理界限。况且动态调理本基金的办法久期，即预期利率上升时 得当约束组合久期，在预期利率下降时得当延长组合久期，从而提高债券投资收 益。      由于债券价钱与收益率之间通常存在彰着的非线性关系，是以通过凸性照管 策略为久期策略补充，不错更好地分析债券的利率风险。凸性越大，利率上行引 起的价钱损失越小，而利率下行带来的价钱上升越大；反之亦然。本基金将通过 严格的凸性分析，对久期策略作念出得当的补充和修正。      在确定了组合的举座久期后，组合将基于宏不雅经济研究和债券阛阓追踪，结 合收益率弧线的拟合和波动模拟模子，对畴昔的收益率弧线迁徙进行情景分析， 从而根据不同期限的收益率变动情况， 在期限结构配置上当令采纳枪弹型、哑铃 型或者路子型等策略，进一步优化组合的期限结构，增强基金的收益。      信用类债券是本基金的要紧投资对象，因此信用策略是本基金债券投资策略 的要紧部分。由于影响信用债券利差水平的成分包括阛阓举座的信用利差水暖和 信用债自身的信用情况变化，因此本基金的信用债投资策略不错具体分为阛阓整 体信用利差弧线策略和单个信用债信用分析策略。      （1）阛阓举座信用利差弧线策略      本基金将从经济周期、阛阓特征和策略成分三方面考量信用利差弧线的举座 走势。在经济周期朝上阶段，企业盈利才气增强，谋划现金流改善，则信用利差 可能收窄，反之当经济周期不景气，企业的盈利才气减轻，信用利差扩大。同期 本基金也将辩论阛阓容量、信用债结构以及流动性之间的相互关系，动态研究信 用债阛阓的主要特征，为分析信用利差提供依据。另外，策略成分也会对信用利 差形成很大影响。这种策略影响辘集在信用债阛阓的供给方面和需求方面。本基 金将从供给和需求两方面分别评估策略对信用债阛阓的作用。      本基金将轮廓各式成分，分析信用利差弧线举座及分行业走势，确定信用债 券总的投资比例及分行业的投资比例。      （2）单个信用债信用分析策略      信用债的收益率水平过火变化很猛进度上取决于其刊行主体自身的信用水 平，本基金将对不同信用类债券的信用等第进行评估，深化挖掘信用债的投资价 值，增强本基金的收益。      本基金主要通过刊行主体偿债才气、典质物资量、契约要求和公司治理情况 等方面分析和评估单个信用债券的信用水平：      信用债当作刊行主体的一种融资步履，刊行主体的偿债才气是最初需要辩论 的要紧成分。本基金将从行业和企业两个层面来料到刊行主体的偿债才气。A） 行业层面：包括行业发展趋势、策略环境和行业运营竞争情状；B）企业层面： 包括盈利计诀别析、资产欠债表分析和现金流分析等。   典质物当作信用债刊行时的要紧组成部分，是债券捏有东说念主分析和料到该债券 信用风险的要道成分之一。对于典质物资量的覆按主要辘集在典质物的现金流生 成才气和资产升值才气。典质物产生结实现金流的才气越强、资产升值的后劲越 大，则典质物的质料越好，从而该信用债的信用水平也越高。   契约要求是指在信用债刊行时明确规矩的，连接和限制刊行东说念主步履的要求内 容。具体包含承诺性要求和限制性要求两方面，本基金最初分析信用债券中契约 要求的合感性和可实施性，随后对刊行东说念主履行要求的情况进行动态追踪与评估， 刊行东说念主对契约要求的履行情况越细腻，其信用水平也越高。   对于通过刊行债券开展融资行为的企业来说，该刊行东说念主的公司治理情况是该 债券支捏高信用等第的要紧成分。本基金温煦的公司治理情况包括捏有东说念主结构、 鼓舞权益与职工关系、运行透明度和信息露馅、董事会结构和效率等。   本基金在分析宏不雅经济运行特征和证券阛阓趋势判断的前提下，在轮廓分析 可调动债券的债性特征、股性特征等成分的基础上，取舍其中安全旯旮较高、股 性活跃并具有较高上升后劲的品种进行投资。联结行业分析和个券取舍，对成长 出路较好的行业和上市公司的可调动债券进行要点温煦，取舍投资价值较高的个 券进行投资。   与传统的信用债比较，中小企业私募债券采纳非公开样式刊行和走动，举座 流动性相对较差，而且受到发借主体资产范畴较小、谋划波动性较高、信用基本 面结实性较差的影响，举座的信用风险相对较高。因此，对于中小企业私募债券 的投资应采纳更为严慎的投资策略。本基金觉得，投资该类债券的中枢要点是对 个券信用禀赋进行详备的分析，并轮廓辩论刊行东说念主的企业性质、所处行业、资产 欠债情状、盈利才气、现金流、谋划结实性等要道成分，确定最终的投资决策。   资产支捏证券的订价受阛阓利率、刊行要求、标的资产的组成及质料、提前 偿还率等多种成分影响。本基金将在基本面分析和债券阛阓宏不雅分析的基础上， 对资产支捏证券的走动结构风险、信用风险、提前偿还风险和利率风险等进行分 析，采纳包括收益率弧线策略、信用利差弧线策略、预期利率波动率策略等积极 主动的投资策略，投资于资产支捏证券。   本基金将通过对质券行业分析、证券公司资产欠债分析、公司现金流分析等 旁观研究，分析证券公司短期公司债券的讲错风险及合理的利差水平，对质券公 司短期公司债券进行零丁、客不雅的价值评估。   基金投资证券公司短期公司债券，基金照管东说念主将根据审慎原则，制定严格的 投资决策经过、风险适度轨制，并经董事会批准，以严防信用风险、流动性风险 等各式风险。   在本基金的日常投资中，还将充分利用组合的回购杠杆操作，在严格头寸管 理的基础上，在资金相对充裕的情况下进行风险可控的杠杆投资策略。   基金照管东说念主可运用国债期货，以提高投资效率更好地达到本基金的投资办法。 本基金在国债期货投资中将根据风险照管的原则，以套期保值为目的，在风险可 控的前提下，本着严慎原则，参与国债期货的投资，以照管投资组合的利率风险， 改善组合的风险收益特质。   本基金将采纳“从下到上”的样式精选个股。本基金将全面覆按上市公司所 处行业的产业竞争口头、业务发展模式、盈利增长模式、公司治理结构等基本面 特征，同期轮廓利用市盈率（P/E）、市净率（P/B）和折现现金流（DCF）等估 值方法对公司的投资价值进行分析和比较，挖掘具备中历久捏续增长的上市公司 股票库，以赢得较高投资陈述。   本基金投资存托凭证的策略依照上述境内上市走动的股票投资策略推行。   本基金的权证投资以权证的阛阓价值分析为基础，配以权证订价模子寻求其 合理估值水平，以主动式的科学投资照管为技能，充分辩论权证资产的收益性、 流动性及风险性特征，通过资产配置、品种与类属取舍，追求基金资产结实确当 期收益。   （四）投资限制   基金的投资组合应遵命以下限制：   （1）本基金投资于债券资产的比例不低于基金资产的 80%，投资于权益类 资产的比例不高于基金资产的 20%；   （2）每个走动日日终在扣除国债期货合约需缴纳的走动保证金后，应当保 捏不低于基金资产净值 5%的现金或到期日在一年以内的政府债券。前述现金资 产不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等；   （3）本基金捏有一家公司刊行的证券，其市值不突出基金资产净值的 10%；   （4）本基金照管东说念主照管的全部基金捏有一家公司刊行的证券，不突出该证 券的 10％；    （5）本基金捏有的全部权证，其市值不得突出基金资产净值的 3%；    （6）本基金照管东说念主照管的全部基金捏有的团结权证，不得突出该权证的 10%；    （7）本基金在职何走动日买入权证的总金额，不得突出上一走动日基金资 产净值的 0.5％；    （8）本基金投资于团结原始权益东说念主的各种资产支捏证券的比例，不得突出 基金资产净值的 10％；    （9）本基金捏有的全部资产支捏证券，其市值不得突出基金资产净值的    （10）本基金捏有的团结(指团结信用级别)资产支捏证券的比例，不得突出 该资产支捏证券范畴的 10％；    （11）本基金照管东说念主照管的全部基金投资于团结原始权益东说念主的各种资产支捏 证券，不得突出其各种资产支捏证券所有范畴的 10％；    （12）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上(含 BBB)的资产支捏证券。 基金捏有资产支捏证券期间，如果其信用等第下降、不再得当投资法度，应在评 级陈述发布之日起 3 个月内赐与全部卖出；    （13）基金财产参与股票刊行申购，本基金所申报的金额不突出本基金的总 资产，本基金所申报的股票数目不突出拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；    （14）本基金参加宇宙银行间同行阛阓进行债券回购的资金余额不得突出基 金资产净值的 40%；债券回购最历久限为 1 年，债券回购到期后不得延期；    （15）本基金总资产不得突出基金净资产的 140%；    本基金仅在参与国债期货投资时遵命下列（16）-（19）的投资限制：    （16）在职何走动日日终，捏有的买入国债期货合约价值，不得突出基金资 产净值的 15%；    （17）在职何走动日日终，捏有的卖放洋债期货合约价值不得突出基金捏有 的债券总市值的 30%；    （18）基金所捏有的债券（不含到期日在一年以内的政府债券）市值和买入、 卖放洋债期货合约价值，所有（轧差规画）应当得当基金合同对于债券投资比例 的联系约定；    （19）本基金在职何走动日内走动（不包括平仓）的国债期货合约的成交金 额不得突出上一走动日基金资产净值的 30%；    （20）本基金捏有单只中小企业私募债，其市值不得突出本基金资产净值的    （21）本基金照管东说念主照管的全部盛开式基金（包括盛开式基金以及处于盛开 期的依期盛开基金）捏有一家上市公司刊行的可指导股票，不得突出该上市公司 可指导股票的 15%；本基金照管东说念主照管的全部投资组合捏有一家上市公司刊行的 可指导股票，不得突出该上市公司可指导股票的 30%；   （22）本基金主动投资于流动性受限资产的市值所有不得突出基金资产净值 的 15%；因证券阛阓波动、上市公司股票停牌、基金范畴变动等基金照管东说念主之外 的成分致使本基金不得当本款所规矩比例限制的，本基金照管东说念主不得主动新增流 动性受限资产的投资；   （23）本基金与私募类证券资管居品及中国证监会认定的其他主体为走动对 手开展逆回购走动的，可接受质押品的禀赋要求应当与基金合同约定的投资界限 保捏一致；   （24）本基金投资存托凭证的比例限制依照境内上市走动的股票推行；   （25）法律律例及中国证监会规矩的和基金合同约定的其他投资限制。   因证券、期货阛阓波动、证券刊行东说念主合并、基金范畴变动等基金照管东说念主之外 的成分致使基金投资比例不得当上述规矩投资比例的，除第（2）、                              （12）、                                  （22）、 （23）项外，基金照管东说念主应当在 10 个走动日内进行调理，但中国证监会规矩的 特殊情形除外。法律律例另有规矩的，从其规矩。   基金照管东说念主应当自基金合同顺利之日起 6 个月内使基金的投资组合比例符 合基金合同的联系约定。在上述期间内，本基金的投资界限、投资策略应当得当 基金合同的约定。基金托管东说念主对基金的投资的监督与查验自基金合同顺利之日起 驱动。   如果法律律例对基金合同约定投资组合比例限制进行变更的，以变更后的规 定为准。法律律例或监管部门取消上述限制，如适用于本基金，基金照管东说念主在履 行得当循序后，则本基金投资不再受关系限制，但须提前公告。   为转变基金份额捏有东说念主的正当权益，基金财产不得用于下列投资或者行为：   （1）承销证券；   （2）违背规矩向他东说念主贷款或者提供担保；   （3）从事承担无穷职责的投资；   （4）买卖其他基金份额，关联词中国证监会另有规矩的除外；   （5）向其基金照管东说念主、基金托管东说念主出资；   （6）从事内幕走动、主管证券走动价钱过火他不高洁的证券走动行为；   （7）法律、行政律例和中国证监会规矩谢却的其他行为。   基金照管东说念主运用基金财产买卖基金照管东说念主、基金托管东说念主过火控股鼓舞、执行 适度东说念主或者与其有紧要利弊关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或 者从事其他紧要关联走动的，应当得当本基金的投资办法和投资策略，遵命基金 份额捏有东说念主利益优先原则，严防利益阻扰，建立健全里面审批机制和评估机制， 按照阛阓公说念合理价钱推行。关系走动必须预先得到基金托管东说念主快活，并按法律 律例赐与露馅。紧要关联走动应提交基金照管东说念主董事会审议，并经过三分之二以 上的零丁董事通过。基金照管东说念主董事会应至少每半年对关联走动事项进行审查。   法律、行政律例或监管部门取消上述限制，如适用于本基金，基金照管东说念主在 履行得当循序后，则本基金投资不再受关系限制。   （五）功绩比较基准   本基金的功绩比较基准为中债轮廓钞票(总值)指数收益率×90%＋沪深 300 指数收益率×10%。   功绩比较基准中式的情理为：中债轮廓钞票（总值）指数是由中央国债登记 结算有限职责公司编制的反应中国债券阛阓总体走势的代表性指数。该指数的样 本券遮掩我国银行间阛阓和走动所阛阓，成份债券包括国债、央行单据、金融债、 企业债券、短期融资券等的确统统债券种类，具有平凡的阛阓代表性，大约反应 债券阛阓总体走势。中债轮廓钞票（总值）指数是以债券全价规画的指数值，考 虑了付息日利息再投资成分，即在样本券付息时将利息再投资计入指数之中。   沪深 300 指数是由中证指数有限公司编制发布、表征 A 股阛阓走势的巨擘指 数。该指数是由上海和深圳证券阛阓中中式 300 只 A 股当作样本编制而成的成份 股指数。其样本遮掩了沪深阛阓六成傍边的市值，具有细腻的阛阓代表性。本基 金取舍该指数来料到股票投资部分的绩效。   根据本基金的投资界限和投资比例连接，设定本基金的基准为中债轮廓钞票 (总值)指数收益率×90%＋沪深 300 指数收益率×10%，本基金照管东说念主觉得该功绩 比较基准大约真确、客不雅地反应本基金的风险收益特征。   如果上述基准指数罢手规画编制或更更称号，或者今后法律律例发生变化， 又或者阛阓推出更具巨擘、且更大约表征本基金风险收益特征的指数，则本基金 照管东说念主将视情况经与本基金托管东说念主协商快活后，基金照管东说念主不错在履行得当循序 后变更功绩比较基准并实时公告，但不需要召开基金份额捏有东说念主大会。   （六）风险收益特征   本基金为债券型基金，其预期收益和风险高于货币阛阓基金，但低于股票型 基金和搀杂型基金。   （七）基金照管东说念主代表基金期骗关系权利的处理原则及方法 额捏有东说念主的利益； 东说念主牟取任何欠妥利益。      （八）侧袋机制的实施和投资运作安排      当基金捏有特定资产且存在或潜在大额赎回肯求时，根据最大限定保护基金 份额捏有东说念主利益的原则，基金照管东说念主经与基金托管东说念主协商一致，并征询司帐师事 务所概念后，不错依照法律律例及基金合同的约定启用侧袋机制，无需召开基金 份额捏有东说念主大会审议。      侧袋机制实施期间，本部分约定的投资组合比例、投资策略、组合限制、业 绩比较基准、风险收益特征等约定仅适用于主袋账户。      侧袋账户的实施条件、实施循序、运作安排、投资安排、特定资产的处置变 现和支付等对投资者权益有紧要影响的事项详见本招募说明书“侧袋机制”部分 的规矩。      （二）基金投资组合陈述      本投资组合陈述所载数据松手 2024 年 9 月 30 日。                                                占基金总资产的比例 序号           技俩           金额（元）                                                     （％）       其中：股票                    87，401，452.66               12.81       其中：债券                   552，016，531.19               80.94       资产支捏证券                              -                   -       其中：买断式回购的买                                           -                   -       入返售金融资产       银行入款和结算备付金       所有                                                     占基金资产净值 代码           行业类别             公允价值（元）                                                      比例（％） A    农、林、牧、渔业                                   -              -                                                 -              - B    采矿业 C    制造业                             60，415，271.06        11.78 D    电力、热力、燃气及水坐褥和供应业                           -             - E    建筑业                                        -             - F    批发和零卖业                           1，160，138.00         0.23 G    交通输送、仓储和邮政业                      2，553，936.00         0.50 H    住宿和餐饮业                           2，819，700.00         0.55 I    信息传输、软件和信息本领服务业                  7，141，250.60         1.39 J    金融业                              8，980，851.00         1.75 K    房地产业                             2，788，863.00         0.54 L    租借和商务服务业                                   -             - M    科学研究和本领服务业                                 -             - N    水利、环境和全球设施照管业                              -             - O    住户服务、修理和其他服务业                              -             - P    教育                                         -             - Q    卫生和社会服务                          1，541，443.00         0.30 R    文化、体育和文娱业                                  -             - S    轮廓                                         -             -      所有                              87，401，452.66        17.04      本基金本陈述期末未捏有沪港通股票。                                                      占基金资产净值 序号    股票代码      股票称号   数目(股)         公允价值(元)                                                       比例(％) 序号          债券品种       公允价值(元)             占基金资产净值比例(％)        其中：策略性金融债                       40，733，994.52                7.94                                                               占基金资产净值 序号      债券代码        债券称号       数目(张)         公允价值(元)                                                                比例(％)                     团 MTN001                     资 MTN001      本基金本陈述期末未捏有资产支捏证券。      本基金本陈述期末未捏有贵金属。      本基金本陈述期末未捏有权证。      根据本基金基金合同，本基金不成投资于股指期货。      根据本基金基金合同，本基金不成投资于股指期货。   基金照管东说念主可运用国债期货，以提高投资效率更好地达到本基金的投资办法。本基金在 国债期货投资中将根据风险照管的原则，以套期保值为目的，在风险可控的前提下，本着谨 慎原则，参与国债期货的投资，以照管投资组合的利率风险，改善组合的风险收益特质。   本基金本陈述期末未捏有国债期货。 编制日前一年受到证监会、证券走动所公开责骂、处罚的情况。   序号                   称号                              金额                                                        占基金资产净值  序号       债券代码              债券称号       公允价值(元)                                                             比例(%)   本基金本陈述期末前十名股票中不存在指导受限情况。                                 十、 基金的功绩     （一）基金份额净值增长率与同期功绩比较基准收益率比较表     光大保德信安和债券 A:                                     功绩比较      功绩比较基                   净值增      净值增长率      阶段                             基准收益      准收益率标    ①-③      ②-④                   长率①      法度差②                                          率③   准差④ 至 2024 年 9 月 30   3.12%     0.20%    6.00%     0.11%   -2.88%   0.09% 日 自基金合同顺利 日于今     光大保德信安和债券 C:                                     功绩比较      功绩比较基                   净值增      净值增长率      阶段                             基准收益      准收益率标    ①-③      ②-④                   长率①      法度差②                                          率③   准差④ 至 2024 年 9 月 30   2.89%     0.20%    6.00%     0.11%   -3.11%   0.09% 日 自基金合同顺利 日于今      （二）基金累计净值增长率与功绩比较基准收益率的历史走势对比图                           光大保德信安和债券型证券投资基金        累计净值增长率与功绩比较基准收益率的历史走势对比图             (2017 年 1 月 5 日至 2024 年 9 月 30 日)                     十一、 基金的财产   （一）基金资产总值   基金资产总值是指基金领有的各种有价证券、银行入款本息、基金应收款项 以过火他资产的价值总和。   （二）基金资产净值   基金资产净值是指基金资产总值减去基金欠债后的价值。   （三）基金财产的账户   基金托管东说念主根据关系法律律例、范例性文献为本基金开立资金账户、证券账 户、期货账户以及投资所需的其他专用账户。开立的基金专用账户与基金照管东说念主、 基金托管东说念主、基金销售机构和基金登记机构自有的财产账户以过火他基金财产账 户相零丁。   （四）基金财产的看守和责罚   本基金财产零丁于基金照管东说念主、基金托管东说念主和基金销售机构的财产，并由基 金托管东说念主看守。基金照管东说念主、基金托管东说念主、基金登记机构和基金销售机构以其自 有的财产承担其自身的法律职责，其债权东说念主不得对本基金财产期骗请求冻结、扣 押或其他权利。除照章律律例和基金合同的规矩责罚外，基金财产不得被责罚。   基金照管东说念主、基金托管东说念主因照章落幕、被照章驱除或者被照章宣告停业等原 因进行计帐的，基金财产不属于其计帐财产。基金照管东说念主照管运作基金财产所产 生的债权，不得与其固有资产产生的债务相互抵销；基金照管东说念主照管运作不同基 金的基金财产所产生的债权债务不得相互抵销。              十二、 基金资产的估值   (一) 估值日   本基金的估值日为本基金关系的证券、期货走动时局的走动日以及国度法律 律例规矩需要对外露馅基金净值的非走动日。   (二) 估值对象   基金所领有的股票、存托凭证、债券、权证、国债期货合约和银行入款本息、 应收款项、其它投资等资产及欠债。   (三) 估值方法   走动所上市的非固定收益品种（包括股票、权证等），以其估值日在证券交 易所挂牌的市价（收盘价）估值；估值日无走动的，且最近走动日后经济环境未 发生紧要变化或证券刊行机构未发生影响证券价钱的紧要事件的，以最近走动日 的市价（收盘价）估值；如最近走动日后经济环境发生了紧要变化或证券刊行机 构发生影响证券价钱的紧要事件的，可参考肖似投资品种的现行市价及紧要变化 成分，调理最近走动市价，确定公允价钱。   （1）对在走动所阛阓上市走动或挂牌转让的固定收益品种（含证券公司短 期公司债券，另有规矩的除外），中式第三方估值机构提供的相应品种当日的估 值净价进行估值；   （2）对在走动所阛阓上市走动的可调动债券，按估值日收盘价减去可调动 债券收盘价中所含债券应收利息后得到的净价进行估值；   （3）对在走动所阛阓挂牌转让的资产支捏证券和私募债券，遴聘估值本领 确定公允价值，在估值本领难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值；   （4）对在走动所阛阓刊行未上市或未挂牌转让的固定收益品种，遴聘估值 本领确定公允价值，在估值本领难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值。      （1）银行间阛阓走动的固定收益品种，中式第三方估值机构提供的相应品 种当日的估值净价进行估值。      （2）对银行间阛阓未上市，且第三方估值机构未提供估值价钱的固定收益 品种，按成本估值。 值。      （1）送股、转增股、配股和公开增发的新股，按估值日在证券走动所挂牌 的团结股票的估值方法估值；该日无走动的，以最近一日的市价（收盘价）估值；      （2）初度公开刊行未上市的股票和权证，遴聘估值本领确定公允价值，在 估值本领难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值；      （3）初度公开刊行有明确锁依期的股票，团结股票在走动所上市后，按交 易所上市的团结股票的估值方法估值；非公开刊行有明确锁依期的股票，按监管 机构或行业协会联系规矩确定公允价值。 无结算价的，且最近走动日后经济环境未发生紧要变化的，遴聘最近走动日结算 价估值。 金照管东说念主可根据具体情况与基金托管东说念主约定后，按最能反应公允价值的价钱估值。 按国度最新规矩估值。      如基金照管东说念主或基金托管东说念主发现基金估值违背基金合同订明的估值方法、程 序及关系法律律例的规矩或者未能充分转变基金份额捏有东说念主利益时，应立即文书 对方，共同查明原因，两边协商治理。      根据联系法律律例，基金资产净值规画和基金司帐核算的义务由基金照管东说念主 承担。本基金的基金司帐职责方由基金照管东说念主担任，因此，就与本基金联系的会 计问题，如经关系各方在对等基础上充分筹商后，仍无法达成一致的概念，按照 基金照管东说念主对基金净值信息的规画结果对外赐与公布，由此给基金份额捏有东说念主和 基金形成的损失以及因该走动日基金资产净值规画顺延造作而引起的损失，由基 金照管东说念主承担。   (四) 估值循序 净值除以当日该类基金份额的余额数目规画，两类基金份额净值均精准到   基金照管东说念主于每个服务日规画基金资产净值及两类基金份额净值，并按规矩 公告。 或本基金合同的规矩暂停估值时除外。基金照管东说念主每个服务日对基金资产估值后， 将两类基金份额净值结果发送基金托管东说念主，经基金托管东说念主复核无误后，由基金管 理东说念主按规矩对外公布。   (五) 估值造作的处理   基金照管东说念主和基金托管东说念主将采纳必要、得当、合理的措施确保基金资产估值 的准确性、实时性。当某一类基金份额净值少量点后 4 位以内(含第 4 位)发生估 值造作时，视为基金份额净值造作。   本基金合同确当事东说念主应按照以下约定处理：   本基金运作过程中，如果由于基金照管东说念主或基金托管东说念主、或登记机构、或销 售机构、或投资东说念主自身的过错形成估值造作，导致其他当事东说念主遭受损失的，过错 的职责东说念主应当对由于该估值造作遭受损欠妥事东说念主(“受损方”)的顺利损失按下 述“估值造作处理原则”给予补偿，承担补偿职责。   上述估值造作的主要类型包括但不限于：贵寓申报差错、数据传输差错、数 据规画差错、系统故障差错、下达指示差错等。   （1）估值造作已发生，但尚未给当事东说念主形成损失机，估值造作职责方应及 时调解各方，实时进行更正，因更正估值造作发生的用度由估值造作职责方承担； 由于估值造作职责方未实时更正已产生的估值造作，给当事东说念主形成损失的，由估 值造作职责方对顺利损失承担补偿职责；若估值造作职责方仍是积极调解，况且 有协助义务确当事东说念主有满盈的期间进行更正而未更正，则其应当承担相应补偿责 任。估值造作职责方应付更正的情况向联系当事东说念主进行阐发，确保估值造作已得 到更正。   （2）估值造作的职责方对子系当事东说念主的顺利损失负责，不合蜿蜒损失负责， 况且仅对估值造作的联系顺利当事东说念主负责，不合第三方负责。   （3）因估值造作而赢得欠妥得利确当事东说念主负有实时返还欠妥得利的义务。 但估值造作职责方仍应付估值造作负责。如果由于赢得欠妥得利确当事东说念主不返还 或不全部返还欠妥得利形成其他当事东说念主的利益损失(“受损方”)，则估值造作责 任方应补偿受损方的损失，并在其支付的补偿金额的界限内对赢得欠妥得利确当 事东说念主享有要求托付欠妥得利的权利；如果赢得欠妥得利确当事东说念主仍是将此部分不 当得利返还给受损方，则受损方应当将其仍是赢得的补偿额加上仍是赢得的欠妥 得利返还的总和突出其执行损失的差额部分支付给估值造作职责方。   （4）估值造作调理遴聘尽量复原至假设未发生估值造作的正确情形的样式。   估值造作被发现后，联系确当事东说念主应当实时进行处理，处理的循序如下：   （1）查明估值造作发生的原因，列明统统确当事东说念主，并根据估值造作发生 的原因确定估值造作的职责方；   （2）根据估值造作处理原则或当事东说念主协商的方法对因估值造作形成的损失 进行评估；   （3）根据估值造作处理原则或当事东说念主协商的方法由估值造作的职责方进行 更正和补偿损失；   （4）根据估值造作处理的方法，需要修改基金登记机构走动数据的，由基 金登记机构进行更正，并就估值造作的更正向联系当事东说念主进行阐发。   （1）基金份额净值规画出现造作时，基金照管东说念主应当立即赐与纠正，通报 基金托管东说念主，并采纳合理的措施驻守损失进一步扩大。   （2）造作偏差达到该类基金份额净值的 0.25%时，基金照管东说念主应当通报基 金托管东说念主并报中国证监会备案；造作偏差达到该类基金份额净值的 0.5%时，基 金照管东说念主应当公告。   （3）前述内容如法律律例或监管机关另有规矩的，从其规矩处理。   (六) 暂停估值的情形 营业时； 资产价值时； 商阐发后，基金照管东说念主应当暂停基金估值；   (七) 基金净值的阐发   基金资产净值和两类基金份额净值由基金照管东说念主负责规画，基金托管东说念主负责 进行复核。基金照管东说念主应于每个服务日走动结果后规画当日的基金资产净值和两 类基金份额净值并发送给基金托管东说念主。基金托管东说念主对净值规画结果复核阐发后发 送给基金照管东说念主，由基金照管东说念主对基金净值赐与公布。   (八) 实施侧袋机制期间的基金资产估值   本基金实施侧袋机制的，应根据本部分的约定对主袋账户资产进行估值并披 露主袋账户的基金净值信息，暂停露馅侧袋账户的基金净值信息。   (九) 特殊情形的处理 差不当作基金资产估值造作处理。 司发送的数据造作、遗漏或国度司帐策略变更、阛阓司法变更等原因，基金照管 东说念主和基金托管东说念主天然仍是采纳必要、得当、合理的措施进行查验，关联词未能发现 该造作而形成的基金份额净值规画造作，基金照管东说念主、基金托管东说念主罢职补偿职责。 但基金照管东说念主、基金托管东说念主应积极采纳必要的措施捣毁或减轻由此形成的影响。                 十三、 基金的收益与分派   （一）基金利润的组成   基金利润指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入扣除相 关用度后的余额，基金已竣事收益指基金利润减去公允价值变动收益后的余额。   （二）基金可供分派利润   基金可供分派利润指松手收益分派基准日基金未分派利润与未分派利润中 已竣事收益的孰低数。   （三）基金收益分派原则 金红利或将现金红利按除权日除权后的基金份额净值自动转为相应类别的基金 份额进行再投资；若投资者不取舍，本基金默许的收益分派样式是现金分成； 日的两类基金份额净值减去每单元该类基金份额收益分派金额后不成低于面值； 不同。本基金团结类别的每一基金份额享有同瓜分派权；   （四）收益分派决策   基金收益分派决策中应载明截止收益分派基准日的可供分派利润、基金收益 分派对象、分派期间、分派数额及比例、分派样式等内容。   （五）收益分派决策实在定、公告与实施   本基金收益分派决策由基金照管东说念主拟定，并由基金托管东说念主复核，在 2 日内在 指定媒介公告。   基金红利披发日距离收益分派基准日（即可供分派利润规画截止日）的期间 不得突出 15 个服务日。  （六）基金收益分派中发生的用度  基金收益分派时所发生的银行转账或其他手续用度由投资者自行承担。当投 资者的现金红利小于一定金额，不及于支付银行转账或其他手续用度时，基金登 记机构可将基金份额捏有东说念主的现金红利自动转为基金份额。红利再投资的规画方 法，依照《业务司法》推行。   （七）实施侧袋机制期间的收益分派  本基金实施侧袋机制的，侧袋账户不进行收益分派，详见本招募说明书“侧 袋机制”部分的规矩。                  十四、 基金的用度与税收   (一) 基金用度的种类   (二) 基金用度计提方法、计提法度和支付样式  本基金的照管费按前一日基金资产净值的 0.3%年费率计提。照管费的规画方 法如下：  H＝E×0.3%÷当年天数  H 为逐日应计提的基金照管费  E 为前一日的基金资产净值  基金照管费逐日计提，按月支付。由基金托管东说念主根据与基金照管东说念主查对一致 的财务数据，自动在月初 5 个服务日内、按照指定的账户旅途进行资金支付，基 金照管东说念主无需再出具资金划拨指示。若遇法定节沐日、休息日等，支付日历顺延。  本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.1%的年费率计提。托管费的规画 方法如下：  H＝E×0.1%÷当年天数  H 为逐日应计提的基金托管费  E 为前一日的基金资产净值  基金托管费逐日计提，按月支付。由基金托管东说念主根据与基金照管东说念主查对一致 的财务数据，自动在月初 5 个服务日内、按照指定的账户旅途进行资金支付，基 金照管东说念主无需再出具资金划拨指示。若遇法定节沐日、休息日等，支付日历顺延。  销售服务费可用于本基金阛阓推行、销售以及基金份额捏有东说念主服务等各项费 用。本基金份额分为不同的类别，适用不同的销售服务费率。其中，A 类基金份 额不收取销售服务费，C 类基金份额销售服务费年费率为 0.3%。  本基金 C 类基金份额销售服务费计提的规画公式如下：  H=E×0.3%÷当年天数  H 为 C 类基金份额逐日应计提的销售服务费  E 为 C 类基金份额前一日的基金资产净值  销售服务费逐日计提，按月支付。由基金托管东说念主根据与基金照管东说念主查对一致 的财务数据，自动在月初 5 个服务日内、按照指定的账户旅途进行资金支付，基 金照管东说念主无需再出具资金划拨指示。若遇法定节沐日、休息日等，支付日历顺延。  上述“（一）基金用度的种类”中第 4－10 项用度，根据联系律例及相应协 议规矩，按用度执行支拨金额列入当期用度，由基金托管东说念主从基金财产中支付。      (三) 不列入基金用度的技俩  下列用度不列入基金用度： 基金财产的损失； 目。      (四) 基金用度的调理  在死守关系的法律律例并履行了必要的循序的前提下，基金照管东说念主和基金托 管东说念主可协商酌情约束基金照管费、基金托管费和销售服务费。基金照管东说念主必须最 迟于新的费率实施日 2 日前在指定媒介上刊登公告。      (五) 实施侧袋机制期间的基金用度  本基金实施侧袋机制的，与侧袋账户联系的用度不错从侧袋账户中列支，但 应待侧袋账户资产变现后方可列支，联系用度可酌情收取或减免，但不得收取管 理费，详见本招募说明书“侧袋机制”部分的规矩或关系公告。      (六) 基金税收  本基金运作过程中波及的各征税主体，其征税义务按国度税收法律、律例执 行。                十五、 基金的司帐与审计  （一）基金司帐策略 司帐年度按如下原则：如果基金合同顺利少于 2 个月，不错并入下一个司帐年度 露馅； 司帐核算，按照联系规矩编制基金司帐报表； 并以托管左券约定的样式阐发。  （二）基金的年度审计 格的司帐师事务所过火注册司帐师对本基金的年度财务报表进行审计。 换司帐师事务所需在 2 个服务日内在指定媒介公告并报中国证监会备案。               十六、 基金的信息露馅  （一）信息露馅要求  本基金的信息露馅应得当《基金法》、《运作办法》、《信息露馅办法》、 基金合同过火他联系规矩。关系法律律例对于信息露馅的规矩发生变化时，本基 金从其最新规矩。  （二）信息露馅义务东说念主  本基金信息露馅义务东说念主包括基金照管东说念主、基金托管东说念主、召集基金份额捏有东说念主 大会的基金份额捏有东说念主等法律律例和中国证监会规矩的天然东说念主、法东说念主和造孽东说念主组 织。  本基金信息露馅义务东说念主以保护基金份额捏有东说念主利益为根柢起点，按照法律 律例和中国证监会的规矩露馅基金信息，并保证所露馅信息的真确性、准确性、 齐备性、实时性、简明性和易得性。  本基金信息露馅义务东说念主应当在中国证监会规矩期间内，将应予露馅的基金信 息通过中国证监会指定的宇宙性报刊（以下简称“指定报刊”）和指定互联网网 站（以下简称“指定网站”，包括基金照管东说念主网站、基金托管东说念主网站、中国证监 会基金电子露馅网站）等媒介露馅，并保证基金投资者大约按照基金合同约定的 期间和样式查阅或者复制公开露馅的信息贵寓。  （三）本基金信息露馅义务东说念主承诺公开露馅的基金信息，不得有下列步履：  （四）信息露馅文本  本基金公开露馅的信息应遴聘华文文本。如同期遴聘外文文本的，基金信息 露馅义务东说念主应保证不同文本的内容一致。不同文本之间发生歧义的，以华文文本 为准。  本基金公开露馅的信息遴聘阿拉伯数字；除荒芜说明外，货币单元为东说念主民币 元。  （五）公开露馅的基金信息  公开露馅的基金信息包括：  （1）基金合同是界定基金合同当事东说念主的各项权利、义务关系，明确基金份 额捏有东说念主大会召开的司法及具体循序，说明基金居品的特质等波及基金投资者重 大利益的事项的法律文献。  （2）基金招募说明书应当最大限定地露馅影响基金投资者决策的全部事项， 说明基金认购、申购和赎回安排、基金投资、基金居品特质、风险揭示、信息披 露及基金份额捏有东说念主服务等内容。基金合同顺利后，基金招募说明书的信息发生 紧要变更的，基金照管东说念主应当在三个服务日内，更新基金招募说明书并登载在指 定网站上；基金招募说明书其他信息发生变更的，基金照管东说念主至少每年更新一次。 基金绝行运作的，基金照管东说念主不再更新基金招募说明书。  （3）基金托管左券是界定基金托管东说念主和基金照管东说念主在基金财产看守及基金 运作监督等行为中的权利、义务关系的法律文献。  （4）基金居品贵寓概要是基金招募说明书的摘抄文献，用于向投资者提供 简明的基金概要信息。基金合同顺利后，基金居品贵寓概要的信息发生紧要变更 的，基金照管东说念主应当在三个服务日内，更新基金居品贵寓概要，并登载在指定网 站及基金销售机构网站或营业网点；基金居品贵寓概要其他信息发生变更的，基 金照管东说念主至少每年更新一次。基金绝行运作的，基金照管东说念主不再更新基金居品资 料概要。  基金召募肯求经中国证监会注册后，基金照管东说念主在基金份额发售的 3 日前， 将基金招募说明书、基金合同摘抄登载在指定媒介上；基金照管东说念主、基金托管东说念主 应当将基金合同、基金托管左券登载在网站上。  基金照管东说念主应当就基金份额发售的具体事宜编制基金份额发售公告，并在披 露招募说明书确当日登载于指定媒介上。  基金照管东说念主应当在收到中国证监会阐发文献的次日在指定媒介上登载基金 合同顺利公告。  基金合同顺利后，在驱动办理基金份额申购或者赎回前，基金照管东说念主应当至 少每周在指定网站露馅一次各种基金份额净值和各种基金份额累计净值。  在驱动办理基金份额申购或者赎回后，基金照管东说念主应当在不晚于每个盛开日 的次日，通过指定网站、基金销售机构网站或者营业网点，露馅盛开日的各种基 金份额净值和各种基金份额累计净值。  基金照管东说念主应当在不晚于半年度和年度终末一日的次日，在指定网站露馅半 年度和年度终末一日的各种基金份额净值和各种基金份额累计净值。  基金照管东说念主应当在基金合同、招募说明书等信息露馅文献上载明基金份额申 购、赎回价钱的规画样式及联系申购、赎回费率，并保证投资者大约在基金销售 机构网站或营业网点查阅或者复制前述信息贵寓。  基金照管东说念主应当在每年结果之日起三个月内，编制完成基金年度陈述，将年 度陈述登载在指定网站上，并将年度陈述教唆性公告登载在指定报刊上。基金年 度陈述中的财务司帐陈述应当经过具有证券、期货关系业务经验的司帐师事务所 审计。  基金照管东说念主应当在上半年结果之日起两个月内，编制完成基金中期陈述，将 中期陈述登载在指定网站上，并将中期陈述教唆性公告登载在指定报刊上。  基金照管东说念主应当在每个季度结果之日起 15 个服务日内，编制完成基金季度 陈述，将季度陈述登载在指定网站上，并将季度陈述教唆性公告登载在指定报刊 上。  基金合同顺利不及 2 个月的，基金照管东说念主不错不编制当期季度陈述、中期报 告或者年度陈述。  基金照管东说念主应当在基金年度陈述和中期陈述中露馅基金组合股产情况过火 流动性风险分析等。  陈述期内出现单一投资者捏有基金份额比例达到或突出基金总份额 20%的情 形，为保障其他投资者权益，基金照管东说念主至少应当在季度陈述、中期陈述、年度 陈述等依期陈述文献中“影响投资者决策的其他要紧信息”项下露馅该投资者 的类别、陈述期末捏有份额及占比、陈述期内捏有份额变化情况及本基金的私有 风险，中国证监会认定的特殊情形除外。  本基金发生紧要事件，联系信息露馅义务东说念主应当在 2 日内编制临时陈述书， 并登载在指定报刊和指定网站上。  前款所称紧要事件，是指可能对基金份额捏有东说念主权益或者基金份额的价钱产 生紧要影响的下列事件：  （1） 基金份额捏有东说念主大会的召开及决定的事项；  （2） 隔绝基金合同、基金计帐；  （3） 调动基金运作样式、基金合并；  （4） 更换基金照管东说念主、基金托管东说念主、基金份额登记机构，基金改聘司帐师 事务所；  （5） 基金照管东说念主寄予基金服务机构代为办理基金的份额登记、核算、估值 等事项，基金托管东说念主寄予基金服务机构代为办理基金的核算、估值、复核等事项；  （6） 基金照管东说念主、基金托管东说念主的法命称号、住所发生变更；  （7） 基金照管东说念主变更捏有百分之五以上股权的鼓舞、基金照管东说念主的执行控 制东说念主变更；  （8） 基金召募期延长；  （9） 基金照管东说念主的高等照管东说念主员、基金司理和基金托管东说念主专门基金托管部 门负责东说念主发生变动；  （10） 基金照管东说念主的董事在最近 12 个月内变更突出百分之五十，基金照管 东说念主、基金托管东说念主专门基金托管部门的主要业务东说念主员在最近 12 个月内变动突出百 分之三十；  （11） 波及基金财产、基金照管业务、基金托管业务的诉讼或者仲裁；  （12） 基金照管东说念主或其高等照管东说念主员、基金司理因基金照管业务关系步履 受到紧要行政处罚、刑事处罚，基金托管东说念主或其专门基金托管部门负责东说念主因基金 托管业务关系步履受到紧要行政处罚、刑事处罚；  （13） 基金照管东说念主运用基金财产买卖基金照管东说念主、基金托管东说念主过火控股股 东、执行适度东说念主或者与其有紧要利弊关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的 证券，或者从事其他紧要关联走动事项，但中国证监会另有规矩的除外；  （14） 基金收益分派事项；  （15） 基金照管费、基金托管费、销售服务费、申购费、赎回费等用度计 提法度、计提样式和费率发生变更；  （16） 基金份额净值估值造作达该类基金份额净值百分之零点五；  （17） 本基金驱动办理申购、赎回；  （18） 本基金发生无数赎回并脱期办理；  （19） 本基金连气儿发生无数赎回并暂停接受赎回肯求或减慢支付赎回款项；  （20） 本基金暂停接受申购、赎回肯求或再行接受申购、赎回肯求；  （21） 加多或调理份额类别建树；  （22） 发生波及基金申购、赎回事项调理或潜在影响投资者赎回等紧要事 项时；  （23） 基金推出新业务或服务；  （24） 基金信息露馅义务东说念主觉得可能对基金份额捏有东说念主权益或者基金份额 的价钱产生紧要影响的其他事项或中国证监会规矩的其他事项。  在基金合同存续期限内，任何全球媒介中出现的或者在阛阓崇高传的音信可 能对基金份额价钱产生误导性影响或者引起较大波动，以及可能毁伤基金份额捏 有东说念主权益的，关系信息露馅义务东说念主洞悉后应当立即对该音信进行公开表示，并将 联系情况立即陈述中国证监会。  基金合同隔绝的，基金照管东说念主应当照章组织基金财产计帐小组对基金财产进 行计帐并作出计帐陈述。基金财产计帐小组应当将计帐陈述登载在指定网站上， 并将计帐陈述教唆性公告登载在指定报刊上。   基金份额捏有东说念主大会决定的事项，应当照章报中国证监会备案，并赐与公告。   基金照管东说念主应当在基金投资中小企业私募债券后两个走动日内，在中国证监 会指定媒介露馅所投资中小企业私募债券的称号、数目、期限、收益率等信息。 基金照管东说念主应当在本基金季度陈述、中期陈述、年度陈述等依期陈述和招募说明 书（更新）等文献中露馅中小企业私募债券的投资情况。   基金照管东说念主应在季度陈述、中期陈述、年度陈述等依期陈述和招募说明书（更 新）等文献中露馅国债期货走动情况，包括投资策略、捏仓情况、损益情况、风 险计划等，并充分揭示国债期货走动对基金总体风险的影响以及是否得当既定的 投资策略和投资办法等。   基金照管东说念主应在基金年度陈述及中期陈述中露馅其捏有的资产支捏证券总 额、资产支捏证券市值占基金净资产的比例和陈述期内统统的资产支捏证券明细。   基金照管东说念主应在基金季度陈述中露馅其捏有的资产支捏证券总额、资产支捏 证券市值占基金净资产的比例和陈述期末按市值占基金净资产比例大小排序的 前 10 名资产支捏证券明细。   本基金投资证券公司短期公司债券后两个走动日内，基金照管东说念主应在中国证 监会指定媒介露馅所投资证券公司短期公司债券的称号、数目等信息，并在季度 陈述、中期陈述、年度陈述等依期陈述和招募说明书（更新）等文献中露馅证券 公司短期公司债券的投资情况。   本基金实施侧袋机制的，关系信息露馅义务东说念主应当根据法律律例、基金合同 和招募说明书的规矩进行信息露馅，详见本招募说明书“侧袋机制”部分的规矩。   （六）信息露馅事务照管   基金照管东说念主、基金托管东说念主应当建立健全信息露馅照管轨制，指定专门部门及 高等照管东说念主员负责照管信息露馅事务。  基金信息露馅义务东说念主公开露馅基金信息，应当得当中国证监会关系基金信息 露馅内容与格式准则等律例规矩。  基金托管东说念主应当按照关系法律律例、中国证监会的规矩和基金合同的约定， 对基金照管东说念主编制的基金资产净值、两类基金份额净值、基金份额申购赎回价钱、 基金依期陈述、更新的招募说明书、基金居品贵寓概要、基金计帐陈述等公开披 露的关系基金信息进行复核、审查，并向基金照管东说念主进行书面或电子阐发。  基金照管东说念主、基金托管东说念主应当在指定报刊中取舍一家报刊露馅本基金信息。 基金照管东说念主、基金托管东说念主应当向中国证监会基金电子露馅网站报送拟露馅的基金 信息，并保证关系报送信息的真确、准确、齐备、实时。  基金照管东说念主、基金托管东说念主除照章在指定媒介上露馅信息外，还不错根据需要 在其他全球媒介露馅信息，关联词其他全球媒介不得早于指定媒介露馅信息，况且 在不同媒介上露馅团结信息的内容应当一致。  基金照管东说念主、基金托管东说念主除按法律律例要求露馅信息外，也可着眼于为投资 者决策提供有用信息的角度，在保证公说念对待投资者、不误导投资者、不影响基 金浅显投资操作的前提下，自主造就信息露馅服务的质料。具体要求应当得当中 国证监会及自律司法的关系规矩。前述自主露馅如产生信息露馅用度，该用度不 得从基金财产中列支。  为基金信息露馅义务东说念主公开露馅的基金信息出具审计陈述、法律概念书的专 业机构，应当制作服务底稿，并将关系档案至少保存到基金合同隔绝后 10 年。  （七）信息露馅文献的存放与查阅  照章必须露馅的信息发布后，基金照管东说念主、基金托管东说念主应当按照关系法律法 规规矩将信息置备于公司住所，供社会公众查阅、复制。  （八）暂停或蔓延基金信息露馅的情形  当出现下述情况时，基金照管东说念主和基金托管东说念主可暂停或蔓延露馅基金关系信 息： 阐发后暂停基金估值；  （九）本基金信息露馅事项以法律律例规矩及本章简约定的内容为准。                    十七、 侧袋机制   （一）侧袋机制的实施条件和循序   当基金捏有特定资产且存在或潜在大额赎回肯求时，根据最大限定保护基金 份额捏有东说念主利益的原则，基金照管东说念主经与基金托管东说念主协商一致，并征询司帐师事 务所概念后，不错依照法律律例及基金合同的约定启用侧袋机制，无需召开基金 份额捏有东说念主大会审议。   基金照管东说念主应当在启用侧袋机制后实时发布临时公告，并在法律律例规矩的 期间内聘用侧袋机制启用日发表概念且得当《证券法》规矩的司帐师事务所进行 审计并露馅专项审计概念。   （二）实施侧袋机制期间基金份额的申购与赎回 基础，阐发相应侧袋账户基金份额捏有东说念主名册和份额；当日收到的申购肯求，按 照启用侧袋机制后的主袋账户份额办理；当日收到的赎回肯求，仅办理主袋账户 份额的赎回肯求并支付赎回款项。 换；同期，基金照管东说念主按照基金合同和招募说明书的约定办理主袋账户份额的赎 回，并根据主袋账户运作情况确定是否暂停申购。 回外，本招募说明书“基金份额的申购与赎回”部分的申购、赎回规矩适用于主 袋账户份额。无数赎回按照单个盛开日内主袋账户份额净赎回肯求突出前一盛开 日主袋账户总份额的 10%认定。   （三）实施侧袋机制期间的基金投资   侧袋机制实施期间，招募说明书“基金的投资”部分约定的投资组合比例、 投资策略、组合限制、功绩比较基准、风险收益特征等约定仅适用于主袋账户。 基金照管东说念主规画各项投资运作计划和基金功绩计划时仅需辩论主袋账户资产。   基金照管东说念主原则上应当在侧袋机制启用后 20 个走动日内完成对主袋账户投 资组合的调理，因资产流动性受限等中国证监会规矩的情形除外。   基金照管东说念主不得在侧袋账户中进行除特定资产处置变现之外的其他投资操 作。   （四）实施侧袋机制期间的基金估值   本基金实施侧袋机制的，基金照管东说念主和基金托管东说念主应付主袋账户资产进行估 值并露馅主袋账户的基金净值信息，暂停露馅侧袋账户的基金净值信息。侧袋账 户的司帐核算应得当《企业司帐准则》的关系要求。   当特定资产占前一估值日基金资产净值 50%以上的，基金照管东说念主应按照《流 动性风险照管规矩》的联系要求，采纳暂停基金估值等关系措施。   （五）实施侧袋账户期间的基金用度 务费按主袋账户基金资产净值当作基数计提。 后方可列支，联系用度可酌情收取或减免，但不得收取基金照管费。   （六）侧袋账户中特定资产的处置变现和支付   特定资产以可出售、可转让、复原走动等样式复原流动性后，基金照管东说念主应 当按照基金份额捏有东说念主利益最大化原则，采纳将特定资产赐与处置变现等样式， 实时向侧袋账户份额捏有东说念主支付对应变现金项。   侧袋机制实施期间，不管侧袋账户资产是否全部完成变现，基金照管东说念主都应 当实时向侧袋账户全部份额捏有东说念主支付已变现部分对应的款项。若侧袋账户资产 无法一次性完成处置变现，基金照管东说念主在每次处置变现后均应按照关系法律律例 要求实时发布临时公告。   侧袋账户资产全部完成变现并隔绝侧袋机制后，基金照管东说念主应实时聘用得当 《证券法》规矩的司帐师事务所进行审计并露馅专项审计概念。   （七）侧袋机制的信息露馅   在启用侧袋机制、处置特定资产、隔绝侧袋机制以及发生其他可能对投资者 利益产生紧要影响的事项后基金照管东说念主应实时发布临时公告。   启用侧袋机制的临时公告内容应当包括启用原因及循序、特定资产流动性和 估值情况、对投资者申购赎回的影响、风险教唆等要紧信息。   处置特定资产的临时公告内容应当包括特定资产处置价钱和期间、向侧袋账 户份额捏有东说念主支付的款项、关系用度发生情况等要紧信息。侧袋机制实施期间， 若侧袋账户资产无法一次性完成处置变现，基金照管东说念主在每次处置变现后均应按 照关系法律律例要求实时发布临时公告。   基金照管东说念主应按照招募说明书“基金的信息露馅”部分规矩的基金净值信息 露馅样式和频率露馅主袋账户份额的基金份额净值和基金份额累计净值。实施侧 袋机制期间本基金暂停露馅侧袋账户基金份额净值和基金份额累计净值。   侧袋机制实施期间，基金照管东说念主应当在基金依期陈述中露馅陈述期内侧袋账 户关系信息，基金依期陈述中的基金司帐报表仅需针对主袋账户进行编制。司帐 师事务所对基金年度陈述进行审计时，应付陈述期内基金侧袋机制运行关系的会 计核算和年度陈述露馅等发表审计概念。   （八）本部分对于侧袋机制的关系规矩，但凡顺利援用法律律例或监管司法 的部分，如将来法律律例或监管司法修改导致关系内容被取消或变更的，或将来 法律律例或监管司法针对侧袋机制的内容有进一步规矩的，基金照管东说念主经与基金 托管东说念主协商一致并履行得当循序后，在对基金份额捏有东说念主利益无本质性不利影响 的前提下，可顺利对本部天职容进行修改和调理，无需召开基金份额捏有东说念主大会 审议。                  十八、 风险揭示   （一）投资于本基金的风险   投资于本基金的风险   本基金为证券投资基金，证券阛阓的变化将影响到基金的功绩。因此，宏不雅 和微不雅经济成分、国度策略、阛阓变动、行业与个股功绩的变化、投资东说念主风险收 益偏好和阛阓流动进度等影响证券阛阓的各式成分将影响到本基金功绩，从而产 生阛阓风险，这种风险主要包括：   （1）经济周期风险   跟着经济运行的周期性变化，国度经济、微不雅经济、行业及上市公司的盈利 水平也可能呈周期性变化，从而影响到证券阛阓及行业的走势。   （2）策略风险   因国度的各项策略，如财政策略、货币策略、产业策略、地区发展策略等发 生变化，导致证券阛阓波动而影响基金投资收益，产生风险。   （3）利率风险   由于利率发生变化和波动使得证券价钱和证券利息产生波动，从而影响到基 金功绩。利率风险是债券投资所濒临的主要风险。   （4）信用风险   当证券刊行东说念主不大约竣事刊行时所作念出的承诺，按时足额还本付息的时候， 就会产生信用风险。信用风险主要来自于刊行东说念主和担保东说念主。一般觉得：国债的信 用风险不错视为零，而其他债券的信用风险可根据专科机构的信用评级确定。当 证券的信用等第发生变化时，可能会产生证券的价钱变动，从而影响到基金资产。   （5）再投资风险   再投资赢得的收益又被称作念利息的利息，这一收益取决于再投资时的阛阓利 率水暖和再投资的策略。畴昔阛阓利率的变化可能会引起再投资收益的不确定性 并可能影响到基金投资策略的胜仗实施。   （6）购买力风险   基金捏有东说念主收益将主要通过现金格式来分派，而现金可能因为通货膨大成分 而使其购买力下降。   （7）上市公司谋划风险   上市公司的谋划情状受多种成分的影响，如谋划决策、本领变革、新址品研 发、竞争加重等风险。如果基金所投资的上市公司基本面或发展出路产生变化， 可能导致其股价的下落，或者可分派利润的约束，使基金预期收益产生波动。虽 然基金不错通过分散化投资来减少风险，但不成齐备回避。   （1）照管风险   本基金可能因为基金照管东说念主和基金托管东说念主的照管水平、技能和本领等成分， 而影响基金收益水平。这种风险可能表面前基金举座的投资组合照管上，举例资 产配置、类属配置不成达到预期收益办法；也可能表面前个券个股的取舍不成符 合本基金的投资作风和投资办法等。   （2）新址品改革带来的风险   跟着中国证券阛阓连接发展，各式国外的投资器用也将被慢慢引入，这些新 的投资器用在为基金资产提供保值升值功能的同期，也会产生一些新的风险，例 如利率期货带来的期货投资风险，期权居品带来的订价风险等。   本基金濒临的流动性风险主要表面前几个方面：建仓成本适度不力，建仓时 效不高；基金资产变现才气差，或变现成本高；在投资东说念主大额赎回时穷乏应付手 段；证券投资中个券和个股的流动性风险等。这些风险的主要形成原因是：   （1）阛阓举座流动性问题。   证券阛阓的流动性受到价钱、投资群体等诸多成分的影响，在不同情状下， 其流动性阐发是不平衡的，具体阐发为：在某些时期成交活跃，流动性荒芜好， 而在另一些时期，则可能成交珍稀，流动性差。在阛阓流动性出现问题时，本基 金的操作有可能发生建仓成本加多或变现穷苦的情况。这种风险在发生大额申购 和大额赎回时阐发尤为凸起。   （2）阛阓中流动性不均匀，存在个券流动性风险。   由于不同投资品种受到阛阓影响的进度不同，即使在举座阛阓流动性较好的 情况下，一些单一投资品种仍可能出现流动性问题，这种情况的存在使得本基金 在进行投资操作时，可能难以按计划买入或卖出相应数目的证券，或买入卖出行 为对质券价钱产生比较大的影响，加多基金投资成本。这种风险在出现个股和个 券停牌和涨跌停板等情况时阐发得尤为凸起。   本基金不错投资于国债期货，经济周期变化、阛阓利率波动、穷乏合约走动 敌手等成分都会影响国债期货阛阓，因此本基金还需要承担期货阛阓的系统性风 险和价钱波动风险。   本基金的投资界限包括中小企业私募债券，中小企业私募债是根据关系法律 律例由非上市中小企业遴聘非公开样式刊行的债券。中小企业私募债的风险主要 包括信用风险、流动性风险、阛阓风险等。信用风险指发借主体讲错的风险，是 中小企业私募债最大的风险。流动性风险是由于中小企业私募债交投不活跃导致 的投资者被动捏有到期的风险。阛阓风险是畴昔阛阓价钱（利率、汇率、股票价 格、商品价钱等）的不确定性带来的风险，它影响债券的执行收益率。这些风险 可能会给基金净值带来一定的负面影响和损失。   本基金的投资界限包括存托凭证，除与其他仅投资于沪深阛阓股票的基金所 濒临的共同风险外，本基金还将濒临中国存托凭证价钱大幅波动致使出现较大亏 损的风险，以及与中国存托凭证刊行机制关系的风险，包括存托凭证捏有东说念主与境 外基础证券刊行东说念主的鼓舞在法律地位、享有权利等方面存在互异可能激发的风险； 存托凭证捏有东说念主在分成派息、期骗表决权等方面的特殊安排可能激发的风险；存 托左券自动连接存托凭证捏有东说念主的风险；因多地上市形成存托凭证价钱互异以及 波动的风险；存托凭证捏有东说念主权益被摊薄的风险；存托凭证退市的风险；已在境 外上市的基础证券刊行东说念主，在捏续信息露馅监管方面与境内可能存在互异的风险； 境表里证券走动机制、法律轨制、监管环境互异可能导致的其他风险。   侧袋机制是一种流动性风险照管器用，是将特定资产分离至专门的侧袋账户 进行处置计帐，并以处置变现后的款项向基金份额捏有东说念主进行支付，目的在于有 效陡立并化解风险。但基金启用侧袋机制后，侧袋账户份额将罢手露馅基金份额 净值，并不得办理申购、赎回和调动，仅主袋账户份额浅显盛开赎回，因此启用 侧袋机制时捏有基金份额的捏有东说念主将在启用侧袋机制后同期捏有主袋账户份额 和侧袋账户份额，侧袋账户份额不成赎回，其对应特定资产的变现期间具有不确 定性，最终变现价钱也具有不确定性况且有可能大幅低于启用侧袋机制时的特定 资产的估值，基金份额捏有东说念主可能因此濒临损失。   实施侧袋机制期间，因本基金不露馅侧袋账户基金份额的净值，即便基金管 理东说念主在基金依期陈述中露馅陈述期末特定资产可变现净值或净值区间的，也不作 为特定资产最终变现价钱的承诺，因此对于特定资产的公允价值和最终变现价钱， 基金照管东说念主不承担任何保证和承诺的职责。   基金照管东说念主将根据主袋账户运作情况合理确定申购策略，因此实施侧袋机制 后主袋账户份额存在暂停申购的可能。   启用侧袋机制后，基金照管东说念主规画各项投资运作计划和基金功绩计划时仅需 辩论主袋账户资产，基金功绩计划应当以主袋账户资产为基准，因此本基金露馅 的功绩计划不成反应特定资产的真不二价值及变化情况。   本基金为债券型基金，本基金对债券的投资比例不低于基金资产的 80%，因 此，本基金需要承担债券阛阓的系统性风险，天然本基金主要投资于信用评级较 高的债券品种，但无法齐备捣毁因个别债券讲错所形成的信用风险。   （1）本领风险   当规画机、通信系统、走动汇集等本领保障系统或信息汇集支捏出现特地情 况，可能导致基金日常的申购赎回无法按浅显时限完成、登记系统瘫痪、核算系 统无法按浅显时限领路产生净值、基金的投资走动指示无法实时传输等风险。   （2）资金前端适度风险   上海证券走动所、深圳证券走动所和中国证券登记结算有限职责公司对本基 金租用的走动单元实施当日净买入申报金额总量前端适度轨制。当关系走动单元 买入申报金额不得当资金前端适度自设额度限制的、或因不可抗力等原因导致资 金前端适度出现特地的，上海证券走动所、深圳证券走动所和中国证券登记结算 有限职责公司将断绝接受本基金的买入申报或申报受限限制，在该等情形下，本 基金的投资可能受到不利影响。   （3）大额申购/赎回风险   本基金是盛开式基金，基金范畴将跟着投资东说念主对基金单元的申购与赎回而不 断变化，如若由于投资东说念主的连气儿多量申购而导致基金照管东说念主在短期内被动捏有大 量现金；或由于基金份额捏有东说念主的连气儿多量赎回而导致基金照管东说念主被动抛售所捏 有的证券以应付基金赎回的现金需要，则可能使基金资产净值受到不利影响。   （4）顺延或暂停赎回风险   因为阛阓剧烈波动或其他原因而连气儿出现无数赎回，并导致基金照管东说念主的现 金支付出现穷苦，基金份额捏有东说念主在赎回基金单元时，可能会际遇部分顺延赎回 或暂停赎回等风险。   （5）其他风险   干戈、天然灾害等不可抗力可能导致基金资产有遭受损失的风险，以及证券 阛阓、基金照管东说念主及基金销售机构可能因不可抗力无法浅显服务，从而产生影响 基金的申购和赎回按浅显时限完成的风险。   （二）声明 须自行承担投资风险。 销售机构并不成保证其收益或本金安全。        十九、 基金合同的变更、隔绝与基金财产的计帐  （一）基金合同的变更 会决议通过的事项的，应召开基金份额捏有东说念主大会决议通过。对于法律律例规矩 或基金合同约定可不经基金份额捏有东说念主大会决议通过的事项，由基金照管东说念主和基 金托管东说念主快活后变更并公告，并报中国证监会备案。 表决通过之日起顺利，并自决议顺利后两日内在指定媒介公告。  （二）基金合同的隔绝事由  有下列情形之一的，经履行关系循序后，基金合同应当隔绝： 基金托管东说念主链接的；  （三）基金财产的计帐 计帐小组，基金照管东说念主组织基金财产计帐小组并在中国证监会的监督下进行基金 计帐。 管东说念主、具有从事证券、期货关系业务经验的注册司帐师、讼师以及中国证监会指 定的东说念主员组成。基金财产计帐小组不错聘用必要的服务主说念主员。 估价、变现和分派。基金财产计帐小组不错照章进行必要的民事行为。  （1）基金合同隔绝情形出刻下，由基金财产计帐小组统一给与基金；  （2）对基金财产和债权债务进行清理和阐发；  （3）对基金财产进行估值和变现；  （4）制作计帐陈述；  （5）聘用司帐师事务所对计帐陈述进行外部审计，聘用讼师事务所对计帐 陈述出具法律概念书；  （6）将计帐陈述报中国证监会备案并公告；  （7）对基金剩余财产进行分派。  （四）计帐用度  计帐用度是指基金财产计帐小组在进行基金财产计帐过程中发生的统统合 理用度，计帐用度由基金财产计帐小组优先从基金剩余财产中支付。  （五）基金财产计帐剩余资产的分派  依据基金财产计帐的分派决策，将基金财产计帐后的全部剩余资产扣除基金 财产计帐用度、缴纳所欠税款并退回基金债务后，按基金份额捏有东说念主捏有的基金 份额比例进行分派。  （六）基金财产计帐的公告  计帐过程中的联系紧要事项须实时公告；基金财产计帐陈述经具有证券、期 货关系业务经验的司帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律概念书后报中国 证监会备案并公告。基金财产计帐公告于基金财产计帐陈述报中国证监会备案后  （七）基金财产计帐账册及文献的保存  基金财产计帐账册及联系文献由基金托管东说念主保存 15 年以上。                二十、 基金合同的内容摘抄  （一）基金照管东说念主、基金托管东说念主和基金份额捏有东说念主的权利、义务  （1）根据《基金法》、《运作办法》过火他联系规矩，基金照管东说念主的权利 包括但不限于： 财产； 他用度； 了基金合同及国度联系法律规矩，应呈文中国证监会和其他监管部门，并采纳必 要措施保护基金投资者的利益； 赢得基金合同规矩的用度； 期骗因基金财产投资于证券所产生的权利； 施其他法律步履； 金提供服务的外部机构； 回、调动和非走动过户等业务司法；  （2）根据《基金法》、《运作办法》过火他联系规矩，基金照管东说念主的义务 包括但不限于： 金份额的发售、申购、赎回和登记事宜； 财产； 谋划样式照管和运作基金财产； 证所照管的基金财产和基金照管东说念主的财产相互零丁，对所照管的不同基金分别管 理，分别记账，进行证券投资； 我方及任何第三东说念主谋取利益，不得寄予第三东说念主运作基金财产； 法得当基金合同等法律文献的规矩，按联系规矩规画并公告基金净值信息，确定 基金份额申购、赎回的价钱； 义务； 基金合同过火他联系规矩另有规矩外，在基金信息公开露馅前应予守秘，不向他 东说念主泄露，因审计、法律等外部专科参谋人提供的情况除外； 基金收益； 配合基金托管东说念主、基金份额捏有东说念主照章召集基金份额捏有东说念主大会； 贵寓 15 年以上； 证投资者大约按照基金合同规矩的期间和样式，随时查阅到与基金联系的公开资 料，并在支付合理成本的条件下得到联系贵寓的复印件； 现和分派； 文书基金托管东说念主； 应当承担补偿职责，其补偿职责不因其退任而罢职； 东说念主违背基金合同形成基金财产损失机，基金照管东说念主应为基金份额捏有东说念主利益向基 金托管东说念主追偿； 事务的步履承担职责； 法律步履； 基金照管东说念主承担全部召募用度，将已召募资金并加计银行同期活期入款利息在基 金召募期结果后 30 日内退还基金认购东说念主；   （1）根据《基金法》、《运作办法》过火他联系规矩，基金托管东说念主的权利 包括但不限于： 产； 他用度； 同及国度法律律例步履，对基金财产、其他当事东说念主的利益形成紧要损失的情形， 应呈文中国证监会，并采纳必要措施保护基金投资者的利益； 所需账户、为基金办理证券、期货走动资金计帐；  （2）根据《基金法》、《运作办法》过火他联系规矩，基金托管东说念主的义务 包括但不限于： 格的熟识基金托管业务的专职东说念主员，负责基金财产托作事宜； 保基金财产的安全，保证其托管的基金财产与基金托管东说念主自有财产以及不同的基 金财产相互零丁；对所托管的不同的基金分别建树账户，零丁核算，分账照管， 保证不同基金之间在账户建树、资金划拨、账册记录等方面相互零丁； 基金财产为我方及任何第三东说念主谋取利益，不得寄予第三东说念主托管基金财产； 按照基金合同及托管左券的约定，根据基金照管东说念主的投资指示，实时办理计帐、 交割事宜； 定另有规矩外，在基金信息公开露馅前赐与守秘，不得向他东说念主泄露，因审计、法 律等外部专科参谋人提供的情况除外； 申购、赎回价钱； 基金照管东说念主在各要紧方面的运作是否严格按照基金合同及托管左券的规矩进行； 如果基金照管东说念主有未推行基金合同、托管左券规矩的步履，还应当说明基金托管 东说念主是否采纳了得当的措施； 回款项； 或配合基金照管东说念主、基金份额捏有东说念主照章召集基金份额捏有东说念主大会； 配； 银行监管机构，并文书基金照管东说念主； 因其退任而罢职； 金照管东说念主因违背基金合同形成基金财产损失机，应为基金份额捏有东说念主利益向基金 照管东说念主追偿；  除法律律例另有规矩或本基金合同另有约定外，团结类别每份基金份额具有 同等的正当权益。  （1）根据《基金法》、《运作办法》过火他联系规矩，基金份额捏有东说念主的 权利包括但不限于： 议事项期骗表决权； 拿告状讼或仲裁；  （2）根据《基金法》、《运作办法》过火他联系规矩，基金份额捏有东说念主的 义务包括但不限于： 值，自主作念出投资决策，自行承担投资风险； 任； 陈述涉嫌恐怖融资的可疑走动照管办法》、《金融机构大额走动和可疑走动陈述 照管办法》等反洗钱关系法律律例的规矩，将严格死守上述规矩，不会违背任何 前述规矩；承诺用于证券投资的资金着手不属于罪人违法所得过火收益；承诺出 示真确灵验的身份证件或者其他身份评释文献，积极履行反洗钱职责，不借助本 业务进行洗钱等罪人违法行为；  基金份额捏有东说念主承诺，其不属于联合国、欧盟或好意思国制裁名单内的企业或个 东说念主，不位于被联合国、欧盟或好意思国制裁的国度和地区；  （二）基金份额捏有东说念主大会召集、议事及表决的循序和司法  基金份额捏有东说念主大会由基金份额捏有东说念主组成，基金份额捏有东说念主的正当授权代 表有权代表基金份额捏有东说念主出席会议并表决。除法律律例另有规矩或本基金合同 另有约定外，基金份额捏有东说念主捏有的每一基金份额领有对等的投票权。  本基金份额捏有东说念主大会未设立日常机构，如今后设立基金份额捏有东说念主大会的 日常机构，按照关系法律律例的要求推行。  （1）除法律律例、中国证监会和基金合同另有规矩之外，当出现或需要决 定下列事由之一的，应当召开基金份额捏有东说念主大会： 基金份额捏有东说念主（以基金照管东说念主收到提议当日的基金份额规画，下同）就团结事 项书面要求召开基金份额捏有东说念主大会； 大会的事项。  （2）以下情况可由基金照管东说念主和基金托管东说念主协商后修改，不需召开基金份 额捏有东说念主大会： 无本质性不利影响的前提下，调理本基金的申购费率、赎回费率，罢手现存基金 份额类别的销售、调理收费样式或者增设新的份额类别或调理份额类别建树； 及基金合同当事东说念主权利义务关系发生紧要变化； 记机构、基金销售机构在法律律例规矩或中国证监会许可的界限内调理联系认购、 申购、赎回、调动、基金走动、非走动过户、转托管等业务司法； 无本质性不利影响的前提下，基金推出新业务或服务； 他情形。  (1) 除法律律例规矩或基金合同另有约定外，基金份额捏有东说念主大会由基金管 理东说念主召集。  (2) 基金照管东说念主未按规矩召集或不成召开时，由基金托管东说念主召集。  (3) 基金托管东说念主觉得有必要召开基金份额捏有东说念主大会的，应当向基金照管东说念主 提议书面提议。基金照管东说念主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集， 并书面奉告基金托管东说念主。基金照管东说念主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 由基金托管东说念主自行召集，并自出具书面决定之日起六旬日内召开并奉告基金照管 东说念主，基金照管东说念主应当配合。  (4) 代表基金份额百分之十以上（含百分之十）的基金份额捏有东说念主就团结事 项书面要求召开基金份额捏有东说念主大会，应当向基金照管东说念主提议书面提议。基金管 理东说念主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面奉告提议提议的 基金份额捏有东说念主代表和基金托管东说念主。基金照管东说念主决定召集的，应当自出具书面决 定之日起 60 日内召开；基金照管东说念主决定不召集，代表基金份额百分之十以上（含 百分之十）的基金份额捏有东说念主仍觉得有必要召开的，应当向基金托管东说念主提议书面 提议。基金托管东说念主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面告 知提议提议的基金份额捏有东说念主代表和基金照管东说念主；基金托管东说念主决定召集的，应当 自出具书面决定之日起 60 日内召开，并奉告基金照管东说念主，基金照管东说念主应当配合。  (5) 代表基金份额百分之十以上（含百分之十）的基金份额捏有东说念主就团结事 项要求召开基金份额捏有东说念主大会，而基金照管东说念主、基金托管东说念主都不召集的，单独 或所有代表基金份额百分之十以上（含百分之十）的基金份额捏有东说念主有权自行召 集，并至少提前 30 日报中国证监会备案。基金份额捏有东说念主照章自行召集基金份 额捏有东说念主大会的，基金照管东说念主、基金托管东说念主应当配合，不得阻拦、滋扰。  (6) 基金份额捏有东说念主会议的召集东说念主负责取舍确定开会期间、地点、样式和权 益登记日。  (1) 召开基金份额捏有东说念主大会，召集东说念主应于会议召开前 30 日，在指定媒介 公告。基金份额捏有东说念主大融会知应至少载明以下内容： 灵验期限等）、投递期间和地点；  (2) 采纳通信开会样式并进行表决的情况下，由会议召集东说念主决定在会议文书 中说明本次基金份额捏有东说念主大会所采纳的具体通信样式、寄予的公证机关过火联 系样式和酌量东说念主、表决概念寄交的截止期间和收取样式。  (3) 如召集东说念主为基金照管东说念主，还应另行书面文书基金托管东说念主到指定地点对表 决概念的计票进行监督；如召集东说念主为基金托管东说念主，则应另行书面文书基金照管东说念主 到指定地点对表决概念的计票进行监督；如召集东说念主为基金份额捏有东说念主，则应另行 书面文书基金照管东说念主和基金托管东说念主到指定地点对表决概念的计票进行监督。基金 照管东说念主或基金托管东说念主拒不派代表对表决概念的计票进行监督的，不影响表决概念 的计票遵循。  基金份额捏有东说念主大会可通过现场开会样式、通信开会样式或法律律例和监管 机关允许的其他样式召开，会议的召开样式由会议召集东说念主确定，基金照管东说念主、基 金托管东说念主须为基金份额捏有东说念主期骗投票权提供便利。  (1) 现场开会。由基金份额捏有东说念主本东说念主出席或以代理投票授权寄予评释录用 代表出席，现场开会时基金照管东说念主和基金托管东说念主的授权代表应当列席基金份额捏 有东说念主大会，基金照管东说念主或基金托管东说念主不派代表列席的，不影响表决遵循。现场开 会同期得当以下条件时，不错进行基金份额捏有东说念主大会议程： 有基金份额的凭证及寄予东说念主的代理投票授权寄予评释得当法律律例、基金合同和 会议文书的规矩，况且捏有基金份额的凭证与基金照管东说念主捏有的登记贵寓相符； 效的基金份额不少于本基金在权益登记日基金总份额的百分之五十（含百分之五 十）。  (2) 通信开会。通信开会系指基金份额捏有东说念主将其对表决事项的投票以书面 格式或大会公告载明的其他样式在表决截止日夙昔投递至召集东说念主指定的地址。通 讯开会应以书面样式或大会公告载明的其他样式进行表决。  在同期得当以下条件时，通信开会的样式视为灵验： 关系教唆性公告； 为基金照管东说念主）到指定地点对表决概念的计票进行监督。会议召集东说念主在基金托管 东说念主（如果基金托管东说念主为召集东说念主，则为基金照管东说念主）和公证机关的监督下按照会议 文书规矩的样式收取基金份额捏有东说念主的表决概念；基金托管东说念主或基金照管东说念主经通 知不参加收取表决概念的，不影响表决遵循； 东说念主所捏有的基金份额不小于在权益登记日基金总份额的百分之五十（含百分之五 十）； 表决概念的代理东说念主，同期提交的捏有基金份额的凭证、受托出具表决概念的代理 东说念主出具的寄予东说念主捏有基金份额的凭证及寄予东说念主的代理投票授权寄予评释得当法 律律例、基金合同和会议文书的规矩，并与基金登记机构记录相符。  （3）再行召集基金份额捏有东说念主大会的条件  若到会者在权益登记日所捏有的灵验基金份额低于本条第（1）款第 2）项、 第（2）款第 3）项规矩比例的，召集东说念主不错在原公告的基金份额捏有东说念主大会召 开期间的三个月以后、六个月以内，就原定审议事项再行召集基金份额捏有东说念主大 会。再行召集的基金份额捏有东说念主大会应当有代表三分之一以上（含三分之一）基 金份额的捏有东说念主参加，方可召开。  （4）在不与法律律例阻扰的前提下，基金份额捏有东说念主大会可通过汇集、电 话或其他样式召开，基金份额捏有东说念主不错遴聘书面、汇集、电话、短信或其他方 式进行表决，具体样式由会议召集东说念主确定并在会议文书中列明。在会议召开样式 上，本基金亦可遴聘汇集、电话、短信等其他非现场样式或者以非现场样式与现 场样式联结的样式召开基金份额捏有东说念主大会，会议循序比照现场开会和通信样式 开会的循序进行。  （5）基金份额捏有东说念主授权他东说念主代为出席会议并表决的，授权样式不错遴聘 书面、汇集、电话、短信或其他样式，具体样式在会议文书中列明。  （1）议事内容及提案权  议事内容为关系基金份额捏有东说念主利益的紧要事项，如基金合同的紧要修改、 决定隔绝基金合同、更换基金照管东说念主、更换基金托管东说念主、与其他基金合并、法律 律例及基金合同规矩的其他事项以及会议召集东说念主觉得需提交基金份额捏有东说念主大 会筹商的其他事项。  基金份额捏有东说念主大会的召集东说念主发出召集会议的文书后，对原有提案的修改应 当在基金份额捏有东说念主大会召开前实时公告。  基金份额捏有东说念主大会不得对未预先公告的议事内容进行表决。  （2）议事循序  在现场开会的样式下，最初由大会主捏东说念主按照下列第 7 条文定循序确定和公 布监票东说念主，然后由大会主捏东说念主宣读提案，经筹商后进行表决，并形成大会决议。 大会主捏东说念主为基金照管东说念主授权出席会议的代表，在基金照管东说念主授权代表未能主捏 大会的情况下，由基金托管东说念主授权其出席会议的代表主捏；如果基金照管东说念主授权 代表和基金托管东说念主授权代表均未能主捏大会，则由出席大会的基金份额捏有东说念主和 代理东说念主所捏表决权的百分之五十以上（含百分之五十）选举产生别称基金份额捏 有东说念主当作该次基金份额捏有东说念主大会的主捏东说念主。基金照管东说念主和基金托管东说念主拒不出席 或主捏基金份额捏有东说念主大会，不影响基金份额捏有东说念主大会作出的决议的遵循。  会议召集东说念主应当制作出席会议东说念主员的签名册。签名册载明参加会议东说念主员姓名 （或单元称号）、身份评释文献号码、捏有或代表有表决权的基金份额、寄予东说念主 姓名（或单元称号）和酌量样式等事项。  在通信开会的情况下，最初由召集东说念主提前 30 日公布提案，在所文书的表决 截止日历后 2 个服务日内在公证机关监督下由召集东说念主统计全部灵验表决，在公证 机关监督下形成决议。  基金份额捏有东说念主所捏每份基金份额有一票表决权。  基金份额捏有东说念主大会决议分为一般决议和荒芜决议：  (1) 一般决议，一般决议须经参加大会的基金份额捏有东说念主或其代理东说念主所捏表 决权的百分之五十以上（含百分之五十）通过方为灵验；除下列第(2)项所规矩 的须以荒芜决议通过事项之外的其他事项均以一般决议的样式通过。  (2) 荒芜决议，荒芜决议应当经参加大会的基金份额捏有东说念主或其代理东说念主所捏 表决权的三分之二以上（含三分之二）通过方可作念出。除法律律例、中国证监会 另有规矩外，调动基金运作样式、更换基金照管东说念主或者基金托管东说念主、隔绝基金合 同、与其他基金合并以荒芜决议通过方为灵验。  基金份额捏有东说念主大会采纳记名样式进行投票表决。  采纳通信样式进行表决时，除非在计票时有充分的相背凭证评释，不然提交 得当会议文书中规矩的阐发投资者身份文献的表决视为灵验出席的投资者，口头 得当会议文书规矩的表决概念视为灵验表决，表决概念污秽不清或相互矛盾的视 为弃权表决，但应当计入出具表决概念的基金份额捏有东说念主所代表的基金份额总额。  基金份额捏有东说念主大会的各项提案或团结项提案内比肩的各项议题应当分开 审议、逐项表决。  (1) 现场开会 应当在会议驱动后晓示在出席会议的基金份额捏有东说念主和代理东说念主中选举两名基金 份额捏有东说念主代表与大会召集东说念主授权的别称监督员共同担任监票东说念主；如大会由基金 份额捏有东说念主自行召集或大会天然由基金照管东说念主或基金托管东说念主召集，关联词基金照管 东说念主或基金托管东说念主未出席大会的，基金份额捏有东说念主大会的主捏东说念主应当在会议驱动后 晓示在出席会议的基金份额捏有东说念主中选举三名基金份额捏有东说念主代表担任监票东说念主。 基金照管东说念主或基金托管东说念主不出席大会的，不影响计票的遵循。 公布计票结果。 不错在晓示表决结果后立即对所投票数要求进行再行盘点。监票东说念主应当进行再行 盘点，再行盘点以一次为限。再行盘点后，大会主捏东说念主应当就地公布再行盘点结 果。 会的，不影响计票的遵循。  (2) 通信开会  在通信开会的情况下，计票样式为：由大会召集东说念主授权的两名监督员在基金 托管东说念主授权代表（若由基金托管东说念主召集，则为基金照管东说念主授权代表）的监督下进 行计票，并由公证机关对其计票过程赐与公证。基金照管东说念主或基金托管东说念主拒派代 表对表决概念的计票进行监督的，不影响计票和表决结果。  基金份额捏有东说念主大会的决议，召集东说念主应当自通过之日起 5 日内报中国证监会 备案。  基金份额捏有东说念主大会的决议自表决通过之日起顺利。   基金份额捏有东说念主大会决议自顺利之日起 2 日内在指定媒介上公告。如果遴聘 通信样式进行表决，在公告基金份额捏有东说念主大会决议时，必须将公文凭全文、公 证机构、公证员姓名等一同公告。   基金照管东说念主、基金托管东说念主和基金份额捏有东说念主应当推行顺利的基金份额捏有东说念主 大会的决议。顺利的基金份额捏有东说念主大会决议对全体基金份额捏有东说念主、基金照管 东说念主、基金托管东说念主均有连接力。   若本基金实施侧袋机制，则关系基金份额或表决权的比例指主袋份额捏有东说念主 和侧袋份额捏有东说念主分别捏有或代表的基金份额或表决权得当该等比例，但若关系 基金份额捏有东说念主大会召集和审议事项不波及侧袋账户的，则仅指主袋份额捏有东说念主 捏有或代表的基金份额或表决权得当该等比例：   （1）基金份额捏有东说念主期骗提议权、召集权、提名权所需单独或所有代表相 关基金份额 10%以上（含 10%）；   （2）现场开会的到会者在权益登记日代表的基金份额不少于本基金在权益 登记日关系基金份额的二分之一（含二分之一）；   （3）通信开会的顺利出具表决概念或授权他东说念主代表出具表决概念的基金份 额捏有东说念主所捏有的基金份额不小于在权益登记日关系基金份额的二分之一（含二 分之一）；   （4）当参与基金份额捏有东说念主大会投票的基金份额捏有东说念主所捏有的基金份额 小于在权益登记日关系基金份额的二分之一，召集东说念主在原公告的基金份额捏有东说念主 大会召开期间的 3 个月以后、6 个月以内就原定审议事项再行召集的基金份额捏 有东说念主大会应当有代表三分之一以上（含三分之一）关系基金份额的捏有东说念主参与或 授权他东说念主参与基金份额捏有东说念主大会投票；   （5）现场开会由出席大会的基金份额捏有东说念主和代理东说念主所捏表决权的 50%以上 （含 50%）选举产生别称基金份额捏有东说念主当作该次基金份额捏有东说念主大会的主捏东说念主；   （6）一般决议须经参加大会的基金份额捏有东说念主或其代理东说念主所捏表决权的二 分之一以上（含二分之一）通过；   （7）荒芜决议应当经参加大会的基金份额捏有东说念主或其代理东说念主所捏表决权的 三分之二以上（含三分之二）通过。  侧袋机制实施期间，基金份额捏有东说念主大会审议事项波及主袋账户和侧袋账户 的，应分别由主袋账户、侧袋账户的基金份额捏有东说念主进行表决，团结主侧袋账户 内的团结类别每份基金份额具有对等的表决权。表决事项未波及侧袋账户的，侧 袋账户份额无表决权。  侧袋机制实施期间，对于基金份额捏有东说念主大会的关系规矩以本节特殊约定内 容为准，本节莫得规矩的适用上文关系约定。 条件等规矩，但凡顺利援用法律律例或监管司法的部分，如将来法律律例或监管 司法修改导致关系内容被取消或变更的，基金照管东说念主与基金托管东说念主协商一致并提 前公告后，可顺利对本部天职容进行修改和调理，无需召开基金份额捏有东说念主大会 审议。  （三）基金合同淹没和隔绝的事由、循序  有下列情形之一的，经履行关系循序后，基金合同应当隔绝：  （1）基金份额捏有东说念主大会决定隔绝的；  （2）基金照管东说念主、基金托管东说念主职责隔绝，在 6 个月内莫得新基金照管东说念主、 新基金托管东说念主链接的；  （3）基金合同约定的其他情形；  （4）关系法律律例和中国证监会规矩的其他情况。  （1）基金财产计帐小组：自出现基金合同隔绝事由之日起 30 个服务日内成 立计帐小组，基金照管东说念主组织基金财产计帐小组并在中国证监会的监督下进行基 金计帐。  （2）基金财产计帐小组组成：基金财产计帐小组成员由基金照管东说念主、基金 托管东说念主、具有从事证券、期货关系业务经验的注册司帐师、讼师以及中国证监会 指定的东说念主员组成。基金财产计帐小组不错聘用必要的服务主说念主员。  （3）基金财产计帐小组职责：基金财产计帐小组负责基金财产的看守、清 理、估价、变现和分派。基金财产计帐小组不错照章进行必要的民事行为。  （4）基金财产计帐循序： 告出具法律概念书；  （5）基金财产计帐的期限为 6 个月。  计帐用度是指基金财产计帐小组在进行基金财产计帐过程中发生的统统合 理用度，计帐用度由基金财产计帐小组优先从基金剩余财产中支付。  依据基金财产计帐的分派决策，将基金财产计帐后的全部剩余资产扣除基金 财产计帐用度、缴纳所欠税款并退回基金债务后，按基金份额捏有东说念主捏有的基金 份额比例进行分派。  计帐过程中的联系紧要事项须实时公告；基金财产计帐陈述经具有证券、期 货关系业务经验的司帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律概念书后报中国 证监会备案并公告。基金财产计帐公告于基金财产计帐陈述报中国证监会备案后  基金财产计帐账册及联系文献由基金托管东说念主保存 15 年以上。  （四）争议的处理和适用的法律  各方当事东说念主快活，因基金合同而产生的或与基金合同联系的一切争议，如经 友好协商未能治理的，任何一方均有权将争议提交上海国际经济贸易仲裁委员会， 按照该会届时灵验的仲裁司法进行仲裁。仲裁地点为上海市。仲裁裁决是结尾的， 对各方当事东说念主均有连接力，仲裁用度由败诉方承担。  争议处理期间，基金合同当事东说念主应信守各自的职责，陆续忠实、致力、尽责 地履行基金合同规矩的义务，转变基金份额捏有东说念主的正当权益。  基金合同受中国法律统领。   (五)基金合同存放地和投资者取得基金合同的样式  基金合同可印制成册，供投资者在基金照管东说念主、基金托管东说念主、销售机构的办 公时局和营业时局查阅。                  二十一、 基金托管左券的内容摘抄    （一）基金托管左券当事东说念主    称号：光大保德信基金照管有限公司    注册地址：上海市黄浦区中山东二路 558 番外滩金融中心 1 幢，6 层    办公地址：上海市黄浦区中山东二路 558 番外滩金融中心 1 幢（北区 3 号楼），    邮政编码：200010    法定代表东说念主：刘翔    成速即间：2004 年 4 月 22 日    批准设立机关：中国证券监督照管委员会    批准设立文号：中国证监会证监基金字200442 号    谋划界限：基金召募、基金销售、资产照管和中国证监会许可的其他业务（涉 及行政许可的凭许可证谋划）    注册老本：东说念主民币 1.6 亿元    组织格式：有限职责公司    存续期间：捏续谋划    称号：交通银行股份有限公司（简称：交通银行）    住所：中国（上海）解放贸易考试区银城中路 188 号（邮政编码：200120）    办公地址：上海市长宁区仙霞路 18 号（邮政编码：200336）    法定代表东说念主：任德奇    成速即间：1987 年 3 月 30 日    批准设立机关及批准设立文号：国务院国发(1986)字第 81 号文和中国东说念主民 银行银发［1987］40 号文    基金托管业务批准文号：中国证监会证监基字［1998］25 号    谋划界限：收受公众入款；披发短期、中期和历久贷款；办理国表里结算； 办理单据承兑与贴现；刊行金融债券；代理刊行、代理兑付、承销政府债券；买 卖政府债券、金融债券；从事同行拆借；买卖、代理买卖外汇；从事银行卡业务； 提供信用证服务及担保；代理收付款项业务；提供看守箱服务；经国务院银行业 监督照管机构批准的其他业务；谋划结汇、售汇业务。   注册老本：742.63 亿元东说念主民币   组织格式：股份有限公司   存续期间：捏续谋划      （二）基金托管东说念主与基金照管东说念主之间的业务监督、核查   (1) 基金托管东说念主根据联系法律律例的规矩及《基金合同》和本左券的约定， 对基金的投资界限、投资对象进行监督。   本基金的投资界限为具有细腻流动性的金融器用，包括国债、金融债、地方 政府债、信用债（即企业债、公司债、次级债、短期融资券、中期单据、中小企 业私募债、可调动公司债券（含可分离走动可转债）、证券公司短期公司债等非 国度信用的固定收益类金融器用）、资产支捏证券、央行单据、债券回购、银行 入款、同行存单、货币阛阓器用、国债期货等固定收益金融器用，股票、存托凭 证、权证等权益类资产，以及法律律例或中国证监会允许基金投资的其他证券品 种。   本基金可捏有可调动债券转股所得的股票、因所捏股票所派发的权证以及因 投资可分离债券而产生的权证，也可顺利买入股票和权证。   如法律律例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金照管东说念主在履行得当 循序后，不错将其纳入投资界限。   本基金的投资组合比例为：本基金投资于债券资产的比例不低于基金资产的 的市值不突出基金资产净值的 3%；每个走动日日终在扣除国债期货合约需缴纳 的走动保证金后，应当保捏不低于基金资产净值 5%的现金或到期日在一年以内 的政府债券。前述现金资产不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等。   基金托管东说念主对基金照管东说念主业务进行监督和核查的义务自《基金合同》顺利日 起驱动履行。   （2）基金托管东说念主根据联系法律律例的规矩及《基金合同》和本左券的约定， 对基金投资比例进行监督。   根据《基金合同》的约定，本基金投资组合比例应得当以下规矩： 产的比例不高于基金资产的 20%； 不低于基金资产净值 5%的现金或到期日在一年以内的政府债券。前述现金资产 不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等； 净值的 0.5％； 金资产净值的 10％； 资产支捏证券范畴的 10％； 金捏有资产支捏证券期间，如果其信用等第下降、不再得当投资法度，应在评级 陈述发布之日起 3 个月内赐与全部卖出； 产，本基金所申报的股票数目不突出拟刊行股票公司本次刊行股票的总量； 资产净值的 40%；债券回购最历久限为 1 年，债券回购到期后不得延期；   本基金仅在参与国债期货投资时遵命下列 13）-16）的投资限制： 净值的 15%； 债券总市值的 30%； 卖放洋债期货合约价值，所有（轧差规画）应当得当《基金合同》对于债券投资 比例的联系约定； 不得突出上一走动日基金资产净值的 30%； 成分致使本基金不得当本款所规矩比例限制的，本基金照管东说念主不得主动新增流动 性受限资产的投资； 开展逆回购走动的，可接受质押品的禀赋要求应当与基金合同约定的投资界限保 捏一致； 的依期盛开基金）捏有一家上市公司刊行的可指导股票，不得突出该上市公司可 指导股票的 15%；本基金照管东说念主照管的全部投资组合捏有一家上市公司刊行的可 指导股票，不得突出该上市公司可指导股票的 30%；    因证券、期货阛阓波动、证券刊行东说念主合并、基金范畴变动等基金照管东说念主之外 的成分致使基金投资比例不得当上述规矩投资比例的，除第 2）、9）、18）、 殊情形除外。法律律例另有规矩的，从其规矩。    基金照管东说念主应当自《基金合同》顺利之日起 6 个月内使基金的投资组合比例 得当《基金合同》的联系约定。在上述期间内，本基金的投资界限、投资策略应 当得当《基金合同》的约定。基金托管东说念主对基金的投资的监督与查验自《基金合 同》顺利之日起驱动。   如果法律律例对《基金合同》约定投资组合比例限制进行变更的，以变更后 的规矩为准。法律律例或监管部门取消上述限制，如适用于本基金，基金照管东说念主 在履行得当循序后，则本基金投资不再受关系限制，但须提前公告。   基金托管东说念主依照上述规矩对本基金的投资组合限制及调理期限进行监督。   （3）基金托管东说念主根据联系法律律例的规矩及《基金合同》和本左券的约定， 对基金投资谢却步履进行监督。基金财产不得用于下列投资或者行为。   基金照管东说念主运用基金财产买卖基金照管东说念主、基金托管东说念主过火控股鼓舞、执行 适度东说念主或者与其有紧要利弊关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或 者从事其他紧要关联走动的，应当得当本基金的投资办法和投资策略，遵命基金 份额捏有东说念主利益优先原则，严防利益阻扰，建立健全里面审批机制和评估机制， 按照阛阓公说念合理价钱推行。关系走动必须预先得到基金托管东说念主快活，并按法律 律例赐与露馅。紧要关联走动应提交基金照管东说念主董事会审议，并经过三分之二以 上的零丁董事通过。基金照管东说念主董事会应至少每半年对关联走动事项进行审查。 在《基金合同》顺利后 2 个服务日内，基金照管东说念主和基金托管东说念主应相互提供与其 有控股关系的鼓舞或者与其有其他紧要利弊关系的公司名单，以上名单发生变化 的，应实时赐与更新并文书对方。   法律、行政律例或监管部门取消上述限制，如适用于本基金，基金照管东说念主在 履行得当循序后，则本基金投资不再受关系限制。   （4）基金托管东说念主根据联系法律律例的规矩及《基金合同》和本左券的约定， 对基金照管东说念主参与银行间债券阛阓进行监督。 理东说念主参与银行间阛阓走动时濒临的走动敌手资信风险进行监督。   基金照管东说念主向基金托管东说念主提供得当法律律例及行业法度的银行间阛阓走动 敌手的名单。基金托管东说念主在收到名单后 2 个服务日内电话或回函阐发收到该名单。 基金照管东说念主应依期和不依期对银行间阛阓现券及回购走动敌手的名单进行更新。 基金托管东说念主在收到名单后 2 个服务日内电话或书面回函阐发，新名单自基金托管 东说念主阐发当日顺利。新名单顺利前已与本次剔除的走动敌手所进行但尚未结算的交 易，仍应按照左券进行结算。 由于走动敌手资信风险引起的损失，基金照管东说念主应当负责向关系职责东说念主追偿。   （5）基金托管东说念主根据联系法律律例的规矩及《基金合同》和本左券的约定， 对基金照管东说念主取舍入款银行进行监督。   基金投资银行依期入款的，基金照管东说念主应根据法律律例的规矩及《基金合同》 的约定，确定得当条件的统统入款银行的名单，并实时提供给基金托管东说念主，基金 托管东说念主应据以对基金投资银行入款的走动敌手是否得当联系规矩进行监督。   本基金投资银行入款应得当如下规矩： 行入款业务账目及核算的真确、准确。 订书面左券，明确两边在关系左券签署、账户开设与照管、投资指示传达与推行、 资金划拨、账目查对、到期兑付、文献看守以及入款证实书的开立、传递、看守 等经过中的权利、义务和职责，以确保基金财产的安全，保护基金份额捏有东说念主的 正当权益。 关左券、账户贵寓、投资指示、入款证实书等联系文献，切实履行托管职责。 《运作办法》等联系法律律例，以及国度联系账户照管、利率照管、支付结算等 的各项规矩。   (6) 基金托管东说念主对基金投资指导受限证券的监督 限证券联系问题的文书》等联系法律律例规矩。 由《上市公司证券刊行照管办法》范例的非公开刊行股票、公开刊行股票网下配 售部分等在刊行时明确一依期限锁依期的可走动证券，不包括由于发布紧要音信 或其他原因而临时停牌的证券、已刊行未上市证券、回购走动中的质押券等指导 受限证券。 照管东说念主董事会批准的联系基金投资指导受限证券的投资决策经过、风险适度轨制。 基金投资非公开刊行股票，基金照管东说念主还应提供基金照管东说念主董事会批准的流动性 风险处置预案。上述贵寓应包括但不限于基金投资指导受限证券的投资额度和投 资比例适度情况。 基金照管东说念主应至少于初度推行投资指示之前两个服务日将上 述贵寓书面发至基金托管东说念主，保证基金托管东说念主有满盈的期间进行审核。基金托管 东说念主应在收到上述贵寓后两个服务日内，以书面或其他两边认同的样式阐发收到上 述贵寓。 要求的联系书面信息，包括但不限于拟刊行证券主体的中国证监会批准文献、发 行证券数目、刊行价钱、锁依期，基金拟认购的数目、价钱、总成本、总成本占 基金资产净值的比例、已捏有指导受限证券市值占资产净值的比例、资金划付时 间等。基金照管东说念主应保证上述信息的真确、齐备，并应至少于拟推行投资指示前 两个服务日将上述信息书面发至基金托管东说念主，保证基金托管东说念主有满盈的期间进行 审核。 投资中小企业私募债券进行监督，监督内容包括但不限于以下几个方面：   本基金投资中小企业私募债券应死守关系法律律例规矩。   本基金在投资中小企业私募债券前，基金照管东说念主须根据法律、律例、监管部 门的规矩，制定严格的对于投资中小企业私募债券的投资决策经过和风险适度制 度。基金托管东说念主对基金投资中小企业私募债券是否得当比例限制进行监督，如发 现特地情况，应实时以书面格式文书基金照管东说念主。   如畴昔联系监管部门对基金投资中小企业私募债券另有规矩或托管左券当 事东说念主对基金投资中小企业私募债券的监督照管另有约定时，从其约定。 觉得上述贵寓可能导致基金投资出现风险的，有权要求基金照管东说念主在投资指导受 限证券前就该风险的捣毁或严防措施进行补充书面说明，并保留稽查基金照管东说念主 风险照管部门就基金投资指导受限证券出具的风险评估陈述等备查贵寓的权利。 不然，基金托管东说念主有权断绝推行联系指示。因断绝推行该指示形成基金财产损失 的，基金托管东说念主不承担任何职责，并有权陈述中国证监会。   如基金照管东说念主和基金托管东说念主无法达成一致，应实时上报中国证监会请求治理。 如果基金托管东说念主切实履行监督职责，则不承担任何职责。   (7) 基金托管东说念主根据联系法律律例的规矩及《基金合同》和本左券的约定， 对基金投资中期单据的监督 基金投资中期单据关系流动性风险处置预案提供给基金托管东说念主，基金托管东说念主对基 金照管东说念主是否死守关系轨制、流动性风险处置预案以及关系投资额度和比例的情 况进行监督。 拟购买中期单据的数目和价钱、应划付的金额等推行指示所需关系信息，并保证 上述信息的真确、准确、齐备。 有权断绝推行，因断绝推行该指示形成基金财产损失的，基金托管东说念主不承担职责。 中期陈述、年度陈述等陈述中公开露馅基金投资中期单据的关系信息。   （8）基金托管东说念主根据法律律例的规矩及《基金合同》和本左券的约定，对 基金投资其他方面进行监督。 资产净值规画、两类基金份额净值规画、应收资金到账、基金用度开支及收入确 认、基金收益分派、关系信息露馅、基金宣传推介材料中登载基金功绩阐发数据 等进行监督和核查。如果基金照管东说念主未经基金托管东说念主的审核私行将虚假的功绩表 现数据印制在宣传推介材料上，则基金托管东说念主对此不承担任何职责，并有权在发 现后陈述中国证监会。 回应并改正，就基金托管东说念主的疑义进行解释或举证。对基金托管东说念主按照律例要求 需向中国证监会报送基金监督陈述的，基金照管东说念主应积极配合提供关系数据贵寓 和轨制等。   基金托管东说念主发现基金照管东说念主的投资指示或执行投资运作违背《基金法》过火 他联系律例、《基金合同》和本左券规矩的步履，应实时以书面格式文书基金管 理东说念主限期纠正，基金照管东说念主收到文书后应实时查对，并以电话或书面格式向基金 托管东说念主反馈，说明违章原因及纠正期限，并保证在规依期限内实时改正。在限期 内，基金托管东说念主有权随时对文书县项进行复查，督促基金照管东说念主改正。基金照管 东说念主对基金托管东说念主文书的违章事项未能在限期内纠正的，基金托管东说念主有权陈述中国 证监会。   基金托管东说念主发现基金照管东说念主有紧要违章步履，应立即陈述中国证监会，同期 文书基金照管东说念主在限期内纠正。   基金托管东说念主发现基金照管东说念主的指示违背法律、行政律例和其他联系规矩，或 者违背《基金合同》约定的，应当断绝推行，立即文书基金照管东说念主，并有权向中 国证监会陈述。   基金托管东说念主发现基金照管东说念主依据走动循序仍是顺利的指示违背法律、行政法 规和其他联系规矩，或者违背《基金合同》约定的，应当立即文书基金照管东说念主， 并有权向中国证监会陈述。 基金份额捏有东说念主利益的原则，基金照管东说念主经与基金托管东说念主协商一致，并征询司帐 师事务所概念后，不错依照法律律例及基金合同的约定启用侧袋机制，无需召开 基金份额捏有东说念主大会审议。   基金托管东说念主依照关系法律律例的规矩和基金合同的约定，对侧袋机制启用、 特定资产处置和信息露馅等方面进行复核和监督。侧袋机制实施期间的具体司法 依照关系法律律例的规矩和基金合同的约定推行。   根据《基金法》过火他联系律例、《基金合同》和本左券规矩，基金照管东说念主 对基金托管东说念主履行托管职责的情况进行核查，核查事项包括但不限于基金托管东说念主 是否安全看守基金财产、开立基金财产的资金账户、证券账户、期货账户及债券 托管账户等投资所需的其他专用账户，是否实时、准确复核基金照管东说念主规画的基 金资产净值和基金份额净值，是否根据基金照管东说念主指示办理计帐交收，是否按照 律例规矩和《基金合同》规矩进行关系信息露馅和监督基金投资运作等步履。   基金照管东说念主依期和不依期地对基金托管东说念主看守的基金资产进行核查。基金托 管东说念主应积极配合基金照管东说念主的核查步履，包括但不限于：提交关系贵寓以供基金 照管东说念主核查托管财产的齐备性和真确性，在规矩期间内回应并改正。   基金照管东说念主发现基金托管东说念主未对基金资产实行分账照管、私行挪用基金资产、 未推行或无故蔓延推行基金照管东说念主资金划拨指示、泄露基金投资信息等违背《基 金法》、《基金合同》、本左券过火他联系规矩的，应实时以书面格式文书基金 托管东说念主在限期内纠正，基金托管东说念主收到文书后应实时查对并以书面格式对基金管 理东说念主发出回函。在限期内，基金照管东说念主有权随时对文书县项进行复查，督促基金 托管东说念主改正。基金托管东说念主对基金照管东说念主文书的违章事项未能在限期内纠正的，基 金照管东说念主应陈述中国证监会。对基金照管东说念主按照律例要求需向中国证监会报送基 金监督陈述的，基金托管东说念主应积极配合提供关系数据贵寓和轨制等。   基金照管东说念主发现基金托管东说念主有紧要违章步履，应立即陈述中国证监会，同期 文书基金托管东说念主在限期内纠正。   （三）基金财产的看守   （1）基金托管东说念主应安全看守基金财产，未经基金照管东说念主的指示，不得自行 运用、责罚、分派基金的任何资产。   （2）基金财产应零丁于基金照管东说念主、基金托管东说念主的固有财产。   （3）基金托管东说念主按照规矩开立基金财产的资金账户、证券账户、期货账户 和债券托管账户等投资所需的其他专用账户。   （4）基金托管东说念主对所托管的不同基金财产分别建树账户，零丁核算，分账 照管，确保基金财产的齐备和零丁。   （5）对于因为基金投资产生的应收资产和基金申购过程中产生的应收资产， 应由基金照管东说念主负责与联系当事东说念主确定到账日历并文书基金托管东说念主，到账日基金 资产莫得到达基金银行入款账户的，基金托管东说念主应实时文书基金照管东说念主采纳措施 进行催收。由此给基金形成损失的，基金照管东说念主应负责向联系当事东说念主追偿基金的 损失。基金托管东说念主对此不承担任何职责。   基金召募期满或基金提前结果召募之日起 10 日内，由基金照管东说念主聘用具有 从事证券关系业务经验的司帐师事务所进行验资，出具验资陈述，出具的验资报 告应由参加验资的 2 名以上（含 2 名）中国注册司帐师署名灵验。验资完成，基 金照管东说念主应将召募到的全部资金存入基金托管东说念主为基金开立的基金银行入款账 户中，基金托管东说念主在收到资金当日出具关系评释文献。   （1）基金托管东说念主应负责本基金银行入款账户的开立和照管。   （2）基金托管东说念主以本基金的口头在其营业机构开立基金的银行入款账户， 并根据中国东说念主民银行规矩计息。本基金的银行预留印鉴由基金托管东说念主制作、看守 和使用。本基金的一切货币收支行为，包括但不限于投资、支付赎回金额、支付 基金收益，均需通过本基金的银行入款账户进行。   （3）本基金银行入款账户的开立和使用，限于称心开展本基金业务的需要。 基金托管东说念主和基金照管东说念主不得假借本基金的口头开立其他任何银行入款账户；亦 不得使用基金的任何银行入款账户进行本基金业务之外的行为。   （4）基金托管东说念主不错通过肯求通畅本基金银行账户的企业网上银行业务进 行资金支付，并使用交通银行企业网上银行（简称“交通银行网银”）办理托管 资产的资金结算汇划业务。   （5）基金银行入款账户的照管应得当《中华东说念主民共和国单据法》、《东说念主民 币银行账户结算照管办法》、《现金照管暂行条例实施细目》、《东说念主民币利率管 理规矩》、《支付结算办法》以及银行业监督照管机构的其他规矩。   基金托管东说念主以基金托管东说念主和本基金联名的样式在中国证券登记结算有限责 任公司开立证券账户。   基金证券账户的开立和使用，限于称心开展本基金业务的需要。基金托管东说念主 和基金照管东说念主不得出借和未经对方快活私行转让基金的任何证券账户；亦不得使 用基金的任何账户进行本基金业务之外的行为。   基金照管东说念主不得对基金证券交收账户、资金交收账户进行证券的超卖或超买。   基金托管东说念主以基金托管东说念主的口头在中国证券登记结算有限职责公司开立结 算备付金账户即资金交收账户，用于证券走动资金的结算。基金托管东说念主以本基金 的口头在托管东说念主处开立基金的证券走动资金结算的二级结算备付金账户。   （1）《基金合同》顺利后，基金托管东说念主负责向东说念主民银行进行报备，并在备 案通过后在中央国债登记结算有限职责公司及银行间阛阓计帐所股份有限公司 以本基金的口头开立债券托管账户，并由基金托管东说念主负责基金的债券及资金的清 算。基金照管东说念主负责肯求基金参加宇宙银行间同行拆借阛阓进行走动，由基金管 理东说念主在中国外汇走动中心开设同行拆借阛阓走动账户。   （2）基金照管东说念主代表基金签订宇宙银行间债券阛阓债券回购主左券，左券 原来由基金照管东说念主保存。   若中国证监会或其他监管机构在本托管左券签订日之后允许基金从事其他 投资品种的投资业务，波及关系账户的开立、使用的，由基金照管东说念主协助基金托 管东说念主根据联系法律律例的规矩和《基金合同》的约定，开立联系账户。该账户按 联系司法使用并照管。   什物证券由基金托管东说念主存放于基金托管东说念主的看守库。什物证券的购买和转让， 由基金托管东说念主根据基金照管东说念主的指示办理。基金托管东说念主对由基金托管东说念主之外机构 执行灵验适度的本基金资产不承担看守职责。   银行入款依期存单等有价凭证由基金托管东说念主负责看守。   由基金照管东说念主代表基金签署的与基金联系的紧要合同的原件分别由基金托 管东说念主、基金照管东说念主看守，关系业务循序另有限制除外。除本左券另有规矩外，基 金照管东说念主在代基金签署与基金联系的紧要合同期应尽可能保证捏有二份以上的 原来，以便基金照管东说念主和基金托管东说念主至少各捏有一份原来的原件，基金照管东说念主应 实时将原来投递基金托管东说念主处。合同的看守期限按照国度联系规矩推行。   对于无法取得二份以上的原来的，基金照管东说念主应向基金托管东说念主提供加盖授权 业务章的合同传真件，未经两边协商或未在合同约定界限内，合同原件不得转动。   （四）基金资产净值规画与复核   基金资产净值是指基金资产总值减去欠债后的价值。   基金照管东说念主应每服务日对基金资产估值。估值原则应得当《基金合同》、                                  《关 于证券投资基金推行估值业务及份额净值计价联系事项的文书》 过火他法律、律例的规矩。基金资产净值和基金份额净值由基金照管东说念主负责规画， 基金托管东说念主复核。基金照管东说念主应于每个服务日走动结果后规画当日的基金资产净 值，以约定样式发送给基金托管东说念主。基金托管东说念主对净值规画结果复核后，将复核 结果反馈给基金照管东说念主，由基金照管东说念主对基金份额净值赐与公布。   根据联系法律律例，基金资产净值规画和基金司帐核算的义务由基金照管东说念主 承担。本基金的基金司帐职责方由基金照管东说念主担任，因此，就与本基金联系的会 计问题，如经关系各方在对等基础上充分筹商后，仍无法达成一致的概念，按照 基金照管东说念主对基金净值信息的规画结果对外赐与公布，由此给基金份额捏有东说念主和 基金形成的损失以及因该走动日基金资产净值规画顺延造作而引起的损失，由基 金照管东说念主承担。   （五）基金份额捏有东说念主名册的登记与看守   基金照管东说念主可寄予基金登记机构登记和看守基金份额捏有东说念主名册。基金份额 捏有东说念主名册的内容包括但不限于基金份额捏有东说念主的称号和捏有的基金份额。   基金份额捏有东说念主名册，包括基金召募期结果时的基金份额捏有东说念主名册、基金 权益登记日的基金份额捏有东说念主名册、基金份额捏有东说念主大会登记日的基金份额捏有 东说念主名册、每年终末一个走动日的基金份额捏有东说念主名册，由基金登记机构负责编制 和看守，并对基金份额捏有东说念主名册的真确性、齐备性和准确性负责。   基金照管东说念主应根据基金托管东说念主的要求依期和不依期向基金托管东说念主提供基金 份额捏有东说念主名册。 内向基金托管东说念主提供由登记机构编制的基金份额捏有东说念主名册； 管东说念主提供由登记机构编制的基金份额捏有东说念主名册； 登记机构编制的基金份额捏有东说念主名册； 一致后，由基金照管东说念主向基金托管东说念主提供由登记机构编制的基金份额捏有东说念主名册。   基金托管东说念主以电子版格式妥善看守基金份额捏有东说念主名册，并依期刻成光盘备 份，保存期限为 15 年，法律律例另有规矩的除外。基金托管东说念主不得将所看守的 基金份额捏有东说念主名册用于基金托管业务之外的其他用途，并应死守守秘义务。若 基金照管东说念主或基金托管东说念主由于自身原因无法妥善看守基金份额捏有东说念主名册，应按 联系律例规矩各自承担相应的职责。   （六）争议治理样式   关系各方当事东说念主快活，因本左券而产生的或与本左券联系的一切争议，应通 过友好协商或者统一治理。托管左券当事东说念主不肯通过协商、统一治理或者协商、 统一不成的，任何一方当事东说念主均有权将争议提交上海国际经济贸易仲裁委员会， 根据该会那时灵验的仲裁司法进行仲裁，仲裁的地点在上海市，仲裁裁决是结尾 的，并对关系各方当事东说念主均有连接力。仲裁用度由败诉方承担。   争议处理期间，关系各方当事东说念主应信守基金照管东说念主和基金托管东说念主职责，陆续 忠实、致力、尽责地履行《基金合同》和本左券规矩的义务，转变基金份额捏有 东说念主的正当权益。   本左券受中华东说念主民共和国法律统领。   （七）托管左券的修改与隔绝   本左券两边当事东说念主经协商一致，不错对左券进行修改。修改后的新左券，其 内容不得与《基金合同》的规矩有任何阻扰。修改后的新左券，应报中国证监会 备案。   （1）《基金合同》隔绝；   （2）基金托管东说念主落幕、照章被驱除、停业，被照章取消基金托管经验或因 其他事由形成其他基金托管东说念主给与基金财产；  （3）基金照管东说念主落幕、照章被驱除、停业，被照章取消基金照管经验或因 其他事由形成其他基金照管东说念主给与基金照管权。  （4）发生《基金法》、《销售办法》、《运作办法》或其他法律律例规矩 的隔绝事项。                 二十二、 对基金份额捏有东说念主的服务   基金照管东说念主承诺为基金份额捏有东说念主提供一系列的服务。以下是主要的服务内 容，基金照管东说念主根据基金份额捏有东说念主的需要和阛阓的变化，有权加多、修改这些 服务技俩：   （一）资讯服务   基金照管东说念主通过客服热线、在线客服、公司网站、电谈话音等样式为投资者 提供信息资讯服务，投资东说念主如果想了解申购、赎回、分成等走动情况、基金账户 余额、基金对账单、基金居品与服务等信息，可拨打基金照管东说念主客户服务电话、 登录公司网站、公司迁徙端平台或通过销售机构进行征询、查询。   宇宙统一客户服务号码：4008-202-888   传真：（021）80262468   公司网址：www.epf.com.cn   电子信箱：epfservice@epf.com.cn   微深信务号：   登录及查询样式详询基金销售机构。   （二）信息发送服务   基金份额捏有东说念主可通过公司网站、在线客服、客服电话等样式向本基金照管 东说念主定制电子对账单。基金照管东说念主根据基金份额捏有东说念主的对账单定制情况，向账单 期内发生走动或账单期末仍捏有本公司旗下基金份额的捏有东说念主发送电子对账单， 但由于基金份额捏有东说念主未密致填写或未实时更新关系信息（包括手机号码、电子 邮箱等）导致基金照管东说念主无法投递的除外。   电子对账单格式及服务样式具体如下：      （1）月度电子邮件对账单：每月结果后 10 个服务日内，本公司将以电子邮 件样式，向当月进行基金走动或当月终末一个走动日仍捏有基金份额，并顺利定 制电子对账单的投资者发送月度电子对账单。内容包括：松手月度末的基金份额 捏有概况及当月走动明细。      （2）月度短信对账单：每月度结果后 10 个服务日内，本公司将以手机短信 样式，向当月终末一个走动日仍捏有基金份额，并顺利定制手机短信对账单的投 资者发送月度短信对账单。内容包括：松手月度末的基金份额捏有概况及参考市 值。      （3）通过光大保德信直销系统捏有本公司基金份额的捏有东说念主如暂未订阅月 度电子邮件或短信对账单，每个司帐年度结果后 20 个服务日内，本基金照管东说念主 将以电子邮件及手机短信的样式，朝上一司帐年度终末一个走动日仍捏有基金份 额的投资者发奉上述信息。内容包括：松手年度末的基金份额捏有概况、参考市 值及年度走动明细。      指以不依期的样式向投资者发送的基金资讯材料，如基金新址品或新服务的 关系材料、盛开式基金运作情况总结、客户服务问答等。      （三）在线服务      通过本公司官网及迁徙端平台，投资者可赢得如下服务： 走动明细情况、蜕变个东说念主信息、订制邮件短信发送等服务。 包括基金法律文献、基金照管东说念主最新动态、基金居品净值、热门问题等。      公司网址：www.epf.com.cn      电子信箱：epfservice@epf.com.cn      官方迁徙端平台：      微深信务号：      （四）网上走动   基金照管东说念主仍是通畅快速浅陋的网上走动，投资者不错通过本公司官网及移 动端平台的网上走动系统进行基金开户、认购、申购、赎回、基金调动、信息查 询等各项业务。具体业务办理情况及业务司法请登录本公司网站查询。   （五）投诉处理服务   投资者不错通过基金照管东说念主提供的客服电话东说念主工服务、客服电谈话音留言、 在线客服、书信、电子邮件、传真等渠说念对基金照管东说念主和销售机构所提供的服务 进行投诉或提议建议。   如本招募说明书存在职何您/贵机构无法剖析的内容，请通过上述样式酌量 基金照管东说念主。请确保投资前，您/贵机构仍是全面剖析了本招募说明书。                  二十三、 其他应露馅事项   （一）2024 年 1 月 5 日至 2025 年 1 月 4 日关系公告事宜列示如下，下列公 告刊登在中国证券报及光大保德信基金照管有限公司网站上。本基金其他信息披 露事项详见基金照管东说念主发布的关系公告。    露馅期间                         公告内容                光大保德信安和债券型证券投资基金(光大保德信安和                        债券 A)基金居品贵寓概要更新                光大保德信安和债券型证券投资基金(光大保德信安和                        债券 C)基金居品贵寓概要更新                 光大保德信安和债券型证券投资基金招募说明书（更                                  新）                光大保德信安和债券型证券投资基金 2023 年第 4 季度                                  陈述                对于隔绝“光大保德信基金”APP 运营及转变服务的公                                   告                光大保德信安和债券型证券投资基金 2024 年第 1 季度                                  陈述                 光大保德信基金照管有限公司对于旗下部分公募基金                              居品风险等第变动的文书                 光大保德信基金照管有限公司对于暂停与海银基金销                  售有限公司办理本公司旗下基金销售业务的公告                光大保德信安和债券型证券投资基金(光大保德信安和                        债券 A)基金居品贵寓概要更新                光大保德信安和债券型证券投资基金(光大保德信安和                        债券 C)基金居品贵寓概要更新                光大保德信基金照管有限公司旗下基金 2024 年 6 月 30                       日基金份额净值及累计净值公告                对于“光大保德信基金”微信公众号走动、查询系统、                              在线客服升级转变的公告                             陈述              对于复原“光大保德信基金”微信公众号走动、查询系                          统、在线客服的公告              光大保德信基金照管有限公司对于调理旗下部分基金                   捏有的股票估值方法的教唆性公告              光大保德信安和债券型证券投资基金 2024 年第 3 季度                             陈述              光大保德信基金照管有限公司对于调理旗下部分基金              购金额、单笔最低赎回份额及最低捏有份额的公告              光大保德信基金照管有限公司对于提醒投资者警惕不               法分子冒用本公司口头进行诈欺行为的教唆公告              光大保德信基金照管有限公司旗下基金 2024 年 12 月          二十四、 招募说明书的存放及查阅样式   本招募说明书可印制成册，基金照管东说念主、基金托管东说念主应当按照关系法律律例 规矩将招募说明书置备于公司住所，供投资东说念主查阅；投资东说念主也可按工本费购买本 招募说明书印制件或复制件。             二十五、 备查文献 本基金备查文献包括以下文献： （一）中国证监会注册基金召募的文献 （二）基金合同 （三）托管左券 （四）法律概念书 （五）基金照管东说念主业务经验批件和营业派司 （六）基金托管东说念主业务经验批件和营业派司 （七）中国证监会要求的其他文献

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