仁科百华资料 光大安祺A,光大安祺C: 光大保德信安祺债券型证券投资基金招募讲解书(更新)

    光大保德信安祺债券型证券投资基金              招募讲解书（更新）            基金经管东说念主：光大保德信基金经管有限公司             基金托管东说念主：中国民生银行股份有限公司                         关键领导   基金召募肯求注册文献称呼：对于准予光大保德信安祺债券型证券投资基金 注册的批复（证监许可【2016】1512 号）   注册日历：2016 年 7 月 5 日   基金经管东说念主保证本招募讲解书的内容真确、准确、完好。本招募讲解书经中 国证监会注册，但中国证监会对本基金召募肯求的注册，并不标明其对本基金的 投资价值和市集出息作出本质性判断或保证，也不标明投资于本基金莫得风险。   基金经管东说念主依照恪尽责守、老成信用、严慎辛苦的原则经管和运用基金财产， 但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。   投资有风险，投资东说念主认购（或申购）本基金时应厚爱阅读本招募讲解书、基 金家具贵府概要、基金合同等信息败露文献，全面相识本基金家具的风险收益特 征，自主判断基金的投资价值，应充分沟通投资东说念主自身的风险承受才智，并对于 认购（或申购）基金的意愿、时机、数目等投资行动作出镇静决策，自行承担投 资风险。   本基金为债券型基金，属于证券投资基金中的较低风险品种，其预期收益和 风险高于货币市集基金，但低于股票型基金和夹杂型基金。本基金的投资范围包 括中小企业私募债券，中小企业私募债是根据干系法律律例由非上市中小企业采 用非公开方式刊行的债券。中小企业私募债的风险主要包括信用风险、流动性风 险、市集风险等。基金经管东说念主提醒投资东说念主基金投资的“买者自夸”原则，在投资 东说念主作出投资决策后，基金运营景色与基金净值变化引致的投资风险，由投资东说念主自 行负责。本基金的投资范围包括存托凭证，除与其他仅投资于沪深市集股票的基 金所濒临的共同风险外，本基金还将濒临中国存托凭证价钱大幅波动致使出现较 大亏本的风险，以及与中国存托凭证刊行机制干系的风险。   当本基金执有特定资产且存在或潜在大额赎回肯求时，基金经管东说念主履行相应 标准后，不错启用侧袋机制，具体详见基金合同和本招募讲解书的干系章节。侧 袋机制实施期间，基金经管东说念主将对基金简称进行特殊绚丽，并不办理侧袋账户的 申购赎回。请基金份额执有东说念主仔细阅读干系内容并温雅本基金启用侧袋机制时的 特定风险。   基金的过往事迹并不预示其改日线路。基金经管东说念主经管的其他基金的事迹并 不组成新基金事迹线路的保证。   本基金本次招募讲解书的更新所载内容截止日为 2025 年 1 月 10 日，相关财 务数据和净值线路截止日为 2024 年 9 月 30 日（财务数据未经审计）。   因此，本文献内容比较基金的现实情况可能存在一定的滞后，如需实时、准 确获取基金的干系信息，敬请同期温雅基金经管东说念主发布的干系临时公告等。   民生银行股份有限公司复核了本次招募讲解书中与基金托管业务相关的更 新内容。                             目      录                   一、 序论  本招募讲解书由光大保德信基金经管有限公司依据《中华东说念主民共和国证券投 资基金法》     （以下简称“          《基金法》”）、                 《公开召募证券投资基金运作经管办法》                                  （以 下简称“《运作办法》”）、             《证券投资基金销售经管办法》                          （以下简称“《销售办法》”）、 《公开召募盛开式证券投资基金流动性风险经管轨则》                        （以下简称“《流动性风险 轨则》”）、      《公开召募证券投资基金信息败露经管办法》                         （以下简称“《信息败露办 法》”）、《证券投资基金经管公司治理准则（试行）》（以下简称“《治理准则》”）、 《光大保德信安祺债券型证券投资基金基金合同》                      （以下简称“基金合同”）偏激 他相关轨则编写。  本招募讲解书弘扬了光大保德信安祺债券型证券投资基金的投资想法、策略、 风险、费率等与投资东说念主投资决策相关的全部必要事项，投资东说念主在作出投资决策前 应仔细阅读本招募讲解书。  基金经管东说念主承诺本招募讲解书不存在职何装假纪录、误导性阐发或者要紧遗 漏，并对其真确性、准确性、完好性承担法律作事。本基金是根据本招募讲解书 所载明的贵府肯求召募的。本基金经管东说念主莫得奉求或授权任何其他东说念主提供未在本 招募讲解书中载明的信息，或对本招募讲解书作任何解释或者讲解。  本招募讲解书根据本基金的基金合同编写，并经中国证监会注册。基金合同 是约定基金当事东说念主之间权利、义务的法律文献。基金投资东说念主自依基金合同取得基 金份额，即成为基金份额执有东说念主和基金合同确当事东说念主，其执有基金份额的行动本 身即标明其对基金合同的承认和接受，并按照《基金法》、基金合同偏激他相关 轨则享有权利、承担义务。基金投资东说念主欲了解基金份额执有东说念主的权利和义务，应 详细查阅基金合同。                        二、 释义   本招募讲解书中，除非文义另有所指，下列词语或简称具有如下含义： 金合同的任何有用纠正和补充 祺债券型证券投资基金托管合同》及对该托管合同的任何有用纠正和补充 招募讲解书》偏激更新 贵府概要》偏激更新 发售公告》 司法解释、行政规章以偏激他对基金合同当事东说念主有拘谨力的决定、决议、文书等 会第五次会议通过，2012 年 12 月 28 日第十一届世界东说念主民代表大会常务委员会 第三十次会议纠正，自 2013 年 6 月 1 日起实施的，并经 2015 年 4 月 24 日第十 二届世界东说念主民代表大会常务委员会第十四次会议《世界东说念主民代表大会常务委员会 对于修改等七部法律的决定》修改的《中华东说念主民共和国 证券投资基金法》及颁布机关对其时时作念出的纠正     《销售办法》：指中国证监会 2013 年 3 月 15 日颁布、同庚 6 月 1 日实施 的《证券投资基金销售经管办法》及颁布机关对其时时作念出的纠正     《信息败露办法》：指中国证监会 2019 年 7 月 26 日颁布、同庚 9 月 1 日 实施的《公开召募证券投资基金信息败露经管办法》及颁布机关对其时时作念出的 纠正 的《公开召募证券投资基金运作经管办法》及颁布机关对其时时作念出的纠正       《流动性风险轨则》：指中国证监会 2017 年 8 月 31 日颁布、同庚 10 月 1 日实施的《公开召募盛开式证券投资基金流动性风险经管轨则》及颁布机关对其 时时作念出的纠正 务的法律主体，包括基金经管东说念主、基金托管东说念主和基金份额执有东说念主 正当登记并存续或经相关政府部门批准设立并存续的企业法东说念主、职业法东说念主、社会 团体或其他组织 照章召募的证券投资基金的中国境外的机构投资者 及法律律例或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资东说念主的合称 东说念主 办理基金份额的申购、赎回、调换、转托管及如期定额投资等业务 国证监会轨则的其他条件，取得基金销售业务经历并与基金经管东说念主签订了基金销 售服务代理合同，代为办理基金销售业务的机构 投资东说念主基金账户的建立和经管、基金份额登记、基金销售业务的说明、计帐和结 算、代理披发红利、建立并撑执基金份额执有东说念主名册和办理非交游过户等 经管有限公司或接受光大保德信基金经管有限公司奉求代为办理登记业务的机 构 经管的基金份额余额偏激变动情况的账户 构办理认购、申购、赎回、调换、转托管及如期定额投资等业务而引起基金的基 金份额变动及结余情况的账户 基金经管东说念主向中国证监会办理基金备案手续罢了，并得回中国证监会书面说明的 日历 产计帐罢了，计帐结果报中国证监会备案并赐与公告的日历 不得越过 3 个月 常交游日 盛开日       《业务王法》：指《光大保德信基金经管有限公司盛开式基金业务王法》， 是范例基金经管东说念主所经管的盛开式证券投资基金登记方面的业务王法，由基金管 理东说念主和投资东说念主共同遵从 请购买基金份额的行动 请购买基金份额的行动 定的条件要求将基金份额兑换为现金的行动 轨则的条件，肯求将其执有基金经管东说念主经管的、某一基金的基金份额调换为基金 经管东说念主经管的其他基金基金份额的行动 执基金份额销售机构的操作 购日、扣款金额及扣款方式，由销售机构于每期约定扣款日在投资东说念主指定银行账 户内自动完成扣款及受理基金申购肯求的一种投资方式 加上基金调换中转出肯求份额总和后扣除申购肯求份额总和及基金调换中转入 肯求份额总和后的余额)越过上一盛开日基金总份额的 10% 行入款利息、已终了的其他正当收入及因运用基金财产带来的成本和用度的量入为用 款项偏激他资产的价值总和 值和各样基金份额净值的过程 以合理价钱赐与变现的资产，包括但不限于到期日在 10 个交游日以上的逆回购 与银行如期入款（含合同约定有条件提前支取的银行入款）、停牌股票、清醒受 限的新股及非公开刊行股票、资产支执证券、因刊行东说念主债务爽约无法进行转让或 交游的债券等 不同，将基金份额分为不同的类别 本类别基金资产入彀提销售服务费的，称为 A 类基金份额 从本类别基金资产入彀提销售服务费的，称为 C 类基金份额 互联网网站（包括基金经管东说念主网站、基金托管东说念主网站、中国证监会基金电子败露 网站）等媒介 账户进行处置计帐，目的在于有用封闭并化解风险，确保投资者得到公说念对待， 属于流动性风险经管器用。侧袋机制实施期间，原有账户称为主袋账户，专门账 户称为侧袋账户               （1）无可参考的活跃市集价钱且选定估值本事仍导致 公允价值存在要紧不笃定性的资产；                （2）按摊余成本计量且计提资产减值准备仍 导致资产价值存在要紧不笃定性的资产；                  （3）其他资产价值存在要紧不笃定性的 资产 件 澳门绝顶行政区和台湾地区 资运营收益形成的补充养老基金，包括世界社会保障基金、不错投资基金的地方 社会保障基金、企业年金单一计划以及逼近计划。如将来出现经养老基金监管部 门认同的新的养老基金类型，基金经管东说念主可在招募讲解书更新时或发布临时公告 将其纳入待业金客户范围                          三、 基金经管东说念主   （一）基金经管东说念主概况   称呼：光大保德信基金经管有限公司   设立日历：2004 年 4 月 22 日   批准设立机关及批准设立文号：中国证监会证监基金字200442 号   注册地址：上海市黄浦区中山东二路 558 番外滩金融中心 1 幢，6 层   办公地址：上海市黄浦区中山东二路 558 番外滩金融中心 1 幢（北区 3 号楼），   法定代表东说念主：刘翔   注册成本：东说念主民币 1.6 亿元   股权结构：光大证券股份有限公司（以下简称“光大证券”）执 55%的股权； 保德信投资经管有限公司执 45%的股权   电话：（021）80262888   传真：（021）80262468   客服电话：4008-202-888   网址：www.epf.com.cn   辩论东说念主：殷瑞皞   （二）主要东说念主员情况   王翠婷女士，董事长，中欧国际商学院工商经管硕士。曾先后赴任于上海市 形貌局党校(上海市形貌电子工业职工大学)、交通银行。2004 年 3 月加入光大 证券股份有限公司，曾任公司董事会文告、董事会办公室主任、东说念主力资源总部总 司理、副总裁等职。现任光大证券股份有限公司工会主席、高档巨匠兼本基金管 理东说念主董事长。   孙昊先生，副董事长，上海中欧国际工商学院工商经管硕士。历任中国银行 总行/香港分行/巴黎分行/法兰克福气行任职交游员/副司理/司理，德国德累斯 顿银行香港分行的司理，荷兰交易银行香港分行的董事，PIMCO(太平洋投资经管 公司)香港的副总裁，东方汇理资产经管公司香港的董事，好意思国联博资产经管公 司香港的董事总司理，好意思盛资产经管公司上海的总司理。现任保德信投资经管（上 海）有限公司董事总司理。  刘翔先生，董事，澳大利亚麦考瑞大学应用金融学硕士。历任深圳发展银行 股份有限公司盐田支行外汇司帐、国际部司理、香港代表处代表，招商银行股份 有限公司总行同行银行部境内银行室客户司理，鹏华基金经管有限公司市集发展 部渠说念主管、市集发展部副总司理、华南营销中心总司理、市集发展部总司理， 前海开源基金经管有限公司合伙东说念主、推论委员会委员、首席市集官、推论委员会 联席总司理。2020 年 6 月加入光大保德信基金经管有限公司。现任本基金经管 东说念主总司理、代任看护长兼子公司推论董事。  张伟先生，董事，香港皆会大学（前身为香港公开大学）硕士，曾任德意志 银行（前身为好意思国信孚银行）亚太区副总裁，富兰克林邓普顿投资香港区负责东说念主 暨高档董事、大中华区首席推论官兼区域负责东说念主、资深参谋人。现任保德信投资亚 洲区副主席、台湾保德信证券投资信托基金股份有限公司董事长。  刘晨女士，董事，中央财经大学金融学硕士。历任光大证券有限作事公司经 纪业务总部大客户服务岗，光大证券股份有限公司经纪业务总部大客户服务岗、 机构营销部客户关系岗、销售交游部基金代销岗、销售交游部销售经管部副总经 理、销售交游部销售经管部总司理、销售交游总部销售经管部总司理、销售交游 总部总司理助理/销售经管部总司理、机构业务总部总司理助理/销售经管部总经 理、资产托管部总司理助理、资产托管部副总司理、资产托管部副总司理（主执 作事），现任光大证券股份有限公司资产托管部总司理。  张晓武先生，董事，澳门科技大学东说念主力资源经管学硕士。曾先后赴任于深圳 市文武司帐师事务所、吉利保障集团公司、吉利证券有限作事公司。2010 年 11 月加入光大证券股份有限公司，历任深圳深南通衢证券营业部总司理、深圳分公 司总司理、资深业务司理。现任光大证券股份有限公司派出董事。  孔伟先生，镇静董事，甘肃政法学院法律系法学学士学位。曾任职于甘肃省 经济讼师事务所、史密夫讼师行（伦敦、香港）、外立综正当律事务所、上海市 瑛明讼师事务所。现任北京市中伦（上海）讼师事务所上海分所经管合伙东说念主/主 任、兼任中微半导体开采（上海）股份有限公司镇静董事。   张学勇先生，镇静董事，浙江大学国际贸易学研究生、博士学位。曾任合肥 水泥研究瞎想院粉磨所助理工程师，清华大学经济经管学院金融系博士后，中央 财经大学金融学院讲师、副教导、副院长、研究生院副部长/副院长、部长/院长。 现任中央财经大学金融学院博士生导师、教导、院长，兼任国民养老保障股份有 限公司镇静董事，易点宇宙会聚科技股份有限公司镇静董事。   王永钦先生，镇静董事，复旦大学经济学博士、耶鲁大学博士后、哈佛大学 富布赖特高档拜谒学者。曾任职山东日照纺织抽纱出进口集团公司、山东日照比 特集团出口部司理、复旦大学经济学院讲师、副教导。现任复旦大学经济学教导、 博士生导师、绿庭新兴金融业态研究中心主任、经济学院 985 平台副主任。   黄琴女士，监事长，上海财经大学高档经管东说念主职工商经管硕士。历任光大证 券有限作事公司武汉营业部客户经管部司理、经纪业务总部风险监控岗、光大证 券股份有限公司经纪业务总部风险监控岗、稽核监察部财务审计岗、稽核部总经 理助理、稽核部副总司理、稽核部总司理、风险经管部总司理、风险经管与内控 部总司理、风险经管与内控部总司理、里面审计部总司理、光大证券股份有限公 司浙江分公司总司理。现任光大证券股份有限公司里面审计部总司理。   颜微潓女士，监事，新加坡经管学院金融经管硕士。曾任富通（欧资）金融 集团亚洲区域合规总监，香港交游所上市部副总监，巴克莱投资银行（香港）合 规司理，花旗私东说念主银行合规司理，光大保德信基金经管有限公司监事（2009 年   王永万先生，监事，吉林财贸学院经济经管专科学士。曾任海口司帐师事务 所审计员，海南省国际租借有限公司证券营业部财务主管，湘财证券有限作事公 司海口营业部、深圳营业部及南边总部财务司理，宝盈基金经管有限公司基金会 计主管，摩根士丹利华鑫基金经管有限公司基金运营部总监等职务。现任本基金 经管东说念主运营部总监。   王斐女士，监事，上国番邦语大学国际政事专科学士。曾任普华永说念中天会 计师事务所（特殊普通合伙）高档审计员，中欧基金经管有限公司稽核司理。历 任本基金经管东说念主监察稽核部稽核高档司理、总监助理、副总监，现任本基金经管 东说念主监察稽核部总监。   刘翔先生，现任本基金经管东说念主总司理、代任看护长兼子公司推论董事，简历 同上。   董文卓先生，中山大学金融学硕士。历任招商基金经管有限公司实习研究助 理、研究员，吉利资产经管有限公司固定收益部投资司理，吉利养老保障股份有 限公司固收投资总监兼固定收益部总司理、年金投资决策委员会委员、年金另类 投资决策委员会委员、年金基金司理、专户投资司理、基本养老投资司理等。2017 年 5 月加入光大保德信基金经管有限公司，2017 年 9 月至 2019 年 3 月及 2020 年 12 月至 2024 年 4 月担任专户投资司理。现任本基金经管东说念主副总司理、首席投 资总监、固收经管总部负责东说念主。   贺敬哲先生，内蒙古大学电子系电子学与信息系统专科学士。历任内蒙古大 学电子系教师，中国电力信托投资有限公司天津证券交游营业部电脑部司理，光 大证券有限作事公司中兴路营业部电脑部司理、信息本事部本事经管司理，光大 证券股份有限公司信息本事部本事经管司理、信息本事部运营帮手经管处副处长、 信息本事部系统运行处处长、信息本事部副总司理兼系统运行处处长、信息本事 部副总司理、信用业务经管总部副总司理、资产托管部副总司理(主执作事)、资 产托管部总司理。2021 年 2 月加入光大保德信基金经管有限公司，现任本基金 经管东说念主副总司理、首席运营总监兼首席信息官。   龚俊涛先生，厦门大学硕士。历任中信实业银行深圳分行公司业务部业务经 理，大成基金经管有限公司市集部渠说念司理，朔方证券资产经管部总监助理；2004 年 4 月至 2016 年 2 月在大成基金经管有限公司历任市集部总监助理、推论总经 理、首席市集官；2016 年 3 月至 2017 年 3 月在光大证券资产经管有限公司任职 资产经管业务岗、副总司理；2017 年 3 月至 2024 年 5 月在光大证券股份有限公 司历任机构业务总部副总司理、金融家具总部总司理兼机构业务总部副总司理、 金融家具总部总司理兼机构业务总部总司理、机构业务总部总司理。2024 年 5 月加入光大保德信基金经管有限公司，现任本基金经管东说念主副总司理兼首席市集总 监。   历任基金司理：   蔡乐女士，担任本基金基金司理时辰为 2017 年 1 月 19 日至 2018 年 1 月 29 日。   赵大年先生，担任本基金基金司理时辰为 2017 年 1 月 19 日至 2018 年 1 月   陈晓女士，担任本基金基金司理时辰为 2017 年 1 月 11 日至 2018 年 10 月 26 日。   董伟炜先生，担任本基金基金司理时辰为 2017 年 6 月 10 日至 2019 年 7 月   房雷先生，担任本基金基金司理时辰为 2018 年 1 月 30 日至 2019 年 7 月 16 日。   曾小丽女士，担任本基金基金司理时辰为 2018 年 10 月 27 日至 2020 年 2 月   现任基金司理：   黄波先生，2009 年毕业于南京大学，2012 年得回复旦大学金融学硕士学位。 资司理；2016 年 5 月至 2017 年 9 月在长信基金经管有限公司任职固定收益部专 户投资司理；2017 年 9 月至 2019 年 6 月在圆信永丰基金经管有限公司任职专户 投资部副总监；2019 年 6 月加入光大保德信基金经管有限公司，现任总司理助 理、固收经管总部负责东说念主、固收多策略投资团队团队长、固收专户团队团队长， 置夹杂型证券投资基金（已清盘）的基金司理，2019 年 10 月于今担任光大保德 信中高等第债券型证券投资基金、光大保德信安祺债券型证券投资基金、光大保 德信增利收益债券型证券投资基金、光大保德信信用添益债券型证券投资基金的 基金司理，2019 年 11 月至 2020 年 12 月担任光大保德信多策略智选 18 个月定 期盛开夹杂型证券投资基金的基金司理，2020 年 1 月至 2023 年 4 月担任光大保 德信欣鑫天真配置夹杂型证券投资基金的基金司理，2020 年 1 月至 2022 年 10 月担任光大保德信睿鑫天真配置夹杂型证券投资基金的基金司理，2020 年 10 月 于今担任光大保德信安泽债券型证券投资基金的基金司理，2020 年 12 月于今担 任光大保德信安瑞一年执有期债券型证券投资基金的基金司理，2021 年 6 月至 今担任光大保德信安阳一年执有期夹杂型证券投资基金的基金司理。   董文卓先生，现任本基金经管东说念主副总司理、首席投资总监、固收经管总部负 责东说念主。   林晓凤女士，现任本基金经管东说念主权益经管总部权益投资团队副团队长兼光大 保德信国企改革主题股票型证券投资基金、光大保德信上风配置夹杂型证券投资 基金、光大保德信高端装备夹杂型证券投资基金、光大保德信睿盈夹杂型证券投 资基金的基金司理。   徐晓杰女士，现任本基金经管东说念主权益经管总部权益投资团队副团队长兼光大 保德信红利夹杂型证券投资基金、光大保德信健康优加夹杂型证券投资基金的基 金司理。   詹佳先生，现任本基金经管东说念主权益经管总部国际业务团队团队长兼光大保德 信先进服务业天真配置夹杂型证券投资基金、光大保德信永鑫天真配置夹杂型证 券投资基金、光大保德信行业轮动夹杂型证券投资基金、光大保德信品性生活混 合型证券投资基金、光大保德信安和债券型证券投资基金、光大保德信鼎重生活 夹杂型证券投资基金、光大保德信中枢资产夹杂型证券投资基金、光大保德信汇 佳夹杂型证券投资基金的基金司理。   黄波先生，现任本基金经管东说念主总司理助理、固收经管总部负责东说念主、固收多策 略投资团队团队长、固收专户团队团队长兼光大保德信中高等第债券型证券投资 基金、光大保德信安祺债券型证券投资基金、光大保德信增利收益债券型证券投 资基金、光大保德信信用添益债券型证券投资基金、光大保德信安泽债券型证券 投资基金、光大保德信安瑞一年执有期债券型证券投资基金、光大保德信安阳一 年执有期夹杂型证券投资基金的基金司理。   沈荣先生，现任本基金经管东说念主固收经管总部固收低风险投资团队联席团队长 兼光大保德信货币市集基金、光大保德信添天盈五年如期盛开债券型证券投资基 金、光大保德信尊盈半年如期盛开债券型发起式证券投资基金、光大保德信尊合 投资基金、光大保德信安和债券型证券投资基金、光大保德信现金宝货币市集基 金、光大保德信耀钱包货币市集基金、光大保德信中证同行存单 AAA 指数 7 天执 有期证券投资基金的基金司理。  房雷先生，现任本基金经管东说念主权益经管总部权益投资团队团队长、首席策略 分析师兼光大保德信动态优选天真配置夹杂型证券投资基金、光大保德信景气先 锋夹杂型证券投资基金、光大保德信产业新能源天真配置夹杂型证券投资基金、 光大保德信新机遇夹杂型证券投资基金的基金司理。  崔书田先生，现任本基金经管东说念主权益经管总部股票研究团队团队长兼光大保 德信中国制造 2025 天真配置夹杂型证券投资基金、光大保德信新增长夹杂型证 券投资基金、光大保德信专精特新夹杂型证券投资基金的基金司理。   上述东说念主员无至支属关系。  （三）基金经管东说念主的职责 金份额的发售、申购、赎回和登记事宜； 配收益； 他法律行动；  （四）基金经管东说念主的承诺 的投资想法、策略及限制全权处理本基金的投资； 作办法》、     《销售办法》、           《治理准则》等法律律例，建立健全里面适度轨制，选定 有用措施，保证基金财产不必于下列投资或者行径：  （1）承销证券；  （2）违反轨则向他东说念主贷款或者提供担保；  （3）从事承担无尽作事的投资；  （4）买卖其他基金份额，关联词中国证监会另有轨则的除外；  （5）向本基金经管东说念主、基金托管东说念主出资；  （6）从事内幕交游、驾御证券交游价钱偏激他不刚直的证券交游行径；  （7）法律、行政律例和中国证监会轨则退却的其他行径。  基金经管东说念主运用基金财产买卖基金经管东说念主、基金托管东说念主偏激控股股东、现实 适度东说念主或者与其有要紧横暴关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或 者从事其他要紧关联交游的，应当合适本基金的投资想法和投资策略，除名基金 份额执有东说念主利益优先原则，注意利益打破，建立健全里面审批机制和评估机制， 按照市集公说念合理价钱推论。干系交游必须事前得到基金托管东说念主容或，并按法律 律例赐与败露。要紧关联交游应提交基金经管东说念主董事会审议，并经过三分之二以 上的镇静董事通过。基金经管东说念主董事会应至少每半年对关联交游事项进行审查。  法律、行政律例或监管部门取消上述限制，如适用于本基金，则本基金投资 不再受干系限制。 措施，驻防以下退却性行动的发生：  （1）将其固有财产或者他东说念主财产混同于基金财产从事证券投资；  （2）不公说念地对待其经管的不同基金财产；  （3）利用基金财产或者职务之便为基金份额执有东说念主除外的第三东说念主牟取利益；  （4）向基金份额执有东说念主违纪承诺收益或者承担损失；  （5）侵占、挪用基金财产；  （6）泄露因职务便利获取的未公开信息、利用该信息从事或者昭示、示意 他东说念主从事干系的交游行径；  （7）卤莽株连，不按照轨则履行职责；  （8）法律律例及监管机关轨则退却从事的其他行动。 国度相关法律、律例及行业范例，老成信用、辛苦尽责，不从事以下行径：  （1）越权或违纪策动；  （2）违反基金合同或托管合同；  （3）特地损伤基金份额执有东说念主或其他基金合同当事东说念主的正当利益；  （4）在向中国证监会报送的贵府中公私分明；  （5）断绝、干豫、阻截或严重影响中国证监会照章监管；  （6）卤莽株连、销耗权柄，不按照轨则履行职责；  （7）泄漏在职职期间瞻念察的相关证券、基金的交易诡秘，尚未照章公开的 基金投资内容、基金投资计划等信息；泄露因职务便利获取的未公开信息、利用 该信息从事或者昭示、示意他东说念主从事干系的交游行径；  （8）违反证券交游场合业务王法，利用对敲、倒仓等妙技驾御市集价钱， 侵略市集程序；  （9）在公开信息败露和告白中特地含有装假、误导、诈骗成份；  （10）其他法律、行政律例以及中国证监会退却的行动。  （1）依摄影关法律、律例和基金合同的轨则，本着严慎的原则为基金份额 执有东说念主谋取最大利益；  （2）不利用职务之便为我方、代理东说念主、受雇东说念主或任何第三东说念主谋取欠妥利益；  （3）不泄漏在职职期间瞻念察的相关证券、基金的交易诡秘、尚未照章公开 的基金投资内容、基金投资计划等信息；  （4）不以任何姿色为其他组织或个东说念主进行证券交游。  （五）基金经管东说念主的里面适度轨制  里面适度是指基金经管东说念主为注意和化解风险，保证策动运作合适基金经管东说念主 的发展计划，在充分沟通表里部环境的基础上，通过建立组织机制、运用经管方 法、实施操作标准与适度措施而形成的有机系统。  里面适度是由为保障业务平时运作、终了既定的策动想法、注意策动风险而 设立的各式里面适度机制和一系列范例里面运作标准、姿色适度措施和方法等制 度组成的统一举座。  里面适度是由基金经管东说念主的董事会、经管层和职工共同实施的合理保证。基 金经管东说念主的里面适度要达到的总体想法是：  （1）保证基金经管东说念主的策动运作严格遵从国度相关法律律例和行业监管规 则，自发形成遵法策动、范例运作的策动想想和策动理念；  （2）注意和化解策动风险，提高策动经管效益，确保策动业务的稳健运行 和受托资产的安全完好，终了基金经管东说念主的执续、稳固、健康发展；  （3）确保基金、基金经管东说念主财务和其他信息真确、准确、完好、实时；  （4）确保基金经管东说念主成为一个决策科学、策动范例、经管高效、运作安全 的执续、稳固、健康发展的基金经管公司。  里面适度的基本要素包括适度环境、风险评估、适度行径、信息相通和里面 监控。  （1）适度环境  适度环境是里面适度其他要素的基础，它决定了基金经管东说念主的里面适度基调， 并影响着基金经管东说念主里面职工的内控意志。为此，基金经管东说念主从两方面开始营造 一个好的适度环境。率先，从“硬适度”来看，本基金经管东说念主除名健全的法东说念主治 理结构原则，建树了职责明确、相互制约的组织结构，各部门有明确的岗亭建树 和授权单干，操作相互镇静。其次，基金经管东说念主更邃密“软适度”，基金经管东说念主 的经管层牢固成立里面适度和风险经管优先的理念和实行科学高效的运行方式， 培养全体职工的风险注意意志，营造一个浓厚的内控文化氛围，加强全体职工说念 德范例和自身修养建立，使风险意志一语气到基金经管东说念主的各个部门、各个岗亭和 各个步调。  （2）风险评估  本基金经管东说念主的风险评估和经管分三个档次进行：一，各部门进行风险的自 我评估和分析，通过制定相应的适度措施进行自我风险经管；二，经管层下属的 风险经管作事委员会负责风险经管作事，设定明确的风险经管想法，建立科学严 密的风险适度评估体系，辨别和识别基金经管东说念主表里部的要紧风险，评估和分析 风险的要紧性、制定相应的风险适度决策和有用注意措施。风险经管作事委员会 通过如期与不如期风险评估实时注意和化解风险；三，董事会专门委员会——风 险经管委员会负责基金经管东说念主的全面风险经管作事，监控和评价经管层的风险管 理作事，并决策要紧的风险经工作项。  （3）适度行径  本基金经管东说念主制定了各项规章轨制，通过各式驻防性的、查验性的和修正性 的适度措施，把适度行径一语气于基金经管东说念主策动行径的永恒，尤其是强调对于基 金资产与基金经管东说念主的资产、不同基金的资产和其他奉求资产实行镇静运作，分 别核算；严格岗亭分离，明确远离各岗亭职责，明确授权适度；对关键业务部门 和岗亭进行了适应的物理封闭；制订救急应变措施，危急处理机制和标准。  （4）信息相通  本基金经管东说念主建立了了、有用的垂直讲演轨制和平行通报轨制，以确保识别、 网罗和交流相关运营行径的要津计划，使职工了解各自的作事职责和基金经管东说念主 的各项规章轨制，并建立与客户和第三方的合理交流机制。  （5）里面监控  看护长和监察稽核部负责监督查验基金和公司运作的正当合规情况、公司内 部风险适度以及公司里面适度轨制的推论情况，保证里面适度轨制的落实。各部 门必须切实协助策动经管层对日常业务经管行径和各样风险的总体适度，并协助 科罚所出现的干系问题。按照基金经管东说念主里面适度体系的建树，终了一线业务岗 位、各部门偏激子部门根据职责与授权范围的自控与互控，确保终了里面监控活 动的全所在、多档次的张开。  （1）健全性原则：里面适度应当包括基金经管东说念主的各项业务、各个部门或 机构和各级东说念主员，并一语气于到决策、推论、监督、反馈等各个步调；  （2）有用性原则：通过科学的里面适度妙技和方法，建立合理的里面适度 标准，帮手里面适度轨制的有用推论；  （3）镇静性原则：各机构、部门和岗亭职责应当保执相对镇静，基金资产、 自有资产、其他资产的运作应当分离；  （4）相互制约原则：部门和岗亭的建树应当权责分明、相互制衡；  （5）成本效益原则：基金经管东说念主运用科学化的策动经管方法贬低运作成本， 提高经济效益，以合理的适度成本达到最好的里面适度后果。  里面适度机制是指基金经管东说念主的组织结构偏激相互之间的制约关系。里面控 制机制是里面适度的关键组成，健全、合理的里面适度机制是基金经管东说念主策动活 动得以平时开展的关键保证。  从功能上远离，基金经管东说念主的里面适度机制可分为“决策系统”、                              “推论系统”、 “监督系统”三个方面。监督系统在各个里面适度档次上对决策系统和推论系统 实施监督。  决策系统是指在基金经管东说念主策动经管过程中领有决策权力的相关机构偏激 之间的关系。推论系统是指具体负责将基金经管东说念主决策系统的各项决议付诸终了 的一些职能部门。  推论系统在总司理办公会的平直指引下，承担了公司日常策动经管、基金投 资运作和里面经管作事。  监督系统对基金经管东说念主的决策系统、推论系统进行全程、动态的监控，监督 的对象粉饰基金经管东说念主策动经管的全部内容。基金经管东说念主的监督系统从监督内容 远离，大要分为三个档次：  （1）监事会——对董事、高管东说念主员的行动及董事会的决策进行监督；  （2）董事会专门委员会及看护长——根据董事会的授权对基金经管东说念主的经 营行径进行监督；  （3）监察稽核部——根据总司理及看护长的安排，对基金经管东说念主的策动活 动及各职能部门进行里面监督。  （1）职工自律和部门主管的监控。通盘职工上岗前必须经过岗亭培训，签 署自律承诺书，保证遵从国度的法律律例以及基金经管东说念主的各项经管轨制；保证 精好意思的职业操守；保证老成信用、辛苦尽责等。基金经管东说念主的各部门主管在权限 范围之内，对其经管负责的业务进行查验、监督和适度，保证业务的开展合适国 家法律、律例、监管轨则、基金经管东说念主的规章轨制，并对部门的里面适度和风险 经管负平直作事；  （2）经管层的适度。经管层选定各式适度措施，经管和监督各个部门和各 项业务进行，以确保基金经管东说念主运作在有用的适度下。经管层对里面适度轨制的 有用推论承担作事；  （3）董事会偏激专门委员会的监控和领导。通盘职工应自发接受并配合董 事会偏激专门委员会对各项业务和作事行动的查验监督。合理的风险分析和经管 建议应予领受，基金经管东说念主轨则的风险适度措施必须坚决推论。董事会对里面控 制负最终作事。  看护长和监察稽核部负责对基金经管东说念主里面适度和风险适度的充分性、合理 性和有用性实施镇静客不雅的查验和评价。  里面适度轨制指范例里面适度的一系列规章轨制和义务王法，是里面适度的 关键组成部分。里面适度轨制制订的基本依据为法律律例、中国证监会偏激他主 管部门相关文献的轨则。里面适度轨制分为四个档次：  （1）《公司轨则》——指经股东会批准的《公司轨则》，是基金经管东说念主制定 各项基本经管轨制和具体经管规章的领导性文献；  （2）里面适度大纲——是对《公司轨则》轨则的里面适度原则的细化和展 开，是各项基本经管轨制的纲领和统辖；  （3）公司基本经管轨制——是基金经管东说念主在策动经管宏不雅方面进行里面控 制的轨制依据。基本经管轨制须经董事会审议并批准后实施。基本经管轨制包括 但不限于风险经管轨制、投资经管轨制、基金司帐核算办法、信息败露经管办法、 监察稽核轨制、信息本事经管轨制、固有资金投资里面适度轨制、公司财务轨制、 档案经管轨制、钤记经管办法、行政经管轨制、东说念主力资源经管轨制、事迹评估考 核轨制、职工对外兼职经管办法、职工行动范例、程序标准和救急情况处理与业 务一语气轨制等；  （4）部门规章轨制以及业务历程——部门规章轨制以及业务历程是在公司 基本经管轨制的基础上，对各部门的主要职责、岗亭建树、岗亭作事、操作守则 等的具体讲解。它不仅是基金经管东说念主的业务、经管、监督的需要，同期亦然幸免 作事中主不雅松驰性的有用妙技。部门轨制及具体经管规章根据总司理办公会的决 定进行拟订、修改，经总司理办公会批准后实施的。制定的依据包括法律律例、 证监会轨则和《公司轨则》及公司基本经管轨制。  本基金经管东说念主确知建立、撑执、完善、实施和有用推论风险经管和里面适度 轨制是本基金经管东说念主董事会及经管层的作事，董事会承担最终作事。本基金经管 东说念主绝顶声明以上对于里面适度的败露真确、准确、完备，并承诺将根据市集环境 的变化和业务的发展不休完善里面适度轨制。                         四、 基金托管东说念主   （一）基金托管东说念主基本情况   称呼：中国民生银行股份有限公司（以下简称“中国民生银行”）   住所：北京市西城区复兴门内大街 2 号   办公地址：北京市西城区复兴门内大街 2 号   法定代表东说念主：高迎欣   成立日历：1996 年 2 月 7 日   基金托管业务批准文号：证监基金字［2004］101 号   组织姿色：其他股份有限公司（上市）   注册成本：43，782，418，502 元东说念主民币   电话：010-58560666   辩论东说念主：罗菲菲   中国民生银行成立于 1996 年，是中国第一家主要由民营企业发起设立的全 国性股份制交易银行，亦然严格按照中国《公司法》和《交易银行法》设立的一 家当代金融企业。 交游所挂牌上市。2005 年 10 月 26 日，中国民生银行完成股权分置改革，成为 国内首家实施股权分置改革的交易银行。2009 年 11 月 26 日，中国民生银行 H 股股票（代码：01988）在香港证券交游所挂牌上市。上市以来，中国民生银行 不休完善公司治理，轻易鼓动改革转型，执续鼎新交易模式和家具服务，勤奋于 成为一家“让东说念主相信、受东说念主尊敬”的上市公司。   崔岩女士，中国民生银行资产托管部负责东说念主，博士研究生，具有基金托管东说念主 高档经管东说念主员任职经历，从事过全球托管业务、托管业务运作、银行信息经管等 作事，具有多年金融从业经历，具备塌实的总部经管经历。曾任中国工商银行总 行资产托管部营销巨匠。   中国民生银行股份有限公司于 2004 年 7 月 9 日得回基金托管经历，成为《中 华东说念主民共和国证券投资基金法》颁布后首家获批从事基金托管业务的银行。为了 更好地施展后发上风，轻易发展托管业务，中国民生银行股份有限公司资产托管 部从成立开始就本着充分保护基金执有东说念主的利益、为客户提供高品性托管服务的 原则，高起源地建立系统、完善轨制、组织东说念主员。资产托管部目下共有职工 102 东说念主，平均年纪 38 岁，100%职工领有大学本科以上学历，67%以上员器用有硕士以 上学位。   中国民生银行坚执以客户需求为导向，继承“诚信、严谨、高效、求实”的 策动理念，依托丰富的资产托管训导、专科的托管业务服务和先进的托管业务平 台，为境表里客户提供安全、准确、实时、高效的专科托管服务。中国民生银行 资产托管部于 2018 年 2 月 6 日发布了“爱托管”品牌，近百余家资管机构及合 作念客户的代表受邀参加了启动典礼。资产托管部永恒坚执以客户为中心，勤奋于 为客户提供全面的笼统金融服务。对内轻易整合行内资源，对外普通搭建客户服 务平台，向各样托管客户提供专科化、升值化的托管笼统金融服务，得到各界的 充分认同，也在市集上成立了精好意思品牌形象，成为市集上一家有特点的托管银行。 自 2021 年以来，中国民生银行荣获东说念主力资源社会保障部颁发的“2020 年度企业 年金和待业金家具信息讲演作事优秀经管机构”奖，一语气三年蝉联中央国债登记 结算有限作事公司“年度优秀资产托管机构”奖项，获评《金融答理》颁发的“第 十三届金貔貅奖 2022 年度金牌资产托管银行”。2023 年于今，本行荣获《金融 时报》“年度最好资产托管银行”，《证券时报》“2023 年度隆起资产托管银行天 玑奖”、    “2024 年度隆起资产托管银行天玑奖”，                        《新浪财经》                             “待业金融服务鼎新 银行”奖，《逐日经济新闻报》“2024 年度超卓资产托管银行奖”等奖项。   抛弃 2024 年 12 月 31 日，中国民生银行托管建信稳固得利债券型证券投资 基金、中银新趋势天真配置夹杂型证券投资基金、长信利盈天真配置夹杂型证券 投资基金等共 340 只证券投资基金，基金托管范畴 13，280.62 亿元。   （二）基金托管东说念主的里面适度轨制   (1)建立完好、严实、高效的风险适度体系，形成科学的决策机制、推论机 制和监督机制，注意和化解策动风险，保障资产托管业务的稳健运行和托管财产 的安全完好。  (2)轻易培育合规文化，自发形成遵法策动、范例运作的策动想想和策动理 念，严格适度合规风险，保证资产托管业务合适国度相关法律律例和行业监管规 则。  (3)以相互制衡健全有用的风控组织结构为保障，以完善健全的轨制为基础， 以落实到位的过程适度为着眼点，以先进的信息本事妙技为依托，建立全面、系 统、动态、主动、故意于差错防弊、堵塞纰缪、摒除隐患、保证业务稳健运行的 风险适度轨制，确保托管业务信息真确、准确、完好、实时。  总行高档经管层负责部署全行的风险经管作事。总行风险经管委员会是总行 高档经管层下设的风险经管专科委员会，对高档经管层负责，支执高档经管层履 行职责。资产托管业务风险适度作事在总行风险经管委员会的统一部署和领导下 开展。  总行各部门紧密配合，共同把控资产托管业务运行中的风险，具体职责与分 工如下：总行风险经管部看成总行风险经管委员会文告机构，是全行风险经管的 统筹部门，对资产托管部的风险适度作事进行领导；总行法律合规部负责资产托 管业务项下的干系合同、合同等法律性文献的执意，对业务开展进行合规查验并 督导问题整改落实；总行审计部对全行托管业务进行里面审计，包括如期里面审 计、现场和非现场查验等；总行办公室与资产托管部共同制定声誉风险救急预案。  (1)正当合规原则。风险适度应合适和体现国度法律、律例、规章和各项政 策。  (2)全面性原则。风险适度粉饰托管部的各个业务中心、各个岗亭和各级东说念主 员，并涵盖资产托管业务各步调。  (3)有用性原则。资产托管业务从业东说念主员应全力帮手里面适度轨制的有用执 行，任何东说念主皆莫得卓绝轨制拘谨的权力。  (4)驻防性原则。必须成立“驻防为主”的经管理念，适度资产托管业务中 风险发生的泉源，退却于未然，尽量幸免业务操作中各式问题的产生。  (5)实时性原则。资产托管业务风险适度轨制的制定应当具有前瞻性，何况 跟着托管部策动计谋、策动方针、策动理念等里面环境的变化和国度法律律例、 政策轨制等外部环境的改变进行实时的修改或完善。发现问题，要实时处理，堵 塞纰缪。  (6)镇静性原则。各业务中心、各岗亭职能上保执相对镇静性。风险合规管 理中心是资产托管手下设的推论机构，不受其他业务中心和个东说念骨干预。业务操作 东说念主员和查验东说念主员严格分开，以保证风险适度机构的作事不受干豫。  (7)相互制约原则。各业务中心、各岗亭权责明确，相互牵制，通过切实可 行的相互制衡措施来摒除风险适度的盲点。  (8)防火墙原则。托管银行自身财务与托管资产财务严格分开；托管业务日 常操作部门与行政、研发和营销等部门封闭。  (1)轨制建立：建立了明确的岗亭职责、科学的业务历程、详细的操作手册、 严格的东说念主员行动范例等一系列规章轨制。  (2)建立健全的组织经管结构：前后台分离，不同部门、岗亭相互牵制。  (3)风险识别与评估：如期组织进行风险识别、评估，制定并实施风险适度 措施。  (4)相对镇静的业务操作空间：业务操作区相对镇静，实施门禁经管和音像 监控。  (5)东说念主员经管：进行如期的业务与职业说念德培训，使职工成立风险注意与控 制理念，并签订承诺书。  (6)救急预案：制定完备的救急预案，并组织职工如期演练；建立他乡灾备 中心，保证业务不中断。  中国民生银行股份有限公司从适度环境、风险评估、适度行径、信息相通、 监控等五个方面构建了托管业务风险适度体系。  (1)坚执风险经管与业务发展同等关键的理念。中国民生银行股份有限公司 资产托管部从成立之日起就绝顶强调范例运作，一直将建立一个系统、高效的风 险注意和适度体系看成作事要点。跟着市集环境的变化和托管业务的快速发展， 新问题新情况不休出现，咱们永恒将风险经管放在与业务发展同等关键的位置， 视风险注意和适度为托管业务生计和发展的人命线。  (2)实施全员风险经管。将风险适度作事落实到具体业务中心和业务岗亭， 每位职工对我方岗亭职责范围内的风险负责。  (3)建立单干明确、相互牵制的风险适度组织结构。咱们通过建立纵向双东说念主 制，横向多中心制的里面组织结构，形成不同中心、不同岗亭相互制衡的组织结 构。  (4)以轨制建立看成风险经管的中枢。咱们十分宠爱里面适度轨制的建立， 仍是建立了一整套里面风险适度轨制，包括业务经管办法、里面适度轨制、职工 行动范例、岗亭职责及涵括通盘后台运作步调的操作手册。以上轨制跟着外部环 境和业务的发展还会不休增多和完善。  (5)轨制的推论和监督是风险适度的要津。轨制落实查验是风险适度经管的 有劲保证。资产托管部里面建树风险合规经管中心，依摄影关法律规章，如期对 业务的运行进行查验。总行审计部不如期对托管业务进行审计。  (6)将先进的本事妙技运用于风险适度中。托管业务系统需求不仅从业务方 面而且从风险适度方面皆要经过多方论证，托管业务本事系统具有较强的自动风 险适度功能。  （三）基金托管东说念主对基金经管东说念主运作基金进行监督的方法和标准  根据《中华东说念主民共和国证券投资基金法》《公开召募证券投资基金运作经管 办法》《公开召募证券投资基金信息败露经管办法》等相关法律律例的轨则及基 金合同、基金托管合同的约定，基金托管东说念主对基金的投资范围、基金投资比例、 基金资产的核算、基金资产净值的计划、基金份额净值的计划、基金经管东说念主报答 的计提和支付、基金托管东说念主报答的计提和支付、基金申购资金的到账和赎回资金 的划付、基金收益分拨等进行监督和核查。  基金托管东说念主发现基金经管东说念主违反《中华东说念主民共和国证券投资基金法》等相关 法律律例轨则及基金合同、基金托管合同约定的行动，应实时以书面姿色文书基 金经管东说念主限期纠正，基金经管东说念主收到文书后应实时查对说明，并以书面姿色对基 金托管东说念主发出回函。在限期内，基金托管东说念主有权随时对文书县项进行复查，督促 基金经管东说念主改正。基金经管东说念主对基金托管东说念主文书的违纪事项未能在限期内纠正的， 基金托管东说念主应讲演中国证监会。  基金托管东说念主发现基金经管东说念主有要紧违游记动，应立即讲演中国证监会，同期 文书基金经管东说念主限期纠正。                         五、 干系服务机构   （一）直销机构   称呼：光大保德信基金经管有限公司   注册地址：上海市黄浦区中山东二路 558 番外滩金融中心 1 幢，6 层   办公地址：上海市黄浦区中山东二路 558 番外滩金融中心 1 幢（北区 3 号楼），   电话：（021）80262466、80262481   传真：（021）80262482   客服电话：4008-202-888   辩论东说念主：王颖   网址：www.epf.com.cn   （二）代销机构    A 类份额代销机构：    注册地址：宁波市鄞州区宁南南路 700 号宁波银行大楼    办公地址：宁波市鄞州区宁南南路 700 号宁波银行大楼    法定代表东说念主：陆华裕    辩论东说念主：胡技勋    辩论东说念主电话：0574-89068340    客服热线：96528    网址：www.nbcb.com.cn    注册地址：深圳市深南中路 1099 号吉利银行大厦    法定代表东说念主：孙建一    客服热线：95511-3    网址：www.pingan.com 注册地址：福州市湖东路 154 号 法定代表东说念主：高建平 辩论东说念主：刘玲 辩论东说念主电话：（021）52629999 客服热线：95561 网址：www.cib.com.cn 注册地址：深圳市福田区深南通衢 7088 号招商银行股份有限公司大厦 法定代表东说念主：李建红 辩论东说念主：邓炯鹏 辩论东说念主电话：0755-83198888 传真：0755-83195109 客服热线：95555 网址：www.cmbchina.com 注册地址：北京市西城区太平桥大街 25 号、甲 25 号中国光大中心 法定代表东说念主：王江 辩论东说念主：朱红 客服热线：95595 网址：www.cebbank.com 注册地址： 四川省成皆市青羊区东城根上街 95 号 办公地址：四川省成皆市青羊区东城根上街 95 号 法定代表东说念主：冉云 辩论东说念主：刘婧漪、贾鹏 辩论东说念主电话：028-86690057、028-86690058 传真：028-86690126 客服热线：4006-600-109/95310 网址：www.gjzq.com.cn 注册地址：广东省深圳市福田区中心三路 8 号超卓期间广场（二期）北座 法定代表东说念主：张佑君 辩论东说念主电话：（0755）83073087 传真：（0755）83073104 客服热线：95548 网址：www.cs.ecitic.com 注册地址：西藏自治区拉萨市柳梧新区国际总部城 10 栋楼 办公地址：上海市徐汇区宛平南路 88 号金座东方资产大厦 法定代表东说念主：陈宏 辩论东说念主：付佳 传真：暂无 客服热线：95357 网址：http://www.18.cn 注册地址：上海市淮海中路 98 号 办公地址：上海市广东路 689 号 法定代表东说念主：周杰 辩论东说念主：金芸 辩论东说念主电话：021-23219000 传真：021-23219100 客服热线：95553/4008-888-001 网址：www.htsec.com 注册地址：中国(上海)解放贸易磨练区浦电路 370 号 2、3、4 层 办公地址：上海市浦东新区浦电路 370 号宝钢大厦 1-5 层 法定代表东说念主：刘加海 辩论东说念主：刘之蓓 辩论东说念主电话：021-2051 5392 传真：021- 2051 5530 客服热线：400-820-9898 网址：www.cnhbstock.com        注册地址：福州市五四路 157 号新寰宇大厦 7、8 层        办公地址：福州市五四路 157 号新寰宇大厦 7---10 层        法定代表东说念主：黄金琳        辩论东说念主：张腾        辩论东说念主电话：0591-87383623        传真：0591-87383610        客服热线：0591-96326        网址：www.hfzq.com.cn        注册地址：四川省成皆市高新区天府二街 198 号        办公地址：四川省成皆市高新区天府二街 198 号华西证券大厦 2 楼        法定代表东说念主：杨炯洋        辩论东说念主：杨炯洋        辩论东说念主电话：4008-888-818        客服热线：4008-888-818        网址：www.hx168.com.cn        注册地址：深圳市福田区益田路与福中路交壤处荣超商务中心 A 栋第 18 层 -21 层登科 04 层 01、02、03、05、11、12、13、15、16、18、19、20、21、22、        办公地址：深圳市福田区益田路 6003 号荣超商务中心 A 栋第 04、18 层至        法定代表东说念主：高涛        辩论东说念主：刘毅        辩论东说念主电话：0755-82023442        传真：0755-82026539        客服热线：4006-008-008        网址：www.china-invs.cn        注册地址：北京市向阳区安立路 66 号 4 号楼        办公地址：北京市向阳门内大街 188 号     法定代表东说念主：王常青     辩论东说念主：权唐     辩论东说念主电话：（010）85130588     传真：（010）65182261     客服热线：400-8888-108     网址： www.csc108.com     注册地址：青岛市崂山区深圳路 222 号 1 号楼 2001     办公地址：青岛市市南区东海西路 28 号龙翔广场东座 5 层     法定代表东说念主：陈佳春     辩论东说念主：赵如意     辩论东说念主电话：0532-85725062     客服热线：95548     网址：sd.citics.com     注册地址：广州市河汉区珠江西路 5 号广州国际金融中心主塔 19 层、20 层     办公地址： 广州市河汉区珠江西路 5 号广州国际金融中心主塔 19 层、20 层     法定代表东说念主：胡伏云     辩论东说念主：陈靖     辩论东说念主电话：020-88836999     传真：020-88836984     客服热线：95396     网址： www.gzs.com.cn     注册地址：陕西省西安市唐延路 5 号陕西邮政信息大厦 11 层     办公地址：北京市东城区珠市口东大街 17 号     法定代表东说念主：于晓军     辩论东说念主：史蕾     辩论东说念主电话：4008888005     客服热线：4008888005 网址：www.cnpsec.com 注册地址：珠海市横琴新区宝华路 6 号 105 室-3491 办公地址：广州市海珠区阅江中路 688 号保利国际广场北塔 33 层 法定代表东说念主：肖雯 辩论东说念主：邱湘湘 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办公地址：北京市海淀区西北旺东路 10 号院西区 4 号楼 法定代表东说念主：葛新 辩论东说念主： 孙博超 辩论东说念主电话：010-61952703 传真：010-59403027 客服热线：95055-4 网址：www.baiyingfund.com 注册地址：北京市海淀区中关村大街 11 号 11 层 A 座 1108 号 办公地址：北京市海淀区中关村大街 11 号 11 层 A 座 1108 号 法定代表东说念主：王伟刚 辩论东说念主：熊小满 辩论东说念主电话：010-56251471 传真：010-62680827 客服热线：400-619-9059 网址：www.hcjijin.com 注册地址：北京市经济本事开发区宏达北路 10 号五层 5122 室 办公地址：北京市向阳区开国路 91 号金地中心 A 座 28 层 法定代表东说念主：武建华 辩论东说念主：丛瑞丰 辩论东说念主电话：（010）59313555 传真：（010）56642623 客服热线：400-8180-888 网址：https://www.zzfund.com 注册地址：深圳市福田区莲花街说念福新社区益田路 5999 号基金大厦 19 层 办公地址：深圳市福田区莲花街说念福新社区益田路 5999 号基金大厦 19 层 法定代表东说念主：王德英 辩论东说念主：崔丹 辩论东说念主电话：0755-83169999 传真：0755-83195220 客服热线：400-610-5568 网址：www.boserawealth.com 注册地址：北京市朝外大街 22 号泛利大厦 10 层     办公地址：北京市朝外大街 22 号泛利大厦 10 层     法定代表东说念主：王莉     辩论东说念主：周轶     辩论东说念主电话： 021-20835789     传真：021-20835885     客服热线：400-920-0022     网址：licaike.hexun.com     注册地址：北京市向阳区太阳宫中路 16 号院 1 号楼 3 层 307     办公地址：北京市向阳区太阳宫中路 16 号院 1 号楼 3 层 307     法定代表东说念主：杨健     辩论东说念主：李海燕     辩论东说念主电话：010-59403028 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注册地址：北京市向阳区开国路甲 92 号-4 至 24 层内 10 层 1012 办公地址：北京市向阳区开国路乙 118 号京汇大厦 1206 法定代表东说念主：张虎 辩论东说念主：孔安琪 辩论东说念主电话：18201874972 传真：暂无 客服热线：400-004-8821 网址：www.taixincf.com 注册地址：广东省深圳市前海深港配合区前湾沿途 1 号 A 栋 201 室 办公地址：深圳市南山区海天二路 33 号腾讯滨海大厦 15 楼 法定代表东说念主：刘明军 辩论东说念主：赵晨 辩论东说念主电话：18621730132 客服热线：95017 网址：www.tenganxinxi.com 注册地址： 上海虹口区同丰路 667 弄 107 号 201 室 办公地址：上海市浦东新区金沪路 55 号通华科技大厦 法定代表东说念主：沈丹义 辩论东说念主电话：400-101-9301 传真：021-6081 0695 客服热线： 400-101-9301 网址：https://www.tonghuafund.com 注册地址：中国（上海）解放贸易磨练区张杨路 707 号 1105 室 办公地址：中国（上海）解放贸易磨练区张杨路 707 号 1105 室 法定代表东说念主：马永谙 辩论东说念主：姜帅伯 辩论东说念主电话：021-50701003 客服热线：400-080-8208 网址：www.licaimofang.com 注册地址：海南省三亚市迎宾路 360-1 号三亚阳光金融广场 16 层 办公地址：北京市向阳区朝外大街 20 号鸠合大厦 701A 室 法定代表东说念主：李科 辩论东说念主：王超 辩论东说念主电话：010-59053660 传真：010-8563277 客服热线：95510 网址：fund.sinosig.com 注册地址：浙江省杭州市文二西路一号元茂大厦 903 室 办公地址：浙江省杭州市余杭区五常街说念同顺街 18 号同花顺大楼 4 层 法定代表东说念主：凌顺平 辩论东说念主电话：0571-88911818-8653 传真：0571-86800423 客服热线：4008-773-772 网址：www.5ifund.com 注册地址：北京市西城区金融大街 16 号 办公地址：北京市西城区金融大街 16 号中国东说念主寿广场 A 座 4 层 法定代表东说念主：王滨 辩论东说念主：杨子彤 传真：暂无 客服热线：95519 网址：www.e-chinalife.com 注册地址：深圳市福田区中心三路 8 号超卓期间广场（二期）北座 13 层     办公地址：深圳市福田区中心三路 8 号超卓期间广场（二期）北座 13 层     法定代表东说念主：张皓     辩论东说念主：李琪     辩论东说念主电话：021-80365243     传真：021-60819988     客服热线：400-990-8826     网址：www.citicsf.com     注册地址：北京市丰台区东管头 1 号 2 号楼 2-45 室     办公地址：北京市西城区宣武门外大街甲 1 号环球财讯中心 A 座 5 层     法定代表东说念主：钱昊旻     辩论东说念主：沈晨     辩论东说念主电话：010-59336544     传真：010-59336586     客服热线：4008-909-998     网址：http://www.jnlc.com/     基金经管东说念主可根据相关法律律例的要求，弃取其他合适要求的机构代理销 售本基金，并在基金经管东说念主网站公示。销售机构不错根据情况变化增多或减少其 销售城市（网点）。    （三）登记机构    称呼：光大保德信基金经管有限公司    注册地址：上海市黄浦区中山东二路 558 番外滩金融中心 1 幢，6 层    办公地址：上海市黄浦区中山东二路 558 番外滩金融中心 1 幢（北区 3 号楼），    法定代表东说念主：刘翔    电话：（021）80262888    传真：（021）80262483    辩论东说念主：杨静    （四）讼师事务所和承办讼师     称呼：上海市通力讼师事务所     注册地址：上海市银城中路 68 号期间金融中心 19 楼     办公地址：上海市银城中路 68 号期间金融中心 19 楼     负责东说念主：俞卫锋     电话：021-31358666     传真：021-31358600     辩论东说念主：陆奇     承办讼师：清晨、陆奇     （五）司帐师事务所和承办注册司帐师     公司全称：安永华明司帐师事务所（特殊普通合伙）     注册地址：中国北京市东城区东长安街 1 号东方广场安永大楼 17 层 01-12 室     办公地址：中国上海市浦东新区世纪通衢 100 号环球金融中心 50 楼     法定代表东说念主：毛鞍宁     电话：（021）22288888     传真：（021）22280000     辩论东说念主：李乐     承办司帐师:师宇轩、李乐                    六、 基金的召募   本基金召募期为 2017 年 1 月 4 日至 2017 年 1 月 10 日，本次召募的 最终有用说明净认购金额为 200，013，847.93 元东说念主民币，认购款项在基金验资确 认日之前产生的银行利息共计 0.88 元东说念主民币。本次召募有用认购户数为 302 户， 按照每份基金份额面值 1.0000 元东说念主民币计划，本次召募资金偏激产生的利息折 算成基金份额共计 200，013，848.81 份基金份额，已全部计入投资者基金账户， 归投资者通盘。                七、 基金合同的收效  根据相关轨则，本基金知足基金合同收效条件，基金合同于 2017 年 1 月 11 日稳健收效。自基金合同收效日起，本基金经管东说念主稳健启动经管本基金。                八、 基金份额的申购与赎回   （一）申购和赎回场合   本基金的申购与赎回将通过销售机构进行。具体的销售机构详见本招募讲解 书第五部分或其他干系公告。基金经管东说念主可根据情况变更或增减销售机构，并在 基金经管东说念主网站公示。基金投资者应当在销售机构办理基金销售业务的营业场合 或按销售机构提供的其他方式办理基金份额的申购与赎回。若基金经管东说念主或其指 定的其他销售机构灵通电话、传真或网上等交游方式，投资东说念主不错通过上述方式 进行申购与赎回，具体办法由基金经管东说念主另行公告。   （二）申购和赎回的盛开日实时辰   投资东说念主在盛开日办理基金份额的申购和赎回，具体办理时辰为上海证券交游 所、深圳证券交游所的平时交游日的交游时辰，但基金经管东说念主根据法律律例、中 国证监会的要求或基金合同的轨则公告暂停申购、赎回时除外。   基金合同收效后，若出现新的证券或期货交游市集、证券或期货交游所交游 时辰变更或其他特殊情况，基金经管东说念主将视情况对前述盛开日及盛开时辰进行相 应的调养，但应在实施日前依照《信息败露办法》的相关轨则在指定媒介上公告。   基金经管东说念主自基金合同收效之日起不越过 3 个月启动办理申购，具体业务办 理时辰在申购启动公告中轨则。   基金经管东说念主自基金合同收效之日起不越过 3 个月启动办理赎回，具体业务办 理时辰在赎回启动公告中轨则。   在笃定申购启动与赎回启动时辰后，基金经管东说念主应在申购、赎回盛开日前依 照《信息败露办法》的相关轨则在指定媒介上公告申购与赎回的启动时辰。   基金经管东说念主不得在基金合同约定之外的日历或者时辰办理基金份额的申购、 赎回或者调换。投资东说念主在基金合同约定之外的日历和时辰建议申购、赎回或调换 肯求且登记机构说明接受的，其基金份额申购、赎回价钱为下一盛开日基金份额 申购、赎回的价钱。   （三）申购与赎回的数额限制 东说念主民币 1，000 元（含申购费）； 法律律例另有轨则的除外； 基金份额赎回，但某笔赎回导致单个交游账户的基金份额余额少于 100 份时，余 额部分基金份额将由登记机构发起强制赎回；销售机构对最低赎回份额、基金交 易账户最低执有份额另有轨则的，以各销售机构的业务轨则为准； 基金经管东说念主应当选定设定单一投资者申购金额上限或基金单日净申购比例上限、 断绝大额申购、暂停基金申购等措施，切实保护存量基金份额执有东说念主的正当权益。 基金经管东说念主基于投资运作与风险适度的需要，可选定上述措施对基金范畴赐与控 制。具体见基金经管东说念主干系公告； 份额的数目限制。基金经管东说念主必须在调养实施前依照《信息败露办法》的相关规 定在指定媒介上公告。   （四）申购与赎回的原则 金份额净值为基准进行计划； 规章赎回；   基金经管东说念主可在法律律例允许的情况下，对上述原则进行调养。基金经管东说念主 必须在新王法启动实施前依照《信息败露办法》的相关轨则在指定媒介上公告。   （五）申购与赎回的标准   投资东说念主必须根据销售机构轨则的标准，在盛开日的具体业务办理时辰内建议 申购或赎回的肯求。   投资东说念主申购基金份额时，必须全额托付申购款项，若申购资金在轨则时辰内 未全额到账则申购不成立。投资东说念主托付申购款项，申购成立；基金份额登记机构 说明基金份额时，申购收效。   基金份额执有东说念主递交赎回肯求，赎回成立；登记机构说明赎回时，赎复活效。 投资东说念主赎回肯求收效后，基金经管东说念主将在 T＋7 日(包括该日)内将赎回款项划往 基金份额执有东说念主账户。遇证券、期货交游所或交游市集数据传输延长、通信系统 故障、银行数据交换系统故障或其它非基金经管东说念主及基金托管东说念主所能适度的身分 影响业务处理历程时，赎回款项顺延至上述情形摒除后的下一个作事日划出。在 发生宽敞赎回或基金合同载明的其他暂停赎回或减速支付赎回款项的情形时，款 项的支付办法参照基金合同相关要求处理。   基金经管东说念主应以交游时辰收尾前受理有用申购和赎回肯求确本日看成申购 或赎回肯求日(T 日)，在平时情况下，本基金登记机构在 T+1 日内对该交游的有 效性进行说明。T 日提交的有用肯求，投资东说念主应在 T+2 日后(包括该日)实时到销 售网点柜台或以销售机构轨则的其他方式查询肯求的说明情况。若申购不奏凯或 无效，则申购款项本金退还给投资东说念主。   基金销售机构对申购、赎回肯求的受理并不代表该肯求一定奏凯，而仅代表 销售机构如实领受到申购、赎回肯求。申购、赎回的说明以登记机构的说明结果 为准。对于申购、赎回肯求的说明情况，投资东说念主应实时查询并妥善诈骗正当权利。 执有东说念主利益无本质性不利影响的前提下，对上述业务办理时辰进行调养，但须在 调养实施前依照《信息败露办法》的相关轨则在指定媒介上公告。   （六）申购和赎回的用度   本基金 A 类基金份额在申购时收取基金前端申购用度；C 类基金份额不收取 申购用度。   通过直销机构申购本基金 A 类基金份额的待业金客户申购费率见下表：       申购金额（含申购费）               A 类基金份额申购费率              元              元   其他投资者申购本基金 A 类基金份额申购费率见下表：         申购金额（含申购费）            A 类基金份额申购费率              元              元   本基金 A 类和 C 类基金份额适用相似的赎回费率，具体费率如下表所示：           执续执有期               C 类基金份额赎回费率   基金份额执有期限自基金合同收效日（对认购份额而言）或登记机构说明申 购肯求之日（对申购份额而言）或登记机构说明转入肯求之日（对转入份额而言） 起启动计划，自该部分基金份额赎回/转出肯求说明日止，且基金份额赎回/转出 肯求说明日不计入执有期限。   赎回用度由基金份额执有东说念主承担，在基金份额执有东说念主赎回基金份额时收取。 其中，对执续执有期少于 7 天的投资者收取的赎回费全额计入基金财产；对执续 执有期大于 7 天（含 7 天）但少于 30 天的投资者收取的赎回费，将赎回费总额 的 25%归入基金资产，其余用于支付登记费和其他必要的手续费。   基金经管东说念主不错在不违反法律律例轨则及基金合同约定的情形下根据市集 情况制定基金促销计划，如期或不如期地开展基金促销行径。在基金促销行径期 间，按干系监管部门要求履行必要手续后，基金经管东说念主不错适应调低基金申购费 率、基金赎回费率和销售服务费率。   （七）申购与赎回的数额和价钱   申购份额余额的处理方式：申购的有用份额为净申购金额除以当日的该类基 金份额净值，有用份额单元为份，上述计划结果均按四舍五入方法，保留到一丝 点后 2 位，由此产生的收益或损失由基金财产承担。   赎回金额的处理方式：赎回金额为按现实说明的有用赎回份额乘以当日该类 基金份额净值并扣除相应的用度，赎回金额单元为元。上述计划结果均按四舍五 入方法，保留到一丝点后 2 位，由此产生的收益或损失由基金财产承担。   基金份额的申购金额包括申购用度和净申购金额，计划公式如下：   （1）申购用度适用比例费率时，申购份额的计划方法如下：   净申购金额＝申购金额／(1＋申购费率)   申购用度＝申购金额－净申购金额   申购份额＝净申购金额／申购当日该类基金份额净值   （2）申购用度为固定金额时，申购份额的计划方法如下：   申购用度＝固定金额   净申购金额＝申购金额－申购用度   申购份额＝净申购金额／申购当日该类基金份额净值   例 3：某投资东说念主（非待业金客户）在 T 日投资 5000.00 元申购本基金 A 类基 金份额，对应费率为 0.80%，申购当日的 A 类基金份额净值为 1.200 元，则其可 得到的基金份额为:   净申购金额＝5，000/（1+0.80%）＝4，960.32 元   申购用度＝5，000－4，960.32＝39.68 元    申购份额＝4，960.32/1.200＝4，133.60 份    即投资东说念主（非待业金客户）T 日投资 5，000 元申购本基金 A 类基金份额，可 得到 4，133.60 份 A 类基金份额。    例 4：某投资东说念主（非待业金客户）在 T 日投资 5000.00 元申购本基金 C 类基 金份额，申购当日的 C 类基金份额净值为 1.200 元，则其可得到的基金份额为:    净申购金额＝5，000.00 元    申购份额＝5，000.00/1.200＝4，166.67 份    即投资东说念主（非待业金客户）T 日投资 5，000 元申购本基金 C 类基金份额，可 得到 4，166.67 份 C 类基金份额。    (1)基金的净赎回金额为赎回金额扣减赎回用度，计划公式如下：    赎回价钱＝肯求日该类基金份额净值    赎回金额＝赎回份额×赎回价钱    赎回用度＝赎回金额×赎回费率    净赎回金额＝赎回金额－赎回用度    例 5：假设某投资者在 T 日赎回 10，000 份本基金 A 类基金份额，执有期限    赎回金额＝10，000×1.150＝11，500.00 元    赎回用度＝11，500.00×0.75％＝86.25 元    净赎回金额＝11，500－86.25＝11，413.75 元    例 6：假设某投资者在 T 日赎回 10，000 份本基金 C 类基金份额，执有期限    赎回金额＝10，000×1.150＝11，500.00 元    赎回用度＝11，500×0.50％＝57.50 元    净赎回金额＝11，500－57.50＝11，442.50 元    本基金 A 类基金份额和 C 类基金份额分别建树代码，分别计划和公告两类基 金份额净值和两类基金份额累计净值。本基金各样基金份额净值的计划，均保留 到一丝点后 4 位，一丝点后第 5 位四舍五入，由此产生的收益或损失由基金财产 承担。T 日的基金份额净值在本日收市后计划，并在 T+1 日内公告。遇特殊情况， 经中国证监会容或，不错适应延长计划或公告。基金份额净值计划公式为：   T 日某类基金份额净值=T 日该类基金资产净值/T 日该类基金份额总和。   （八）断绝或暂停申购的情形   发生下列情况时，基金经管东说念主可断绝或暂停接受投资东说念主的申购肯求： 基金资产净值。 额执有东说念主利益时。 能对基金事迹产生负面影响，或基金经管东说念主认定的其他损伤现存基金份额执有东说念主 利益的情形。 金销售系统、基金登记系统或基金司帐系统无法平时运行。 份额的比例达到或者越过 50%，或者变相藏匿 50%集合度的情形。 金额上限、本基金单日净申购比例上限、本基金总范畴上限的。 商说明后，基金经管东说念主应当选定暂停接受基金申购肯求的措施。   发生上述第 1、2、3、5、6、9、10 项暂停申购情形之一且基金经管东说念主决定 暂停接受基金投资者的申购肯求时，基金经管东说念主应当根据相关轨则在指定媒介上 刊登暂停申购公告。如果投资东说念主的申购肯求被全部或部分断绝的，被断绝的申购 款项本金将退还给投资东说念主。在暂停申购的情况摒除时，基金经管东说念主应实时规复申 购业务的办理。      （九）断绝、暂停赎回或减速支付赎回款项的情形      发生下列情形时，基金经管东说念主可暂停接受投资东说念主的赎回肯求或减速支付赎回 款项： 基金资产净值。 商说明后，基金经管东说念主应当选定减速支付赎回款项或暂停接受基金赎回肯求的措 施。      发生上述情形之一且基金经管东说念主决定暂停接受基金份额执有东说念主的赎回肯求 或减速支付赎回款项时，基金经管东说念主应在当日报中国证监会备案，已说明的赎回 肯求，基金经管东说念主应足额支付；如暂时不可足额支付，应将可支付部分按单个账 户肯求量占肯求总量的比例分拨给赎回肯求东说念主，未支付部分可缓期支付。若出现 上述第 4 项所述情形，按基金合同的干系要求处理。基金份额执有东说念主在肯求赎回 时可事前弃取将当日可能未获受理部分赐与驱除。在暂停赎回的情况摒除时，基 金经管东说念主应实时规复赎回业务的办理并公告。      （十）宽敞赎回的情形及处理方式      若本基金单个盛开日内的基金份额净赎回肯求(赎回肯求份额总和加上基金 调换中转出肯求份额总和后扣除申购肯求份额总和及基金调换中转入肯求份额 总和后的余额)越过前一盛开日的基金总份额的 10%，即觉得是发生了宽敞赎回。      当基金出现宽敞赎回时，基金经管东说念主不错根据基金其时的资产组合景色决定 全额赎回或部分缓期赎回。      （1）全额赎回：当基金经管东说念主觉得有才智支付投资东说念主的全部赎回肯求时， 按平时赎回标准推论。   （2）部分缓期赎回：当基金经管东说念主觉得支付投资东说念主的赎回肯求有费劲或认 为因支付投资东说念主的赎回肯求而进行的财产变现可能会对基金资产净值酿成较大 波动时，基金经管东说念主在当日接受赎回比例不低于上一盛开日基金总份额的 10%的 前提下，可对其余赎回肯求缓期办理。对于当日的赎回肯求，应当按单个账户赎 回肯求量占赎回肯求总量的比例，笃定当日受理的赎回份额；对于未能赎回部分， 投资东说念主在提交赎回肯求时不错弃取缓期赎回或取消赎回。弃取缓期赎回的，将自 动转入下一个盛开日络续赎回，直到全部赎回为止；弃取取消赎回的，当日未获 受理的部分赎回肯求将被驱除。缓期的赎回肯求与下一盛开日赎回肯求一并处理， 无优先权并以下一盛开日的该类别基金份额净值为基础计划赎回金额，依此类推， 直到全部赎回为止。如投资东说念主在提交赎回肯求时未作明确弃取，投资东说念主未能赎回 部分作自动缓期赎回处理。部分缓期赎回不受单笔赎回最低份额的限制。   但若赎回肯求东说念主中存在当日肯求赎回的份额越过前一作事日基金总份额 30% 的单个赎回肯求东说念主（“大额赎回肯求东说念主”）的情形下，基金经管东说念主应当按照保护 其他赎回肯求东说念主（“小额赎回肯求东说念主”）利益的原则，优先说明小额赎回肯求东说念主 的赎回肯求，具体为：如小额赎回肯求东说念主的赎回肯求在当日被全部说明，则基金 经管东说念主在当日接受赎回比例不低于上一盛开日基金总份额的 10%的前提下，在仍 可接受赎回肯求的范围内对该等大额赎回肯求东说念主的赎回肯求按比例说明，对大额 赎回肯求东说念主未予说明的赎回肯求缓期办理。如小额赎回肯求东说念主的赎回肯求在当日 未被全部说明，则对全部未说明的赎回肯求（含小额赎回肯求东说念主的其余赎回肯求 与大额赎回肯求东说念主的全部赎回肯求）缓期办理。缓期办理的具体标准，按照本条 轨则的缓期赎回或取消赎回的方式办理。基金经管东说念主应当对缓期办理事宜在指定 媒介上刊登公告。   （3）暂停赎回：一语气 2 个盛开日以上(含本数)发生宽敞赎回，如基金经管 东说念主觉得有必要，可暂停接受基金的赎回肯求；仍是接受的赎回肯求不错减速支付 赎回款项，但不得越过 20 个作事日，并应当在指定媒介上进行公告。   当发生上述宽敞赎回并缓期办理时，基金经管东说念主应当通过邮寄、传真或者招 募讲解书轨则的其他方式在 3 个交游日内文书基金份额执有东说念主，讲解相关处理方 法，并在 2 日内在指定媒介上刊登公告。   （十一）暂停申购或赎回的公告和再行盛开申购或赎回的公告 介上刊登暂停公告。 刊登基金再行盛开申购或赎回公告，并公布最近 1 个盛开日各样基金份额的基金 份额净值。 照《信息败露办法》的相关轨则，最迟于再行盛开申购或赎回日在指定媒介上刊 登再行盛开申购或赎回的公告；也不错根据现实情况在暂停公告中明确再行盛开 申购或赎回的时辰，届时不再另行发布再行盛开的公告。   （十二）基金调换   已执有本公司经管的基金中任一只基金的投资者。   投资者可通过光大保德信基金直销平台及干系代销机构办理本基金的调换 业务。根据业务需要，本基金经管东说念主还将会弃取其他销售机构开办此业务。   投资者可在基金盛开日肯求办理基金调换业务，具体办理时辰与基金申购、 赎回业务办理时辰相似。   基金调换用度由转出和转入基金的申购费补差和转出基金的赎回费两部分 组成，具体收取情况视每次调换时两只基金的申购费率和赎回费率的相反情况而 定。基金调换用度由肯求办理该项业务的基金投资者承担。具体公式如下：   (1). 转出金额：   转出金额＝转出基金份额×转出基金当日基金单元资产净值   (2). 调换用度：   如果转入基金的申购费率>转出基金的申购费率：   调换用度＝转出金额×转出基金赎回费率＋转出金额×（1－转出基金赎回 费率）×转出基金与转入基金的申购费率差/（1＋转出基金与转入基金的申购费 率差）   如果转出基金的申购费率≥转入基金的申购费率：   调换用度＝转出金额×转出基金赎回费率   各基金在调换过程中转出金额对应的转出基金或转入基金申购用度为固定 用度时，则该基金计划补差费率时的转出基金的原申购费率或转入基金申购费率 视为 0；   基金在完成调换后不一语气计划执有期；转入的基金份额执有期限自登记机构 说明转入肯求之日起启动计划，自该部分基金份额赎回或转出肯求说明日止，且 基金份额赎回或转出肯求说明日不计入执有期限。   转出基金与转入基金的申购费率差为基金调换当日转出金额对应得转出基 金和转入基金的申购费率之差。   具体赎回费费率以及各基金申购费率差请参摄影应的基金合同或干系公告。   (3). 转入金额与转入份额：   转入金额＝转出金额－调换用度   转入份额＝转入金额÷转入基金当日基金单元资产净值   基金调换只可在合并销售机构办理，且该销售机构须同期代理拟转出基金及 拟转入基金的销售。   基金调换选定“未知价”法，即以肯求受理应日各转出、转入基金的单元资 产净值为基础进行计划。   基金调换除名“份额调换”的原则，调换肯求份额精准到一丝点后两位，单 笔调换肯求份额不得低于 100 份，当单个交游账户的基金份额余额少于 100 份时， 必须一次性肯求调换。销售机构另有轨则的，以各销售机构的业务轨则为准。   基金调换用度由基金执有东说念主承担。   基金投资者建议的基金调换肯求，在当日交游时辰收尾前不错驱除，交游时 间收尾后即不得驱除。      基金份额执有东说念主提交基金调换交游肯求后，基金注册登记机构在 T+1 作事日 为基金份额执有东说念主肯求进行说明，说明奏凯后为基金执有东说念主理理干系的注册登记 手续。      本公司可在法律律例允许的范围内，对上述注册登记办理时辰进行调养，并 按轨则赐与公告。      出现下列情况之一时，基金经管东说念主不错暂停接受基金执有东说念主的基金调换肯求：      不可抗力的原因导致基金无法平时运作；      证券交游场合在交游时辰非平时停市，导致基金经管东说念主无法计划当日基金资 产净值；      因市集剧烈波动或其它原因而出现一语气宽敞赎回，基金经管东说念主觉得有必要暂 停接受该基金份额的转出肯求；      法律、律例、规章轨则的其他情形或其他在基金合同、招募讲解书已载明并 获中国证监会批准的特殊情形。      发生上述情形之一的，基金经管东说念主应于规如期限内在中国证监会指定媒介上 刊登暂停公告。再行盛开基金调换时，基金经管东说念主应按轨则赐与公告。      （十三）基金份额的转让      在法律律例允许且条件具备的情况下，基金经管东说念主可受理基金份额执有东说念主通 过中国证监会认同的交游场合或者交游方式进行份额转让的肯求并由登记机构 办理基金份额的过户登记。基金经管东说念主拟受理基金份额转让业务的，将提前公告， 基金份额执有东说念主应根据基金经管东说念主公告的业务王法办理基金份额转让业务。      （十四）基金的非交游过户      基金的非交游过户是指基金登记机构受理继承、捐赠和司法强制推论等情形 而产生的非交游过户以及登记机构认同、合适法律律例的其它非交游过户。不管 在上述何种情况下，接受划转的主体必须是照章不错执有本基金基金份额的投资 东说念主。      继承是指基金份额执有东说念主物化，其执有的基金份额由其正当的继承东说念主继承； 捐赠指基金份额执有东说念主将其正当执有的基金份额捐馈送福利性质的基金会或社 会团体；司法强制推论是指司法机构依据收效司法文书将基金份额执有东说念主执有的 基金份额强制划转给其他当然东说念主、法东说念主或其他组织。办理非交游过户必须提供基 金登记机构要求提供的干系贵府，对于合适条件的非交游过户肯求按基金登记机 构的轨则办理，并按基金登记机构轨则的模范收费。   （十五）基金的转托管   基金份额执有东说念主可办理已执有基金份额在不同销售机构之间的转托管，基金 销售机构不错按照轨则的模范收取转托管费。   （十六）如期定额投资计划   盛开式基金如期定额申购业务是指投资者可通过基金销售机构提交肯求，约 定每月申购时辰和申购金额，由销售机构于每月约定申购日在投资者指定资金账 户内自动完成扣款和基金申购肯求的一种投资方式。   合适基金合同轨则的通盘个东说念主投资者和机构投资者。   投资者可在基金盛开日肯求办理如期定额申购业务，具体办理时辰与基金申 购、赎回业务办理时辰相似。   投资者可通过光大保德信基金直销平台及干系代销机构办理本基金的如期 定额申购业务。根据业务需要，本基金经管东说念主还将会弃取其他销售机构开办此业 务具体以代销机构为准。   （1)   肯求办理如期定额申购业务的投资者须领有光大保德信基金经管有 限公司盛开式基金账户，具体开户标准请除名各销售机构轨则；   （2) 投资者开立基金账户后佩戴本东说念主有用身份证件和相关凭证到指定的各 销售机构网点肯求办理光大保德信盛开式基金的如期定额申购业务，具体办理程 序请除名各销售机构的相关轨则。   光大保德信安祺债券型证券投资基金投资者可与代销机构约定每月固定扣 款金额，每月最低扣款金额及干系轨则以各销售机构轨则为准。光大保德信安祺 债券型证券投资基金投资者可与本公司网上直销交游平台约定每月固定扣款金 额，每月扣款金额不得低于东说念主民币 1 元(含 1 元)，不设金额级差。   （1) 投资者应除名销售机构的轨则并与销售机构约定每月固定扣款日历；   （2) 如果在约定的扣款日前投资者开办如期定额业务的肯求得到奏凯说明， 则初次扣款日为当月，不然为次月。   （1)   销售机构将按照投资者肯求时所约定的每月固定扣款日和扣款金额 进行自动扣款，若遇非基金盛开日则顺延到下一基金盛开日；   （2) 投资者须指定一个销售机构认同的资金账户看成每月固定扣款账户；   （3) 投资者账户余额不及则不扣款，请投资者于每月扣款日前在账户内按 约定存足资金，以保证业务肯求的奏凯受理。   本基金（包括 A 类、C 类）的如期定额申购费率及计费方式如无另行公告等 同于一般的申购业务。   每月现实扣款日与基金申购肯求日为合并日，以该日( T 日)的基金单元资 产净值为基准计划申购份额，申购份额将在 T+1 作事日说明奏凯后平直计入投 资者的基金账户。投资者可自 T+2 作事日起查询如期定额申购成交情况。   如果投资者想变更每月扣款金额和扣款日历，可建议变更肯求；如果投资者 想拒绝如期定额申购业务，可建议消释肯求，具体办理标准请除名干系销售机构 的轨则。   （十七）基金的冻结、解冻与质押   基金登记机构只受理国度有权机关照章要求的基金份额的冻结与解冻，以及 登记机构认同、合适法律律例的其他情况下的冻结与解冻。基金账户或基金份额 被冻结的，被冻结基金份额所产生的权益一并冻结，被冻结部分份额仍然参与收 益分拨，法律律例另有轨则的除外。   如干系法律律例允许基金经管东说念主理理基金份额的质押业务或其他基金业务， 基金经管东说念主将在对基金份额执有东说念主利益无本质性不利影响的前提下，制定和实施 相应的业务王法。   （十八）实施侧袋机制期间本基金的申购与赎回   本基金实施侧袋机制的，本基金的申购和赎回安排详见本招募讲解书“侧袋 机制”部分的轨则或干系公告。                   九、 基金的投资   （一）基金的投资   （一）投资想法   本基金在适度信用风险、严慎投资的前提下，力图在获取执有期收益的同期， 终了基金资产的经久稳固升值。   （二）投资范围   本基金的投资对象是具有精好意思流动性的金融器用，包括国内照章刊行和上市 交游的国债、金融债、央行单子、地方政府债、企业债、公司债、次级债、短期 融资券、超短期融资券、中期单子、中小企业私募债、可调换公司债券（含可分 离交游可转债）、可交换债券、证券公司短期公司债、质押及买断式回购、资产 支执证券、银行入款、同行存单、货币市集器用。本基金同期投资于国内照章发 行上市的股票（包括中小板、创业板偏激他经中国证监会核准上市的股票及存托 凭证）、权证、国债期货，以及法律律例或中国证监会允许基金投资的其他证券 品种。   本基金可执有可调换债券转股所得的股票、因所执股票所派发的权证以及因 投资可分离债券而产生的权证，也可平直买入股票和权证。   如法律律例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金经管东说念主在履行适应 标准后，不错将其纳入投资范围。   本基金的投资组合比例为：本基金投资于债券资产的比例不低于基金资产的 的市值不越过基金资产净值的 3%；每个交游日日终在扣除国债期货合约需缴纳 的交游保证金后，应当保执不低于基金资产净值 5%的现金或到期日在一年以内 的政府债券。前述现金资产不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等。   （三）投资策略   本基金根据工业增多值、通货彭胀率等宏不雅经济计划，衔尾国度货币政策和 财政政策实施情况、市集收益率弧线变动情况、市集流动本性况，笼统分析债券 市集的变动趋势。最终笃定本基金在债券类资产和股票资产之间的投资比率，构 建和调养债券投资组合。   在组合的久期弃取方面，本基金将笼统分析宏不雅面的各个要素，主要包括宏 不雅经济所处周期、货币财政政缠绵向、市集流动性变动情况等，通过对各宏不雅变 量的分析，判断其对市集利率水平的影响标的和进程，从而笃定本基金固定收益 投资组合久期的合理范围。何况动态调养本基金的想法久期，即预期利率上升时 适应裁汰组合久期，在预期利率下降时适应延长组合久期，从而提高债券投资收 益。      由于债券价钱与收益率之间往往存在显著的非线性关系，是以通过凸性经管 策略为久期策略补充，不错更好地分析债券的利率风险。凸性越大，利率上行引 起的价钱损失越小，而利率下行带来的价钱上升越大；反之亦然。本基金将通过 严格的凸性分析，对久期策略作念出适应的补充和修正。      在笃定了组合的举座久期后，组合将基于宏不雅经济研究和债券市集追踪，结 合收益率弧线的拟合和波动模拟模子，对改日的收益率弧线挪动进行情景分析， 从而根据不同期限的收益率变动情况， 在期限结构配置上当令选定枪弹型、哑铃 型或者路线型等策略，进一步优化组合的期限结构，增强基金的收益。      信用类债券是本基金的关键投资对象，因此信用策略是本基金债券投资策略 的关键部分。由于影响信用债券利差水平的身分包括市集举座的信用利差水顺心 信用债自身的信用情况变化，因此本基金的信用债投资策略不错具体分为市集整 体信用利差弧线策略和单个信用债信用分析策略。      （1）市集举座信用利差弧线策略      本基金将从经济周期、市集特征和政策身分三方面考量信用利差弧线的举座 走势。在经济周期进取阶段，企业盈利才智增强，策动现金流改善，则信用利差 可能收窄，反之当经济周期不景气，企业的盈利才智松开，信用利差扩大。同期 本基金也将沟通市集容量、信用债结构以及流动性之间的相互关系，动态研究信 用债市集的主要特征，为分析信用利差提供依据。另外，政策身分也会对信用利 差酿成很大影响。这种政策影响集合在信用债市集的供给方面和需求方面。本基 金将从供给和需求两方面分别评估政策对信用债市集的作用。      本基金将笼统各式身分，分析信用利差弧线举座及分行业走势，笃定信用债 券总的投资比例及分行业的投资比例。      （2）单个信用债信用分析策略      信用债的收益率水平偏激变化很猛进程上取决于其刊行主体自身的信用水 平，本基金将对不同信用类债券的信用等第进行评估，潜入挖掘信用债的投资价 值，增强本基金的收益。      本基金主要通过刊行主体偿债才智、典质物资量、契约要求和公司治理情况 等方面分析和评估单个信用债券的信用水平：      信用债看成刊行主体的一种融资行动，刊行主体的偿债才智是率先需要沟通 的关键身分。本基金将从行业和企业两个层面来掂量刊行主体的偿债才智。A） 行业层面：包括行业发展趋势、政策环境和行业运营竞争景色；B）企业层面： 包括盈利计远离析、资产欠债表分析和现金流分析等。   典质物看成信用债刊行时的关键组成部分，是债券执有东说念主分析和掂量该债券 信用风险的要津身分之一。对于典质物资量的检会主要集合在典质物的现金流生 成才智和资产升值才智。典质物产生稳固现金流的才智越强、资产升值的后劲越 大，则典质物的质地越好，从而该信用债的信用水平也越高。   契约要求是指在信用债刊行时明确轨则的，拘谨和限制刊行东说念主行动的要求内 容。具体包含承诺性要求和限制性要求两方面，本基金率先分析信用债券中契约 要求的合感性和可实施性，随后对刊行东说念主履行要求的情况进行动态追踪与评估， 刊行东说念主对契约要求的履行情况越精好意思，其信用水平也越高。   对于通过刊行债券开展融资行径的企业来说，该刊行东说念主的公司治理情况是该 债券撑执高信用等第的关键身分。本基金温雅的公司治理情况包括执有东说念主结构、 股东权益与职工关系、运行透明度和信息败露、董事会结构和效率等。   本基金在分析宏不雅经济运行特征和证券市集趋势判断的前提下，在笼统分析 可调换债券的债性特征、股性特征等身分的基础上，弃取其中安全边缘较高、股 性活跃并具有较高高涨后劲的品种进行投资。衔尾行业分析和个券弃取，对成长 出息较好的行业和上市公司的可调换债券进行要点温雅，弃取投资价值较高的个 券进行投资。   与传统的信用债比较，中小企业私募债券选定非公开方式刊行和交游，举座 流动性相对较差，而且受到发借主体资产范畴较小、策动波动性较高、信用基本 面稳固性较差的影响，举座的信用风险相对较高。因此，对于中小企业私募债券 的投资应选定更为严慎的投资策略。本基金觉得，投资该类债券的中枢要点是对 个券信用天禀进行详备的分析，并笼统沟通刊行东说念主的企业性质、所处行业、资产 欠债景色、盈利才智、现金流、策动稳固性等要津身分，笃定最终的投资决策。   资产支执证券的订价受市集利率、刊行要求、标的资产的组成及质地、提前 偿还率等多种身分影响。本基金将在基本面分析和债券市集宏不雅分析的基础上， 对资产支执证券的交游结构风险、信用风险、提前偿还风险和利率风险等进行分 析，选定包括收益率弧线策略、信用利差弧线策略、预期利率波动率策略等积极 主动的投资策略，投资于资产支执证券。   本基金将通过对质券行业分析、证券公司资产欠债分析、公司现金流分析等 侦查研究，分析证券公司短期公司债券的爽约风险及合理的利差水平，对质券公 司短期公司债券进行镇静、客不雅的价值评估。   基金投资证券公司短期公司债券，基金经管东说念主将根据审慎原则，制定严格的 投资决策历程、风险适度轨制，并经董事会批准，以注意信用风险、流动性风险 等各式风险。   在本基金的日常投资中，还将充分利用组合的回购杠杆操作，在严格头寸管 理的基础上，在资金相对充裕的情况下进行风险可控的杠杆投资策略。   基金经管东说念主可运用国债期货，以提高投资效率更好地达到本基金的投资想法。 本基金在国债期货投资中将根据风险经管的原则，以套期保值为目的，在风险可 控的前提下，本着严慎原则，参与国债期货的投资，以经管投资组合的利率风险， 改善组合的风险收益特性。   本基金将选定“从下到上”的方式精选个股。本基金将全面检会上市公司所 处行业的产业竞争形式、业务发展模式、盈利增长模式、公司治理结构等基本面 特征，同期笼统利用市盈率（P/E）、市净率（P/B）和折现现金流（DCF）等估 值方法对公司的投资价值进行分析和比较，挖掘具备中经久执续增长的上市公司 股票库，以得回较高投资讲演。   本基金投资存托凭证的策略依照上述境内上市交游的股票投资策略推论。   本基金的权证投资以权证的市集价值分析为基础，配以权证订价模子寻求其 合理估值水平，以主动式的科学投资经管为妙技，充分沟通权证资产的收益性、 流动性及风险性特征，通过资产配置、品种与类属弃取，追求基金资产稳固确当 期收益。   （四）投资限制   基金的投资组合应除名以下限制：   （1）本基金投资于债券资产的比例不低于基金资产的 80%，投资于权益类 资产的比例不高于基金资产的 20%；   （2）每个交游日日终在扣除国债期货合约需缴纳的交游保证金后，应当保 执不低于基金资产净值 5%的现金或到期日在一年以内的政府债券。前述现金资 产不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等；   （3）本基金执有一家公司刊行的证券，其市值不越过基金资产净值的 10%；   （4）本基金经管东说念主经管的全部基金执有一家公司刊行的证券，不越过该证 券的 10％；   （5）本基金执有的全部权证，其市值不得越过基金资产净值的 3%；    （6）本基金经管东说念主经管的全部基金执有的合并权证，不得越过该权证的 10%；    （7）本基金在职何交游日买入权证的总金额，不得越过上一交游日基金资 产净值的 0.5％；    （8）本基金投资于合并原始权益东说念主的各样资产支执证券的比例，不得越过 基金资产净值的 10％；    （9）本基金执有的全部资产支执证券，其市值不得越过基金资产净值的    （10）本基金执有的合并(指合并信用级别)资产支执证券的比例，不得越过 该资产支执证券范畴的 10％；    （11）本基金经管东说念主经管的全部基金投资于合并原始权益东说念主的各样资产支执 证券，不得越过其各样资产支执证券共计范畴的 10％；    （12）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上(含 BBB)的资产支执证券。 基金执有资产支执证券期间，如果其信用等第下降、不再合适投资模范，应在评 级讲演发布之日起 3 个月内赐与全部卖出；    （13）基金财产参与股票刊行申购，本基金所申报的金额不越过本基金的总 资产，本基金所申报的股票数目不越过拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；    （14）本基金投入世界银行间同行市集进行债券回购的资金余额不得越过基 金资产净值的 40%；债券回购最经久限为 1 年，债券回购到期后不得缓期；    （15）本基金总资产不得越过基金净资产的 140%；    本基金仅在参与国债期货投资时除名下列（16）-（19）的投资限制：    （16）在职何交游日日终，执有的买入国债期货合约价值，不得越过基金资 产净值的 15%；    （17）在职何交游日日终，执有的卖放洋债期货合约价值不得越过基金执有 的债券总市值的 30%；    （18）基金所执有的债券（不含到期日在一年以内的政府债券）市值和买入、 卖放洋债期货合约价值，共计（轧差计划）应当合适基金合同对于债券投资比例 的相关约定；    （19）本基金在职何交游日内交游（不包括平仓）的国债期货合约的成交金 额不得越过上一交游日基金资产净值的 30%；    （20）本基金执有单只中小企业私募债，其市值不得越过本基金资产净值的    （21）本基金经管东说念主经管的全部盛开式基金（包括盛开式基金以及处于盛开 期的如期盛开基金）执有一家上市公司刊行的可清醒股票，不得越过该上市公司 可清醒股票的 15%；本基金经管东说念主经管的全部投资组合执有一家上市公司刊行的 可清醒股票，不得越过该上市公司可清醒股票的 30%；      （22）本基金主动投资于流动性受限资产的市值共计不得越过基金资产净值 的 15%；因证券市集波动、上市公司股票停牌、基金范畴变动等基金经管东说念主之外 的身分致使基金不合适本款所轨则比例限制的，本基金经管东说念主不得主动新增流动 性受限资产的投资；      （23）本基金与私募类证券资管家具及中国证监会认定的其他主体为交游对 手开展逆回购交游的，可接受质押品的天禀要求应当与基金合同约定的投资范围 保执一致；      （24）本基金投资存托凭证的比例限制依照境内上市交游的股票推论；      （25）法律律例及中国证监会轨则的和基金合同约定的其他投资限制。      因证券、期货市集波动、证券刊行东说念主合并、基金范畴变动等基金经管东说念主之外 的身分致使基金投资比例不合适上述轨则投资比例的，除第（2）、                              （12）、                                  （22）、 （23）项外，基金经管东说念主应当在 10 个交游日内进行调养，但中国证监会轨则的 特殊情形除外。法律律例另有轨则的，从其轨则。      基金经管东说念主应当自基金合同收效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例符 合基金合同的相关约定。在上述期间内，本基金的投资范围、投资策略应当合适 基金合同的约定。基金托管东说念主对基金的投资的监督与查验自基金合同收效之日起 启动。      如果法律律例对基金合同约定投资组合比例限制进行变更的，以变更后的规 定为准。法律律例或监管部门取消上述限制，如适用于本基金，基金经管东说念主在履 行适应标准后，则本基金投资不再受干系限制，不需要经基金份额执有东说念主大会审 议。      为帮手基金份额执有东说念主的正当权益，基金财产不得用于下列投资或者行径：      （1）承销证券；      （2）违反轨则向他东说念主贷款或者提供担保；      （3）从事承担无尽作事的投资；      （4）买卖其他基金份额，关联词中国证监会另有轨则的除外；      （5）向其基金经管东说念主、基金托管东说念主出资；      （6）从事内幕交游、驾御证券交游价钱偏激他不刚直的证券交游行径；      （7）法律、行政律例和中国证监会轨则退却的其他行径。      基金经管东说念主运用基金财产买卖基金经管东说念主、基金托管东说念主偏激控股股东、现实 适度东说念主或者与其有要紧横暴关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或 者从事其他要紧关联交游的，应当合适本基金的投资想法和投资策略，除名基金 份额执有东说念主利益优先原则，注意利益打破，建立健全里面审批机制和评估机制， 按照市集公说念合理价钱推论。干系交游必须事前得到基金托管东说念主容或，并按法律 律例赐与败露。要紧关联交游应提交基金经管东说念主董事会审议，并经过三分之二以 上的镇静董事通过。基金经管东说念主董事会应至少每半年对关联交游事项进行审查。   法律、行政律例或监管部门取消上述限制，如适用于本基金，基金经管东说念主在 履行适应标准后，则本基金投资不再受干系限制。   （五）事迹比较基准   本基金的事迹比较基准为：中债笼统资产(总值)指数收益率×90%＋沪深   事迹比较基准中式的原理为：   中债笼统资产（总值）指数是由中央国债登记结算有限作事公司编制的响应 中国债券市集总体走势的代表性指数。该指数的样本券粉饰我国银行间市集和交 易所市集，成份债券包括国债、央行单子、金融债、企业债券、短期融资券等几 乎通盘债券种类，具有普通的市集代表性，大约响应债券市集总体走势。中债综 合资产（总值）指数是以债券全价计划的指数值，沟通了付息日利息再投资身分， 即在样本券付息时将利息再投资计入指数之中。   沪深 300 指数是由中证指数有限公司编制发布、表征 A 股市集走势的泰斗指 数。该指数是由上海和深圳证券市集中中式 300 只 A 股看成样本编制而成的成份 股指数。其样本粉饰了沪深市集六成操纵的市值，具有精好意思的市集代表性。本基 金弃取该指数来掂量股票投资部分的绩效。   如果上述基准指数住手计划编制或更更称呼，或者今后法律律例发生变化， 又或者市集推出更具泰斗、且更大约表征本基金风险收益特征的指数，则本基金 经管东说念主将视情况经与本基金托管东说念主协商容或后，基金经管东说念主不错在履行适应标准 后变更事迹比较基准并实时公告，但不需要召开基金份额执有东说念主大会。   （六）风险收益特征   本基金为债券型基金，其预期收益和风险高于货币市集基金，但低于股票型 基金和夹杂型基金。   （七）基金经管东说念主代表基金诈骗干系权利的处理原则及方法 额执有东说念主的利益； 东说念主牟取任何欠妥利益。   （八）侧袋机制的实施和投资运作安排      当基金执有特定资产且存在或潜在大额赎回肯求时，根据最大限定保护基金 份额执有东说念主利益的原则，基金经管东说念主经与基金托管东说念主协商一致，并接头司帐师事 务所主见后，不错依照法律律例及基金合同的约定启用侧袋机制，无需召开基金 份额执有东说念主大会审议。      侧袋机制实施期间，本部分约定的投资组合比例、投资策略、组合限制、业 绩比较基准、风险收益特征等约定仅适用于主袋账户。      侧袋账户的实施条件、实施标准、运作安排、投资安排、特定资产的处置变 现和支付等对投资者权益有要紧影响的事项详见本招募讲解书“侧袋机制”部分 的轨则。      （二）基金投资组合讲演      本投资组合讲演所载数据抛弃 2024 年 09 月 30 日。                                                占基金总资产的比例 序号           技俩           金额（元）                                                      （％）       其中：股票                    87，643，552.15                13.66       其中：债券                   449，739，302.16                70.11       资产支执证券                              -                    -       其中：买断式回购的买                                           -                    -       入返售金融资产       银行入款和结算备付金       共计                                                      占基金资产净值 代码           行业类别             公允价值（元）                                                       比例（％） A    农、林、牧、渔业                                   -               - B    采矿业 C    制造业                             65，898，641.15          11.99 D    电力、热力、燃气及水出产和供应业                              -             - E    建筑业                                           -             - F    批发和零卖业                              2，961，840.00         0.54 G    交通输送、仓储和邮政业                         2，344，252.00         0.43 H    住宿和餐饮业                                        -             - I    信息传输、软件和信息本事服务业                               -             - J    金融业                                 9，483，000.00         1.72 K    房地产业                                          -             - L    租借和商务服务业                                      -             - M    科学研究和本事服务业                                    -             - N    水利、环境和全球设施经管业                                 -             - O    住户服务、修理和其他服务业                                 -             - P    栽培                                            -             - Q    卫生和社会作事                                       -             - R    文化、体育和文娱业                                     -             - S    笼统                                            -             -      共计                                 87，643，552.15        15.94      本基金本讲演期末未执有沪港通股票。                                                         占基金资产净值 序号    股票代码      股票称呼   数目(股)           公允价值(元)                                                          比例(％) 序号          债券品种       公允价值(元)                 占基金资产净值比例(％)        其中：政策性金融债                       62，353，022.83               11.34                                                               占基金资产净值 序号      债券代码        债券称呼       数目(张)         公允价值(元)                                                                比例(％)                     游 MTN001                      MTN004                     发 MTN001      本基金本讲演期末未执有资产支执证券。      本基金本讲演期末未执有贵金属。      本基金本讲演期末未执有权证。      本基金本讲演期末未执有股指期货。      根据本基金基金合同，本基金不可投资于股指期货。   基金经管东说念主可运用国债期货，以提高投资效率更好地达到本基金的投资想法。本基金在 国债期货投资中将根据风险经管的原则，以套期保值为目的，在风险可控的前提下，本着谨 慎原则，参与国债期货的投资，以经管投资组合的利率风险，改善组合的风险收益特性。   本基金本讲演期末未执有国债期货。 日收到安徽证监局出具的责令改正监管措施。   基金经管东说念主按照里面研究作事范例对以上证券进行分析后将其列入基金投资对象备选 库并追踪研究。以上处罚事件发生后，基金经管东说念主密切追踪干系进展，除名价值投资的理念 进行投资决策。除上述证券外，讲演期内本基金投资的前十名证券的刊行主体莫得被监管部 门立案侦查或在讲演编制日前一年受到证监会、证券交游所公开非难、处罚的情况。   序号                   称呼                             金额                                                       占基金资产净值  序号       债券代码              债券称呼      公允价值(元)                                                            比例(%) 本基金本讲演期末前十名股票中不存在清醒受限情况。                                 十、 基金的事迹     （一）基金份额净值增长率与同期事迹比较基准收益率比较表     光大保德信安祺债券 A:                                     事迹比较      事迹比较基                   净值增      净值增长率      阶段                             基准收益      准收益率标     ①-③      ②-④                   长率①      模范差②                                          率③   准差④ 至 2024 年 9 月 30   2.84%     0.45%    6.00%     0.11%   -3.16%    0.34% 日 自基金合同收效 日于今     光大保德信安祺债券 C:                                     事迹比较      事迹比较基                   净值增      净值增长率      阶段                             基准收益      准收益率标     ①-③      ②-④                   长率①      模范差②                                          率③   准差④ 至 2024 年 9 月 30   2.60%     0.45%    6.00%     0.11%   -3.40%    0.34% 日 自基金合同收效 日于今      （二）基金累计净值增长率与事迹比较基准收益率的历史走势对比图                           光大保德信安祺债券型证券投资基金        累计净值增长率与事迹比较基准收益率的历史走势对比图             (2017 年 1 月 11 日至 2024 年 9 月 30 日)                      十一、 基金的财产   （一）基金资产总值   基金资产总值是指基金领有的各样有价证券、银行入款本息、基金应收款项 以偏激他资产的价值总和。   （二）基金资产净值   基金资产净值是指基金资产总值减去基金欠债后的价值。   （三）基金财产的账户   基金托管东说念主根据干系法律律例、范例性文献为本基金开立资金账户、证券账 户以及投资所需的其他专用账户。开立的基金专用账户与基金经管东说念主、基金托管 东说念主、基金销售机构和基金登记机构自有的财产账户以偏激他基金财产账户相镇静。   （四）基金财产的撑执和责罚   本基金财产镇静于基金经管东说念主、基金托管东说念主和基金销售机构的财产，并由基 金托管东说念主撑执。基金经管东说念主、基金托管东说念主、基金登记机构和基金销售机构以其自 有的财产承担其自身的法律作事，其债权东说念主不得对本基金财产诈骗请求冻结、扣 押或其他权利。除照章律律例和基金合同的轨则责罚外，基金财产不得被责罚。   基金经管东说念主、基金托管东说念主因照章赶走、被照章驱除或者被照章宣告歇业等原 因进行计帐的，基金财产不属于其计帐财产。基金经管东说念主经管运作基金财产所产 生的债权，不得与其固有资产产生的债务相互抵销；基金经管东说念主经管运作不同基 金的基金财产所产生的债权债务不得相互抵销。               十二、 基金资产的估值   (一) 估值日   本基金的估值日为本基金干系的证券交游场合的交游日以及国度法律律例 轨则需要对外败露基金净值的非交游日。   (二) 估值对象   基金所领有的股票、债券、权证、国债期货合约和银行入款本息、应收款项、 其它投资等资产及欠债。   (三) 估值方法   交游所上市的非固定收益品种（包括股票、权证等），以其估值日在证券交 易所挂牌的市价（收盘价）估值；估值日无交游的，且最近交游日后经济环境未 发生要紧变化或证券刊行机构未发生影响证券价钱的要紧事件的，以最近交游日 的市价（收盘价）估值；如最近交游日后经济环境发生了要紧变化或证券刊行机 构发生影响证券价钱的要紧事件的，可参考近似投资品种的现行市价及要紧变化 身分，调养最近交游市价，笃定公允价钱。   （1）对在交游所市集上市交游或挂牌转让的固定收益品种（含证券公司短 期公司债券，另有轨则的除外），中式第三方估值机构提供的相应品种当日的估 值净价进行估值；   （2）对在交游所市集上市交游的可调换债券，按估值日收盘价减去可调换 债券收盘价中所含债券应收利息后得到的净价进行估值；   （3）对在交游所市集挂牌转让的资产支执证券和私募债券，选定估值本事 笃定公允价值，在估值本事难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值；   （4）对在交游所市集刊行未上市或未挂牌转让的固定收益品种，选定估值 本事笃定公允价值，在估值本事难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值。      （1）银行间市集交游的固定收益品种，中式第三方估值机构提供的相应品 种当日的估值净价进行估值。      （2）对银行间市集未上市，且第三方估值机构未提供估值价钱的固定收益 品种，按成本估值。 值。      （1）送股、转增股、配股和公开增发的新股，按估值日在证券交游所挂牌 的合并股票的估值方法估值；该日无交游的，以最近一日的市价（收盘价）估值；      （2）初次公开刊行未上市的股票和权证，选定估值本事笃定公允价值，在 估值本事难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值；      （3）初次公开刊行有明确锁如期的股票，合并股票在交游所上市后，按交 易所上市的合并股票的估值方法估值；非公开刊行有明确锁如期的股票，按监管 机构或行业协会相关轨则笃定公允价值。 无结算价的，且最近交游日后经济环境未发生要紧变化的，选定最近交游日结算 价估值。 金经管东说念主可根据具体情况与基金托管东说念主约定后，按最能响应公允价值的价钱估值。 按国度最新轨则估值。      如基金经管东说念主或基金托管东说念主发现基金估值违反基金合同订明的估值方法、程 序及干系法律律例的轨则或者未能充分帮手基金份额执有东说念主利益时，应立即文书 对方，共同查明原因，两边协商科罚。      根据相关法律律例，基金资产净值计划和基金司帐核算的义务由基金经管东说念主 承担。本基金的基金司帐作事方由基金经管东说念主担任，因此，就与本基金相关的会 计问题，如经干系各方在对等基础上充分辩论后，仍无法达成一致的主见，按照 基金经管东说念主对基金净值信息的计划结果对外赐与公布，由此给基金份额执有东说念主和 基金酿成的损失以及因该交游日基金资产净值计划顺延特殊而引起的损失，由基 金经管东说念主承担。   (四) 估值标准 净值除以当日该类基金份额的余额数目计划，各样基金份额净值均精准到 类基金份额和 C 类基金份额将分别计划基金份额净值。   基金经管东说念主于每个作事日计划基金资产净值及各样基金份额净值，并按轨则 公告。 或基金合同的轨则暂停估值时除外。基金经管东说念主每个作事日对基金资产估值后， 将各样基金份额净值结果发送基金托管东说念主，经基金托管东说念主复核无误后，由基金管 理东说念主按轨则对外公布。   (五) 估值特殊的处理   基金经管东说念主和基金托管东说念主将选定必要、适应、合理的措施确保基金资产估值 的准确性、实时性。当某一类基金份额净值一丝点后 4 位以内(含第 4 位)发生估 值特殊时，视为基金份额净值特殊。   基金合同确当事东说念主应按照以下约定处理：   本基金运作过程中，如果由于基金经管东说念主或基金托管东说念主、或登记机构、或销 售机构、或投资东说念主自身的差错酿成估值特殊，导致其他当事东说念主遭受损失的，差错 的作事东说念主应当对由于该估值特殊遭受损不当事东说念主(“受损方”)的平直损失按下 述“估值特殊处理原则”给予补偿，承担补偿作事。   上述估值特殊的主要类型包括但不限于：贵府申报差错、数据传输差错、数 据计划差错、系统故障差错、下达指示差错等。   （1）估值特殊已发生，但尚未给当事东说念主酿成损失机，估值特殊作事方应及 时融合各方，实时进行更正，因更正估值特殊发生的用度由估值特殊作事方承担； 由于估值特殊作事方未实时更正已产生的估值特殊，给当事东说念主酿成损失的，由估 值特殊作事方对平直损失承担补偿作事；若估值特殊作事方仍是积极融合，何况 有协助义务确当事东说念主有迷漫的时辰进行更正而未更正，则其应当承担相应补偿责 任。估值特殊作事方应付更正的情况向相关当事东说念主进行说明，确保估值特殊已得 到更正。   （2）估值特殊的作事方对相关当事东说念主的平直损失负责，不合障碍损失负责， 何况仅对估值特殊的相关平直当事东说念主负责，不合第三方负责。   （3）因估值特殊而得回欠妥得利确当事东说念主负有实时返还欠妥得利的义务。 但估值特殊作事方仍应付估值特殊负责。如果由于得回欠妥得利确当事东说念主不返还 或不全部返还欠妥得利酿成其他当事东说念主的利益损失(“受损方”)，则估值特殊责 任方应补偿受损方的损失，并在其支付的补偿金额的范围内对得回欠妥得利确当 事东说念主享有要求托付欠妥得利的权利；如果得回欠妥得利确当事东说念主仍是将此部分不 当得利返还给受损方，则受损方应当将其仍是得回的补偿额加上仍是得回的欠妥 得利返还的总和越过其现实损失的差额部分支付给估值特殊作事方。   （4）估值特殊调养选定尽量规复至假设未发生估值特殊的正确情形的方式。   估值特殊被发现后，相关确当事东说念主应当实时进行处理，处理的标准如下：   （1）查明估值特殊发生的原因，列明通盘确当事东说念主，并根据估值特殊发生 的原因笃定估值特殊的作事方；   （2）根据估值特殊处理原则或当事东说念主协商的方法对因估值特殊酿成的损失 进行评估；   （3）根据估值特殊处理原则或当事东说念主协商的方法由估值特殊的作事方进行 更正和补偿损失；   （4）根据估值特殊处理的方法，需要修改基金登记机构交游数据的，由基 金登记机构进行更正，并就估值特殊的更正向相关当事东说念主进行说明。   （1）基金份额净值计划出现特殊时，基金经管东说念主应当立即赐与纠正，通报 基金托管东说念主，并选定合理的措施驻防损失进一步扩大；   （2）特殊偏差达到该类基金份额净值的 0.25%时，基金经管东说念主应当通报基 金托管东说念主并报中国证监会备案；特殊偏差达到该类基金份额净值的 0.5%时，基 金经管东说念主应当公告；   （3）前述内容如法律律例或监管机关另有轨则的，从其轨则处理。   (六) 暂停估值的情形 营业时； 资产价值时； 投资东说念主的利益，已决定延长估值； 迫切事故的任何情况； 商说明后，基金经管东说念主应当暂停基金估值；   (七) 基金净值的说明   基金资产净值和各样基金份额净值由基金经管东说念主负责计划，基金托管东说念主负责 进行复核。基金经管东说念主应于每个作事日交游收尾后计划当日的基金资产净值和各 类基金份额净值并发送给基金托管东说念主。基金托管东说念主对净值计划结果复核说明后发 送给基金经管东说念主，由基金经管东说念主对基金净值赐与公布。   (八) 实施侧袋机制期间的基金资产估值   本基金实施侧袋机制的，应根据本部分的约定对主袋账户资产进行估值并披 露主袋账户的基金净值信息，暂停败露侧袋账户的基金净值信息。   (九) 特殊情形的处理 差不看成基金资产估值特殊处理。 司发送的数据特殊、遗漏等原因，基金经管东说念主和基金托管东说念主固然仍是选定必要、 适应、合理的措施进行查验，关联词未能发现该特殊而酿成的基金份额净值计划错 误，基金经管东说念主、基金托管东说念主免除补偿作事。但基金经管东说念主、基金托管东说念主应积极 选定必要的措施摒除或减轻由此酿成的影响。                 十三、 基金的收益与分拨   （一）基金利润的组成   基金利润指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入扣除相 关用度后的余额，基金已终了收益指基金利润减去公允价值变动收益后的余额。   （二）基金可供分拨利润   基金可供分拨利润指抛弃收益分拨基准日基金未分拨利润与未分拨利润中 已终了收益的孰低数。   （三）基金收益分拨原则 金红利或将现金红利按除权日除权后的基金份额净值自动转为相应类别的基金 份额进行再投资；若投资者不弃取，本基金默许的收益分拨方式是现金分成； 日的两类基金份额净值减去每单元该类基金份额收益分拨金额后不可低于面值； 不同。本基金合并类别的每一基金份额享有同瓜分拨权；   （四）收益分拨决策   基金收益分拨决策中应载明截止收益分拨基准日的可供分拨利润、基金收益 分拨对象、分拨时辰、分拨数额及比例、分拨方式等内容。   （五）收益分拨决策的笃定、公告与实施   本基金收益分拨决策由基金经管东说念主拟定，并由基金托管东说念主复核，在 2 日内在 指定媒介公告。   基金红利披发日距离收益分拨基准日（即可供分拨利润计划截止日）的时辰 不得越过 15 个作事日。  （六）基金收益分拨中发生的用度  基金收益分拨时所发生的银行转账或其他手续用度由投资者自行承担。当投 资者的现金红利小于一定金额，不及于支付银行转账或其他手续用度时，基金登 记机构可将基金份额执有东说念主的现金红利自动转为基金份额。红利再投资的计划方 法，依照《业务王法》推论。   （七）实施侧袋机制期间的收益分拨  本基金实施侧袋机制的，侧袋账户不进行收益分拨，详见本招募讲解书“侧 袋机制”部分的轨则。                   十四、 基金的用度与税收   (一) 基金用度的种类   (二) 基金用度计提方法、计提模范和支付方式  本基金的经管费按前一日基金资产净值的 0.30%年费率计提。经管费的计划 方法如下：  H＝E×0.30%÷当年天数  H 为逐日应计提的基金经管费  E 为前一日的基金资产净值  基金经管费逐日计提，按月支付，由基金经管东说念主于次月首日起 3 个作事日内 向基金托管东说念主发送基金经管费划付指示，经基金托管东说念主复核后于 3 个作事日内从 基金财产中一次性支付给基金经管东说念主。若遇法定节沐日、休息日或不可抗力等致 使无法按时支付的，支付日历顺延至最近可支付日支付。  本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.10%的年费率计提。托管费的计 算方法如下：  H＝E×0.10%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金托管费   E 为前一日的基金资产净值   基金托管费逐日计提，按月支付，由基金经管东说念主于次月首日起 3 个作事日内 向基金托管东说念主发送基金托管费划付指示，经基金托管东说念主复核后于 3 个作事日内从 基金财产中一次性支取。若遇法定节沐日、休息日或不可抗力等致使无法按时支 付的，支付日历顺延至最近可支付日支付。   销售服务费可用于本基金市集推广、销售以及基金份额执有东说念主服务等各项费 用。本基金份额分为不同的类别，适用不同的销售服务费率。其中，A 类基金份 额不收取销售服务费，C 类基金份额销售服务费年费率为 0.30%。   本基金 C 类基金份额销售服务费计提的计划公式如下：   H＝E×0.30%÷当年天数   H 为 C 类基金份额逐日应计提的基金销售服务费   E 为 C 类基金份额前一日的基金资产净值   C 类基金份额的销售服务费逐日计提，按月支付，由基金经管东说念主于次月首日 起 3 个作事日内向基金托管东说念主发送销售服务费划付指示，经基金托管东说念主复核后于 若遇法定节沐日、休息日或不可抗力等致使无法按时支付的，支付日历顺延至最 近可支付日支付。   上述“（一）基金用度的种类”中第 4－10 项用度，根据相关律例及相应协 议轨则，按用度现实开销金额列入当期用度，由基金托管东说念主从基金财产中支付。      (三) 不列入基金用度的技俩   下列用度不列入基金用度： 基金财产的损失； 目。      (四) 基金用度的调养  在遵从干系的法律律例并履行了必要的标准的前提下，基金经管东说念主和基金托 管东说念主可协商酌情贬低销售服务费，此项调养不需要基金份额执有东说念主大会决议通过。 基金经管东说念主必须最迟于新的费率实施日 2 日前在指定媒介上刊登公告。      (五) 实施侧袋机制期间的基金用度  本基金实施侧袋机制的，与侧袋账户相关的用度不错从侧袋账户中列支，但 应待侧袋账户资产变现后方可列支，相关用度可酌情收取或减免，但不得收取管 理费，详见本招募讲解书“侧袋机制”部分的轨则或干系公告。      (六) 基金税收  本基金运作过程中触及的各征税主体，其征税义务按国度税收法律、律例执 行。                十五、 基金的司帐与审计  （一）基金司帐政策 司帐年度按如下原则：如果基金合同收效少于 2 个月，不错并入下一个司帐年度 败露； 司帐核算，按摄影关轨则编制基金司帐报表； 并以托管合同约定的方式说明。  （二）基金的年度审计 干系业务经历的司帐师事务所偏激注册司帐师对本基金的年度财务报表进行审 计。 换司帐师事务所需在 2 日内在指定媒介公告。               十六、 基金的信息败露  （一）信息败露要求  本基金的信息败露应合适《基金法》、《运作办法》、《信息败露办法》、 基金合同偏激他相关轨则。干系法律律例对于信息败露的轨则发生变化时，本基 金从其最新轨则。  （二）信息败露义务东说念主  本基金信息败露义务东说念主包括基金经管东说念主、基金托管东说念主、召集基金份额执有东说念主 大会的基金份额执有东说念主等法律律例和中国证监会轨则的当然东说念主、法东说念主和不法东说念主组 织。  本基金信息败露义务东说念主以保护基金份额执有东说念主利益为压根起点，按照法律 律例和中国证监会的轨则败露基金信息，并保证所败露信息的真确性、准确性、 完好性、实时性、简明性和易得性。  本基金信息败露义务东说念主应当在中国证监会轨则时辰内，将应予败露的基金信 息通过中国证监会指定的世界性报刊（以下简称“指定报刊”）和指定互联网网 站（以下简称“指定网站”，包括基金经管东说念主网站、基金托管东说念主网站、中国证监 会基金电子败露网站）等媒介败露，并保证基金投资者大约按照基金合同约定的 时辰和方式查阅或者复制公开败露的信息贵府。  （三）本基金信息败露义务东说念主承诺公开败露的基金信息，不得有下列行动：  （四）信息败露文本  本基金公开败露的信息应选定汉文文本。如同期选定外文文本的，基金信息 败露义务东说念主应保证不同文本的内容一致。不同文本之间发生歧义的，以汉文文本 为准。  本基金公开败露的信息选定阿拉伯数字；除绝顶讲解外，货币单元为东说念主民币 元。  （五）公开败露的基金信息  公开败露的基金信息包括：  （1）基金合同是界定基金合同当事东说念主的各项权利、义务关系，明确基金份 额执有东说念主大会召开的王法及具体标准，讲解基金家具的特性等触及基金投资者重 大利益的事项的法律文献。  （2）基金招募讲解书应当最大限定地败露影响基金投资者决策的全部事项， 讲解基金认购、申购和赎回安排、基金投资、基金家具特性、风险揭示、信息披 露及基金份额执有东说念主服务等内容。基金合同收效后，基金招募讲解书的信息发生 要紧变更的，基金经管东说念主应当在三个作事日内，更新基金招募讲解书并登载在指 定网站上；基金招募讲解书其他信息发生变更的，基金经管东说念主至少每年更新一次。 基金拒绝运作的，基金经管东说念主不再更新基金招募讲解书。  （3）基金托管合同是界定基金托管东说念主和基金经管东说念主在基金财产撑执及基金 运作监督等行径中的权利、义务关系的法律文献。  （4）基金家具贵府概要是基金招募讲解书的纲领文献，用于向投资者提供 简明的基金概要信息。基金合同收效后，基金家具贵府概要的信息发生要紧变更 的，基金经管东说念主应当在三个作事日内，更新基金家具贵府概要，并登载在指定网 站及基金销售机构网站或营业网点；基金家具贵府概要其他信息发生变更的，基 金经管东说念主至少每年更新一次。基金拒绝运作的，基金经管东说念主不再更新基金家具资 料概要。  基金召募肯求经中国证监会注册后，基金经管东说念主在基金份额发售的 3 日前， 将基金招募讲解书、基金合同纲领登载在指定媒介上；基金经管东说念主、基金托管东说念主 应当将基金合同、基金托管合同登载在网站上。  基金经管东说念主应当就基金份额发售的具体事宜编制基金份额发售公告，并在披 露招募讲解书确当日登载于指定媒介上。  基金经管东说念主应当在收到中国证监会说明文献的次日在指定媒介上登载基金 合同收效公告。  基金合同收效后，在启动办理基金份额申购或者赎回前，基金经管东说念主应当至 少每周在指定网站败露一次两类基金份额净值和两类基金份额累计净值。  在启动办理基金份额申购或者赎回后，基金经管东说念主应当在不晚于每个盛开日 的次日，通过指定网站、基金销售机构网站或者营业网点，败露盛开日的两类基 金份额净值和两类基金份额累计净值。  基金经管东说念主应当在不晚于半年度和年度临了一日的次日，在指定网站败露半 年度和年度临了一日的两类基金份额净值和两类基金份额累计净值。  基金经管东说念主应当在基金合同、招募讲解书等信息败露文献上载明基金份额申 购、赎回价钱的计划方式及相关申购、赎回费率，并保证投资者大约在基金销售 机构网站或营业网点查阅或者复制前述信息贵府。  基金经管东说念主应当在每年收尾之日起三个月内，编制完成基金年度讲演，将年 度讲演登载在指定网站上，并将年度讲演领导性公告登载在指定报刊上。基金年 度讲演中的财务司帐讲演应当经过具有证券、期货干系业务经历的司帐师事务所 审计。  基金经管东说念主应当在上半年收尾之日起两个月内，编制完成基金中期讲演，将 中期讲演登载在指定网站上，并将中期讲演领导性公告登载在指定报刊上。  基金经管东说念主应当在每个季度收尾之日起 15 个作事日内，编制完成基金季度 讲演，将季度讲演登载在指定网站上，并将季度讲演领导性公告登载在指定报刊 上。  基金合同收效不及 2 个月的，基金经管东说念主不错不编制当期季度讲演、中期报 告或者年度讲演。  基金经管东说念主应当在基金年度讲演和中期讲演中败露基金组合伙产情况偏激 流动性风险分析等。  讲演期内出现单一投资者执有基金份额比例达到或越过基金总份额 20%的情 形，为保障其他投资者权益，基金经管东说念主至少应当在季度讲演、中期讲演、年度 讲演等如期讲演文献中“影响投资者决策的其他关键信息”项下败露该投资者 的类别、讲演期末执有份额及占比、讲演期内执有份额变化情况及本基金的特地 风险，中国证监会认定的特殊情形除外。  本基金发生要紧事件，相关信息败露义务东说念主应当在 2 日内编制临时讲演书， 并登载在指定报刊和指定网站上。  前款所称要紧事件，是指可能对基金份额执有东说念主权益或者基金份额的价钱产 生要紧影响的下列事件：  （1）基金份额执有东说念主大会的召开及决定的事项；  （2）基金合同拒绝、基金计帐；  （3）调换基金运作方式、基金合并；  （4）更换基金经管东说念主、基金托管东说念主、基金份额登记机构，基金改聘司帐师 事务所；  （5）基金经管东说念主奉求基金服务机构代为办理基金的份额登记、核算、估值 等事项，基金托管东说念主奉求基金服务机构代为办理基金的核算、估值、复核等事项；  （6）基金经管东说念主、基金托管东说念主的法命称呼、住所发生变更；  （7）基金经管东说念主变更执有百分之五以上股权的股东、基金经管东说念主的现实控 制东说念主变更；  （8）基金召募期延长；  （9）基金经管东说念主的高档经管东说念主员、基金司理和基金托管东说念主专门基金托管部 门负责东说念主发生变动；  （10）基金经管东说念主的董事在最近 12 个月内变更越过百分之五十，基金经管 东说念主、基金托管东说念主专门基金托管部门的主要业务东说念主员在最近 12 个月内变动越过百 分之三十；  （11）触及基金财产、基金经管业务、基金托管业务的诉讼或者仲裁；  （12）基金经管东说念主或其高档经管东说念主员、基金司理因基金经管业务干系行动受 到要紧行政处罚、刑事处罚，基金托管东说念主或其专门基金托管部门负责东说念主因基金托 管业务干系行动受到要紧行政处罚、刑事处罚；  （13）基金经管东说念主运用基金财产买卖基金经管东说念主、基金托管东说念主偏激控股股东、 现实适度东说念主或者与其有要紧横暴关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证 券，或者从事其他要紧关联交游事项，但中国证监会另有轨则的除外；  （14）基金收益分拨事项；  （15）基金经管费、基金托管费、销售服务费、申购费、赎回费等用度计提 模范、计提方式和费率发生变更；  （16）基金份额净值估值特殊达该类基金份额净值百分之零点五；  （17）本基金启动办理申购、赎回；  （18）本基金发生宽敞赎回并缓期办理；  （19）本基金一语气发生宽敞赎回并暂停接受赎回肯求或减速支付赎回款项；  （20）本基金暂停接受申购、赎回肯求或再行接受申购、赎回肯求；  （21）增多或调养基金份额类别建树；  （22）发生触及基金申购、赎回事项调养或潜在影响投资者赎回等要紧事项 时；  （23）基金推出新业务或服务；  （24）基金信息败露义务东说念主觉得可能对基金份额执有东说念主权益或者基金份额的 价钱产生要紧影响的其他事项或中国证监会轨则的其他事项。  在基金合同存续期限内，任何全球媒介中出现的或者在市集浮浅传的音尘可 能对基金份额价钱产生误导性影响或者引起较大波动，以及可能损伤基金份额执 有东说念主权益的，干系信息败露义务东说念主瞻念察后应当立即对该音尘进行公开暴露，并将 相关情况立即讲演中国证监会。  基金合同拒绝的，基金经管东说念主应当照章组织基金财产计帐小组对基金财产进 行计帐并作出计帐讲演。基金财产计帐小组应当将计帐讲演登载在指定网站上， 并将计帐讲演领导性公告登载在指定报刊上。   基金份额执有东说念主大会决定的事项，应当照章报中国证监会备案，并赐与公告。   基金经管东说念主应当在基金投资中小企业私募债券后两个交游日内，在中国证监 会指定媒介败露所投资中小企业私募债券的称呼、数目、期限、收益率等信息。 基金经管东说念主应当在本基金季度讲演、中期讲演、年度讲演等如期讲演和招募讲解 书（更新）等文献中败露中小企业私募债券的投资情况。   基金经管东说念主应在季度讲演、中期讲演、年度讲演等如期讲演和招募讲解书（更 新）等文献中败露国债期货交游情况，包括投资政策、执仓情况、损益情况、风 险计划等，并充分揭示国债期货交游对基金总体风险的影响以及是否合适既定的 投资政策和投资想法等。   基金经管东说念主应在基金年度讲演及中期讲演中败露其执有的资产支执证券总 额、资产支执证券市值占基金净资产的比例和讲演期内通盘的资产支执证券明细。   基金经管东说念主应在基金季度讲演中败露其执有的资产支执证券总额、资产支执 证券市值占基金净资产的比例和讲演期末按市值占基金净资产比例大小排序的 前 10 名资产支执证券明细。   本基金投资证券公司短期公司债券后两个交游日内，基金经管东说念主应在中国证 监会指定媒介败露所投资证券公司短期公司债券的称呼、数目等信息，并在季度 讲演、中期讲演、年度讲演等如期讲演和招募讲解书（更新）等文献中败露证券 公司短期公司债券的投资情况。   本基金实施侧袋机制的，干系信息败露义务东说念主应当根据法律律例、基金合同 和招募讲解书的轨则进行信息败露，详见本招募讲解书“侧袋机制”部分的轨则。   （六）信息败露事务经管   基金经管东说念主、基金托管东说念主应当建立健全信息败露经管轨制，指定专门部门及 高档经管东说念主员负责经管信息败露事务。  基金信息败露义务东说念主公开败露基金信息，应当合适中国证监会干系基金信息 败露内容与格式准则等律例轨则。  基金托管东说念主应当按照干系法律律例、中国证监会的轨则和基金合同的约定， 对基金经管东说念主编制的基金资产净值、两类基金份额净值、基金份额申购赎回价钱、 基金如期讲演、更新的招募讲解书、基金家具贵府概要、基金计帐讲演等公开披 露的干系基金信息进行复核、审查，并向基金经管东说念主进行书面或电子说明。  基金经管东说念主、基金托管东说念主应当在指定报刊中弃取一家报刊败露本基金信息。 基金经管东说念主、基金托管东说念主应当向中国证监会基金电子败露网站报送拟败露的基金 信息，并保证干系报送信息的真确、准确、完好、实时。  基金经管东说念主、基金托管东说念主除照章在指定媒介上败露信息外，还不错根据需要 在其他全球媒介败露信息，关联词其他全球媒介不得早于指定媒介败露信息，何况 在不同媒介上败露合并信息的内容应当一致。  基金经管东说念主、基金托管东说念主除按法律律例要求败露信息外，也可着眼于为投资 者决策提供有用信息的角度，在保证公说念对待投资者、不误导投资者、不影响基 金平时投资操作的前提下，自主升迁信息败露服务的质地。具体要求应当合适中 国证监会及自律王法的干系轨则。前述自主败露如产生信息败露用度，该用度不 得从基金财产中列支。  为基金信息败露义务东说念主公开败露的基金信息出具审计讲演、法律主见书的专 业机构，应当制作作事底稿，并将干系档案至少保存到基金合同拒绝后 10 年。  （七）信息败露文献的存放与查阅  照章必须败露的信息发布后，基金经管东说念主、基金托管东说念主应当按照干系法律法 规轨则将信息置备于公司住所，供社会公众查阅、复制。  （八）暂停或延长基金信息败露的情形  当出现下述情况时，基金经管东说念主和基金托管东说念主可暂停或延长败露基金干系信 息： （九）本基金信息败露事项以法律律例轨则及本章量入为用定的内容为准。                    十七、 侧袋机制   （一）侧袋机制的实施条件和标准   当基金执有特定资产且存在或潜在大额赎回肯求时，根据最大限定保护基金 份额执有东说念主利益的原则，基金经管东说念主经与基金托管东说念主协商一致，并接头司帐师事 务所主见后，不错依照法律律例及基金合同的约定启用侧袋机制，无需召开基金 份额执有东说念主大会审议。   基金经管东说念主应当在启用侧袋机制后实时发布临时公告，并在法律律例轨则的 时辰内聘任侧袋机制启用日发表主见且合适《证券法》轨则的司帐师事务所进行 审计并败露专项审计主见。   （二）实施侧袋机制期间基金份额的申购与赎回 基础，说明相应侧袋账户基金份额执有东说念主名册和份额；当日收到的申购肯求，按 照启用侧袋机制后的主袋账户份额办理；当日收到的赎回肯求，仅办理主袋账户 份额的赎回肯求并支付赎回款项。 换；同期，基金经管东说念主按照基金合同和招募讲解书的约定办理主袋账户份额的赎 回，并根据主袋账户运作情况笃定是否暂停申购。 回外，本招募讲解书“基金份额的申购与赎回”部分的申购、赎回轨则适用于主 袋账户份额。宽敞赎回按照单个盛开日内主袋账户份额净赎回肯求越过前一盛开 日主袋账户总份额的 10%认定。   （三）实施侧袋机制期间的基金投资   侧袋机制实施期间，招募讲解书“基金的投资”部分约定的投资组合比例、 投资策略、组合限制、事迹比较基准、风险收益特征等约定仅适用于主袋账户。 基金经管东说念主计划各项投资运作计划和基金事迹计划时仅需沟通主袋账户资产。   基金经管东说念主原则上应当在侧袋机制启用后 20 个交游日内完成对主袋账户投 资组合的调养，因资产流动性受限等中国证监会轨则的情形除外。   基金经管东说念主不得在侧袋账户中进行除特定资产处置变现除外的其他投资操 作。   （四）实施侧袋机制期间的基金估值   本基金实施侧袋机制的，基金经管东说念主和基金托管东说念主应付主袋账户资产进行估 值并败露主袋账户的基金净值信息，暂停败露侧袋账户的基金净值信息。侧袋账 户的司帐核算应合适《企业司帐准则》的干系要求。   当特定资产占前一估值日基金资产净值 50%以上的，基金经管东说念主应按照《流 动性风险经管轨则》的相关要求，选定暂停基金估值等干系措施。   （五）实施侧袋账户期间的基金用度 务费按主袋账户基金资产净值看成基数计提。 后方可列支，相关用度可酌情收取或减免，但不得收取基金经管费。   （六）侧袋账户中特定资产的处置变现和支付   特定资产以可出售、可转让、规复交游等方式规复流动性后，基金经管东说念主应 当按照基金份额执有东说念主利益最大化原则，选定将特定资产赐与处置变现等方式， 实时向侧袋账户份额执有东说念主支付对应变现金项。   侧袋机制实施期间，不管侧袋账户资产是否全部完成变现，基金经管东说念主皆应 当实时向侧袋账户全部份额执有东说念主支付已变现部分对应的款项。若侧袋账户资产 无法一次性完成处置变现，基金经管东说念主在每次处置变现后均应按照干系法律律例 要求实时发布临时公告。   侧袋账户资产全部完成变现并拒绝侧袋机制后，基金经管东说念主应实时聘任合适 《证券法》轨则的司帐师事务所进行审计并败露专项审计主见。   （七）侧袋机制的信息败露   在启用侧袋机制、处置特定资产、拒绝侧袋机制以及发生其他可能对投资者 利益产生要紧影响的事项后基金经管东说念主应实时发布临时公告。   启用侧袋机制的临时公告内容应当包括启用原因及标准、特定资产流动性和 估值情况、对投资者申购赎回的影响、风险领导等关键信息。   处置特定资产的临时公告内容应当包括特定资产处置价钱和时辰、向侧袋账 户份额执有东说念主支付的款项、干系用度发生情况等关键信息。侧袋机制实施期间， 若侧袋账户资产无法一次性完成处置变现，基金经管东说念主在每次处置变现后均应按 照干系法律律例要求实时发布临时公告。   基金经管东说念主应按照招募讲解书“基金的信息败露”部分轨则的基金净值信息 败露方式和频率败露主袋账户份额的基金份额净值和基金份额累计净值。实施侧 袋机制期间本基金暂停败露侧袋账户基金份额净值和基金份额累计净值。   侧袋机制实施期间，基金经管东说念主应当在基金如期讲演中败露讲演期内侧袋账 户干系信息，基金如期讲演中的基金司帐报表仅需针对主袋账户进行编制。司帐 师事务所对基金年度讲演进行审计时，应付讲演期内基金侧袋机制运行干系的会 计核算和年度讲演败露等发表审计主见。   （八）本部分对于侧袋机制的干系轨则，但凡平直援用法律律例或监管王法 的部分，如将来法律律例或监管王法修改导致干系内容被取消或变更的，或将来 法律律例或监管王法针对侧袋机制的内容有进一步轨则的，基金经管东说念主经与基金 托管东说念主协商一致并履行适应标准后，在对基金份额执有东说念主利益无本质性不利影响 的前提下，可平直对本部老实容进行修改和调养，无需召开基金份额执有东说念主大会 审议。                  十八、 风险揭示   （一）投资于本基金的风险   投资于本基金的风险   本基金为证券投资基金，证券市集的变化将影响到基金的事迹。因此，宏不雅 和微不雅经济身分、国度政策、市集变动、行业与个股事迹的变化、投资东说念主风险收 益偏好和市集流动进程等影响证券市集的各式身分将影响到本基金事迹，从而产 生市集风险，这种风险主要包括：   （1）经济周期风险   跟着经济运行的周期性变化，国度经济、微不雅经济、行业及上市公司的盈利 水平也可能呈周期性变化，从而影响到证券市集及行业的走势。   （2）政策风险   因国度的各项政策，如财政政策、货币政策、产业政策、地区发展政策等发 生变化，导致证券市集波动而影响基金投资收益，产生风险。   （3）利率风险   由于利率发生变化和波动使得证券价钱和证券利息产生波动，从而影响到基 金事迹。利率风险是债券投资所濒临的主要风险。   （4）信用风险   当证券刊行东说念主不大约终了刊行时所作念出的承诺，按时足额还本付息的时候， 就会产生信用风险。信用风险主要来自于刊行东说念主和担保东说念主。一般觉得：国债的信 用风险不错视为零，而其他债券的信用风险可根据专科机构的信用评级笃定。当 证券的信用等第发生变化时，可能会产生证券的价钱变动，从而影响到基金资产。   （5）再投资风险   再投资得回的收益又被称作念利息的利息，这一收益取决于再投资时的市集利 率水顺心再投资的策略。改日市集利率的变化可能会引起再投资收益的不笃定性 并可能影响到基金投资策略的奏凯实施。   （6）购买力风险   基金执有东说念主收益将主要通过现金姿色来分拨，而现金可能因为通货彭胀身分 而使其购买力下降。   （7）上市公司策动风险   上市公司的策动景色受多种身分的影响，如策动决策、本事变革、新家具研 发、竞争加重等风险。如果基金所投资的上市公司基本面或发展出息产生变化， 可能导致其股价的着落，或者可分拨利润的贬低，使基金预期收益产生波动。虽 然基金不错通过溜达化投资来减少风险，但不可全皆藏匿。   （1）经管风险   本基金可能因为基金经管东说念主和基金托管东说念主的经管水平、妙技和本事等身分， 而影响基金收益水平。这种风险可能表目下基金举座的投资组合经管上，举例资 产配置、类属配置不可达到预期收益想法；也可能表目下个券个股的弃取不可符 合本基金的投经历长入投资想法等。   （2）新家具鼎新带来的风险   跟着中国证券市集不休发展，各式国外的投资器用也将被平稳引入，这些新 的投资器用在为基金资产提供保值升值功能的同期，也会产生一些新的风险，例 如利率期货带来的期货投资风险，期权家具带来的订价风险等。   本基金濒临的流动性风险主要表目下几个方面：建仓成本适度不力，建仓时 效不高；基金资产变现才智差，或变现成本高；在投资东说念主大额赎回时短缺应付手 段；证券投资中个券和个股的流动性风险等。这些风险的主要形成原因是：   （1）市集举座流动性问题。   证券市集的流动性受到价钱、投资群体等诸多身分的影响，在不同景色下， 其流动性线路是不平衡的，具体线路为：在某些时期成交活跃，流动性异常好， 而在另一些时期，则可能成交贯注，流动性差。在市集流动性出现问题时，本基 金的操作有可能发生建仓成本增多或变现费劲的情况。这种风险在发生大额申购 和大额赎回时线路尤为了得。   （2）市集中流动性不均匀，存在个券流动性风险。   由于不同投资品种受到市集影响的进程不同，即使在举座市集流动性较好的 情况下，一些单一投资品种仍可能出现流动性问题，这种情况的存在使得本基金 在进行投资操作时，可能难以按计划买入或卖出相应数目的证券，或买入卖出行 为对质券价钱产生比较大的影响，增多基金投资成本。这种风险在出现个股和个 券停牌和涨跌停板等情况时线路得尤为了得。   本基金不错投资于国债期货，经济周期变化、市集利率波动、短缺合约交游 敌手等身分皆会影响国债期货市集，因此本基金还需要承担期货市集的系统性风 险和价钱波动风险。   本基金的投资范围包括中小企业私募债券，中小企业私募债是根据干系法律 律例由非上市中小企业选定非公开方式刊行的债券。中小企业私募债的风险主要 包括信用风险、流动性风险、市集风险等。信用风险指发借主体爽约的风险，是 中小企业私募债最大的风险。流动性风险是由于中小企业私募债交投不活跃导致 的投资者被动执有到期的风险。市集风险是改日市集价钱（利率、汇率、股票价 格、商品价钱等）的不笃定性带来的风险，它影响债券的现实收益率。这些风险 可能会给基金净值带来一定的负面影响和损失。   本基金的投资范围包括存托凭证，除与其他仅投资于沪深市集股票的基金所 濒临的共同风险外，本基金还将濒临中国存托凭证价钱大幅波动致使出现较大亏 损的风险，以及与中国存托凭证刊行机制干系的风险，包括存托凭证执有东说念主与境 外基础证券刊行东说念主的股东在法律地位、享有权利等方面存在相反可能激勉的风险； 存托凭证执有东说念主在分成派息、诈骗表决权等方面的特殊安排可能激勉的风险；存 托合同自动拘谨存托凭证执有东说念主的风险；因多地上市酿成存托凭证价钱相反以及 波动的风险；存托凭证执有东说念主权益被摊薄的风险；存托凭证退市的风险；已在境 外上市的基础证券刊行东说念主，在执续信息败露监管方面与境内可能存在相反的风险； 境表里证券交游机制、法律轨制、监管环境相反可能导致的其他风险。   侧袋机制是一种流动性风险经管器用，是将特定资产分离至专门的侧袋账户 进行处置计帐，并以处置变现后的款项向基金份额执有东说念主进行支付，目的在于有 效封闭并化解风险。但基金启用侧袋机制后，侧袋账户份额将住手败露基金份额 净值，并不得办理申购、赎回和调换，仅主袋账户份额平时盛开赎回，因此启用 侧袋机制时执有基金份额的执有东说念主将在启用侧袋机制后同期执有主袋账户份额 和侧袋账户份额，侧袋账户份额不可赎回，其对应特定资产的变刻下辰具有不确 定性，最终变现价钱也具有不笃定性何况有可能大幅低于启用侧袋机制时的特定 资产的估值，基金份额执有东说念主可能因此濒临损失。   实施侧袋机制期间，因本基金不败露侧袋账户基金份额的净值，即便基金管 理东说念主在基金如期讲演中败露讲演期末特定资产可变现净值或净值区间的，也不作 为特定资产最终变现价钱的承诺，因此对于特定资产的公允价值和最终变现价钱， 基金经管东说念主不承担任何保证和承诺的作事。   基金经管东说念主将根据主袋账户运作情况合理笃定申购政策，因此实施侧袋机制 后主袋账户份额存在暂停申购的可能。   启用侧袋机制后，基金经管东说念主计划各项投资运作计划和基金事迹计划时仅需 沟通主袋账户资产，基金事迹计划应当以主袋账户资产为基准，因此本基金败露 的事迹计划不可响应特定资产的真不二价值及变化情况。   本基金为债券型基金，本基金对债券的投资比例不低于基金资产的 80%，因 此，本基金需要承担债券市集的系统性风险，固然本基金主要投资于信用评级较 高的债券品种，但无法全皆打消因个别债券爽约所形成的信用风险。   （1）本事风险   当计划机、通信系统、交游会聚等本事保障系统或信息会聚支执出现异常情 况，可能导致基金日常的申购赎回无法按平通常限完成、登记系统瘫痪、核算系 统无法按平通常限泄漏产生净值、基金的投资交游指示无法实时传输等风险。   （2）资金前端适度风险   上海证券交游所、深圳证券交游所和中国证券登记结算有限作事公司对本基 金租用的交游单元实施当日净买入申报金额总量前端适度轨制。当干系交游单元 买入申报金额不合适资金前端适度自设额度限制的、或因不可抗力等原因导致资 金前端适度出现异常的，上海证券交游所、深圳证券交游所和中国证券登记结算 有限作事公司将断绝接受本基金的买入申报或申报受限限制，在该等情形下，本 基金的投资可能受到不利影响。   （3）大额申购/赎回风险   本基金是盛开式基金，基金范畴将跟着投资东说念主对基金单元的申购与赎回而不 断变化，如若由于投资东说念主的一语气多量申购而导致基金经管东说念主在短期内被动执有大 量现金；或由于基金份额执有东说念主的一语气多量赎回而导致基金经管东说念主被动抛售所执 有的证券以应付基金赎回的现金需要，则可能使基金资产净值受到不利影响。   （4）顺延或暂停赎回风险   因为市集剧烈波动或其他原因而一语气出现宽敞赎回，并导致基金经管东说念主的现 金支付出现费劲，基金份额执有东说念主在赎回基金单元时，可能会遭遇部分顺延赎回 或暂停赎回等风险。   （5）其他风险   战役、当然灾害等不可抗力可能导致基金资产有遭受损失的风险，以及证券 市集、基金经管东说念主及基金销售机构可能因不可抗力无法平时作事，从而产生影响 基金的申购和赎回按平通常限完成的风险。   （二）声明 须自行承担投资风险。 销售机构并不可保证其收益或本金安全。        十九、 基金合同的变更、拒绝与基金财产的计帐  （一）基金合同的变更 会决议通过的事项的，应召开基金份额执有东说念主大会决议通过。对于法律律例轨则 或基金合同约定可不经基金份额执有东说念主大会决议通过的事项，由基金经管东说念主和基 金托管东说念主容或后变更并公告，并报中国证监会备案。 表决通过之日起收效，并自决议收效后两日内在指定媒介公告。  （二）基金合同的拒绝事由  有下列情形之一的，在履行干系标准后，基金合同应当拒绝： 基金托管东说念主链接的；  （三）基金财产的计帐 计帐小组，基金经管东说念主组织基金财产计帐小组并在中国证监会的监督下进行基金 计帐。 管东说念主、具有证券、期货干系业务经历的注册司帐师、讼师以及中国证监会指定的 东说念主员组成。基金财产计帐小组不错聘用必要的作当事人说念主员。 估价、变现和分拨。基金财产计帐小组不错照章进行必要的民事行径。  （1）基金合同拒绝情形出刻下，由基金财产计帐小组统一收受基金；  （2）对基金财产和债权债务进行清理和说明；  （3）对基金财产进行估值和变现；  （4）制作计帐讲演；  （5）聘任司帐师事务所对计帐讲演进行外部审计，聘任讼师事务所对计帐 讲演出具法律主见书；  （6）将计帐讲演报中国证监会备案并公告；  （7）对基金剩余财产进行分拨。  （四）计帐用度  计帐用度是指基金财产计帐小组在进行基金财产计帐过程中发生的通盘合 理用度，计帐用度由基金财产计帐小组优先从基金剩余财产中支付。  （五）基金财产计帐剩余资产的分拨  依据基金财产计帐的分拨决策，将基金财产计帐后的全部剩余资产扣除基金 财产计帐用度、缴纳所欠税款并归还基金债务后，按基金份额执有东说念主执有的基金 份额比例进行分拨。  （六）基金财产计帐的公告  计帐过程中的相关要紧事项须实时公告；基金财产计帐讲演经具有证券、期 货干系业务经历的司帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律主见书后报中国 证监会备案并公告。基金财产计帐公告于基金财产计帐讲演报中国证监会备案后  （七）基金财产计帐账册及文献的保存  基金财产计帐账册及相关文献由基金托管东说念主保存 15 年以上。                二十、 基金合同的内容纲领  （一）基金经管东说念主、基金托管东说念主和基金份额执有东说念主的权利、义务  （1）根据《基金法》、《运作办法》偏激他相关轨则，基金经管东说念主的权利 包括但不限于： 财产； 他用度； 了基金合同及国度相关法律轨则，应报告中国证监会和其他监管部门，并选定必 要措施保护基金投资者的利益； 得回基金合同轨则的用度； 诈骗因基金财产投资于证券所产生的权利； 施其他法律行动； 金提供服务的外部机构； 回、调换和非交游过户等业务王法；  （2）根据《基金法》、《运作办法》偏激他相关轨则，基金经管东说念主的义务 包括但不限于： 金份额的发售、申购、赎回和登记事宜； 财产； 策动方式经管和运作基金财产； 证所经管的基金财产和基金经管东说念主的财产相互镇静，对所经管的不同基金分别管 理，分别记账，进行证券投资； 我方及任何第三东说念主谋取利益，不得奉求第三东说念主运作基金财产； 法合适基金合同等法律文献的轨则，按相关轨则计划并公告基金净值信息，笃定 基金份额申购、赎回的价钱； 义务； 基金合同偏激他相关轨则另有轨则外，在基金信息公开败露前应予守秘，不向他 东说念主泄露，因审计、法律等外部专科参谋人提供的情况除外； 基金收益； 配合基金托管东说念主、基金份额执有东说念主照章召集基金份额执有东说念主大会； 贵府 15 年以上； 证投资者大约按照基金合同轨则的时辰和方式，随时查阅到与基金相关的公开资 料，并在支付合理成本的条件下得到相关贵府的复印件； 现和分拨； 文书基金托管东说念主； 应当承担补偿作事，其补偿作事不因其退任而免除； 东说念主违反基金合同酿成基金财产损失机，基金经管东说念主应为基金份额执有东说念主利益向基 金托管东说念主追偿； 事务的行动承担作事； 法律行动； 基金经管东说念主承担全部召募用度，将已召募资金并加计银行同期活期入款利息在基 金召募期收尾后 30 日内退还基金认购东说念主；   （1）根据《基金法》、《运作办法》偏激他相关轨则，基金托管东说念主的权利 包括但不限于： 产； 他用度； 同及国度法律律例行动，对基金财产、其他当事东说念主的利益酿成要紧损失的情形， 应报告中国证监会，并选定必要措施保护基金投资者的利益； 为基金办理证券、期货交游资金计帐；  （2）根据《基金法》、《运作办法》偏激他相关轨则，基金托管东说念主的义务 包括但不限于： 格的熟悉基金托管业务的专职东说念主员，负责基金财产托工作宜； 保基金财产的安全，保证其托管的基金财产与基金托管东说念主自有财产以及不同的基 金财产相互镇静；对所托管的不同的基金分别建树账户，镇静核算，分账经管， 保证不同基金之间在账户建树、资金划拨、账册记录等方面相互镇静； 基金财产为我方及任何第三东说念主谋取利益，不得奉求第三东说念主托管基金财产； 按照基金合同及托管合同的约定，根据基金经管东说念主的投资指示，实时办理计帐、 交割事宜； 定另有轨则外，在基金信息公开败露前赐与守秘，不得向他东说念主泄露，因审计、法 律等外部专科参谋人提供的情况除外； 申购、赎回价钱； 基金经管东说念主在各关键方面的运作是否严格按照基金合同及托管合同的轨则进行； 如果基金经管东说念主有未推论基金合同、托管合同轨则的行动，还应当讲解基金托管 东说念主是否选定了适应的措施； 回款项； 或配合基金经管东说念主、基金份额执有东说念主照章召集基金份额执有东说念主大会； 配； 银行监管机构，并文书基金经管东说念主； 因其退任而免除； 金经管东说念主因违反基金合同酿成基金财产损失机，应为基金份额执有东说念主利益向基金 经管东说念主追偿；  除法律律例另有轨则或本基金合同另有约定外，合并类别每份基金份额具有 同等的正当权益。  （1）根据《基金法》、《运作办法》偏激他相关轨则，基金份额执有东说念主的 权利包括但不限于： 议事项诈骗表决权； 拿告状讼或仲裁；  （2）根据《基金法》、《运作办法》偏激他相关轨则，基金份额执有东说念主的 义务包括但不限于： 值，自主作念出投资决策，自行承担投资风险； 任；  （二）基金份额执有东说念主大会召集、议事及表决的标准和王法  基金份额执有东说念主大会由基金份额执有东说念主组成，基金份额执有东说念主的正当授权代 表有权代表基金份额执有东说念主出席会议并表决。除法律律例另有轨则或本基金合同 另有约定外，基金份额执有东说念主执有的每一基金份额领有对等的投票权。  本基金份额执有东说念主大会未设立日常机构，如今后设立基金份额执有东说念主大会的 日常机构，按照干系法律律例的要求推论。  （1）除法律律例、中国证监会和基金合同另有轨则之外，当出现或需要决 定下列事由之一的，应当召开基金份额执有东说念主大会： 基金份额执有东说念主（以基金经管东说念主收到提议当日的基金份额计划，下同）就合并事 项书面要求召开基金份额执有东说念主大会； 大会的事项。  （2）在法律律例和基金合同轨则的范围内，在对现存的基金份额执有东说念主利 益无本质性不利影响的前提下，以下情况可由基金经管东说念主和基金托管东说念主协商后修 改，不需召开基金份额执有东说念主大会： 整收费方式或者增设新的份额类别或调养份额类别建树； 及基金合同当事东说念主权利义务关系发生要紧变化； 可的范围内调养相关认购、申购、赎回、调换、基金交游、非交游过户、转托管 等业务王法； 他情形。  (1) 除法律律例轨则或基金合同另有约定外，基金份额执有东说念主大会由基金管 理东说念主召集。  (2) 基金经管东说念主未按轨则召集或不可召开时，由基金托管东说念主召集。  (3) 基金托管东说念主觉得有必要召开基金份额执有东说念主大会的，应当向基金经管东说念主 建议书面提议。基金经管东说念主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集， 并书面见告基金托管东说念主。基金经管东说念主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 由基金托管东说念主自行召集，并自出具书面决定之日起六旬日内召开并见告基金经管 东说念主，基金经管东说念主应当配合。  (4) 代表基金份额百分之十以上（含百分之十）的基金份额执有东说念主就合并事 项书面要求召开基金份额执有东说念主大会，应当向基金经管东说念主建议书面提议。基金管 理东说念主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面见告建议提议的 基金份额执有东说念主代表和基金托管东说念主。基金经管东说念主决定召集的，应当自出具书面决 定之日起 60 日内召开；基金经管东说念主决定不召集，代表基金份额百分之十以上（含 百分之十）的基金份额执有东说念主仍觉得有必要召开的，应当向基金托管东说念主建议书面 提议。基金托管东说念主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面告 知建议提议的基金份额执有东说念主代表和基金经管东说念主；基金托管东说念主决定召集的，应当 自出具书面决定之日起 60 日内召开，并见告基金经管东说念主，基金经管东说念主应当配合。  (5) 代表基金份额百分之十以上（含百分之十）的基金份额执有东说念主就合并事 项要求召开基金份额执有东说念主大会，而基金经管东说念主、基金托管东说念主皆不召集的，单独 或共计代表基金份额百分之十以上（含百分之十）的基金份额执有东说念主有权自行召 集，并至少提前 30 日报中国证监会备案。基金份额执有东说念主照章自行召集基金份 额执有东说念主大会的，基金经管东说念主、基金托管东说念主应当配合，不得结巴、干豫。  (6) 基金份额执有东说念主会议的召集东说念主负责弃取笃定开会时辰、地点、方式和权 益登记日。  (1) 召开基金份额执有东说念主大会，召集东说念主应于会议召开前 30 日，在指定媒介 公告。基金份额执有东说念主大融会知应至少载明以下内容： 有用期限等）、投递时辰和地点；  (2) 选定通信开会方式并进行表决的情况下，由会议召集东说念主决定在会议文书 中讲解本次基金份额执有东说念主大会所选定的具体通信方式、奉求的公证机关偏激联 系方式和辩论东说念主、表决主见寄交的截止时辰和收取方式。  (3) 如召集东说念主为基金经管东说念主，还应另行书面文书基金托管东说念主到指定地点对表 决主见的计票进行监督；如召集东说念主为基金托管东说念主，则应另行书面文书基金经管东说念主 到指定地点对表决主见的计票进行监督；如召集东说念主为基金份额执有东说念主，则应另行 书面文书基金经管东说念主和基金托管东说念主到指定地点对表决主见的计票进行监督。基金 经管东说念主或基金托管东说念主拒不派代表对表决主见的计票进行监督的，不影响表决主见 的计票遵循。  基金份额执有东说念主大会可通过现场开会方式、通信开会方式或法律律例和监管 机关允许的其他方式召开，会议的召开方式由会议召集东说念主笃定，基金经管东说念主、基 金托管东说念主须为基金份额执有东说念主诈骗投票权提供便利。  (1) 现场开会。由基金份额执有东说念主本东说念主出席或以代理投票授权奉求解释请托 代表出席，现场开会时基金经管东说念主和基金托管东说念主的授权代表应当列席基金份额执 有东说念主大会，基金经管东说念主或基金托管东说念主不派代表列席的，不影响表决遵循。现场开 会同期合适以下条件时，不错进行基金份额执有东说念主大会议程： 有基金份额的凭证及奉求东说念主的代理投票授权奉求解释合适法律律例、基金合同和 会议文书的轨则，何况执有基金份额的凭证与基金经管东说念主执有的登记贵府相符； 效的基金份额不少于本基金在权益登记日基金总份额的百分之五十（含百分之五 十）。  (2) 通信开会。通信开会系指基金份额执有东说念主将其对表决事项的投票以书面 姿色或大会公告载明的其他方式在表决截止日往常投递至召集东说念主指定的地址。通 讯开会应以书面方式或大会公告载明的其他方式进行表决。  在同期合适以下条件时，通信开会的方式视为有用： 干系领导性公告； 为基金经管东说念主）到指定地点对表决主见的计票进行监督。会议召集东说念主在基金托管 东说念主（如果基金托管东说念主为召集东说念主，则为基金经管东说念主）和公证机关的监督下按照会议 文书轨则的方式收取基金份额执有东说念主的表决主见；基金托管东说念主或基金经管东说念主经通 知不参加收取表决主见的，不影响表决遵循； 东说念主所执有的基金份额不小于在权益登记日基金总份额的百分之五十（含百分之五 十）； 表决主见的代理东说念主，同期提交的执有基金份额的凭证、受托出具表决主见的代理 东说念主出具的奉求东说念主执有基金份额的凭证及奉求东说念主的代理投票授权奉求解释合适法 律律例、基金合同和会议文书的轨则，并与基金登记机构记录相符。  （3）再行召集基金份额执有东说念主大会的条件  若到会者在权益登记日所执有的有用基金份额低于本条第（1）款第 2）项、 第（2）款第 3）项轨则比例的，召集东说念主不错在原公告的基金份额执有东说念主大会召 开时辰的三个月以后、六个月以内，就原定审议事项再行召集基金份额执有东说念主大 会。再行召集的基金份额执有东说念主大会应当有代表三分之一以上（含三分之一）基 金份额的执有东说念主参加，方可召开。  （4）在不与法律律例打破的前提下，基金份额执有东说念主大会可通过会聚、电 话或其他方式召开，基金份额执有东说念主不错选定书面、会聚、电话、短信或其他方 式进行表决，具体方式由会议召集东说念主笃定并在会议文书中列明。在会议召开方式 上，本基金亦可选定会聚、电话、短信等其他非现场方式或者以非现场方式与现 场方式衔尾的方式召开基金份额执有东说念主大会，会议标准比照现场开会和通信方式 开会的标准进行。  （5）基金份额执有东说念主授权他东说念主代为出席会议并表决的，授权方式不错选定 书面、会聚、电话、短信或其他方式，具体方式在会议文书中列明。  （1）议事内容及提案权  议事内容为关系基金份额执有东说念主利益的要紧事项，如基金合同的要紧修改、 决定拒绝基金合同、更换基金经管东说念主、更换基金托管东说念主、与其他基金合并、法律 律例及基金合同轨则的其他事项以及会议召集东说念主觉得需提交基金份额执有东说念主大 会辩论的其他事项。  基金份额执有东说念主大会的召集东说念主发出召麇集议的文书后，对原有提案的修改应 当在基金份额执有东说念主大会召开前实时公告。  基金份额执有东说念主大会不得对未事前公告的议事内容进行表决。  （2）议事标准  在现场开会的方式下，率先由大会主执东说念主按照下列第 7 条文定标准笃定和公 布监票东说念主，然后由大会主执东说念主宣读提案，经辩论后进行表决，并形成大会决议。 大会主执东说念主为基金经管东说念主授权出席会议的代表，在基金经管东说念主授权代表未能主执 大会的情况下，由基金托管东说念主授权其出席会议的代表主执；如果基金经管东说念主授权 代表和基金托管东说念主授权代表均未能主执大会，则由出席大会的基金份额执有东说念主和 代理东说念主所执表决权的百分之五十以上（含百分之五十）选举产生又名基金份额执 有东说念主看成该次基金份额执有东说念主大会的主执东说念主。基金经管东说念主和基金托管东说念主拒不出席 或主执基金份额执有东说念主大会，不影响基金份额执有东说念主大会作出的决议的遵循。  会议召集东说念主应当制作出席会议东说念主员的签名册。签名册载明参加会议东说念主员姓名 （或单元称呼）、身份解释文献号码、执有或代表有表决权的基金份额、奉求东说念主 姓名（或单元称呼）和辩论方式等事项。  在通信开会的情况下，率先由召集东说念主提前 30 日公布提案，在所文书的表决 截止日历后 2 个作事日内在公证机关监督下由召集东说念主统计全部有用表决，在公证 机关监督下形成决议。  基金份额执有东说念主所执每份基金份额有一票表决权。  基金份额执有东说念主大会决议分为一般决议和绝顶决议：  (1) 一般决议，一般决议须经参加大会的基金份额执有东说念主或其代理东说念主所执表 决权的百分之五十以上（含百分之五十）通过方为有用；除下列第(2)项所轨则 的须以绝顶决议通过事项除外的其他事项均以一般决议的方式通过。  (2) 绝顶决议，绝顶决议应当经参加大会的基金份额执有东说念主或其代理东说念主所执 表决权的三分之二以上（含三分之二）通过方可作念出。除法律律例、中国证监会 另有轨则外，调换基金运作方式、更换基金经管东说念主或者基金托管东说念主、拒绝基金合 同、与其他基金合并以绝顶决议通过方为有用。  基金份额执有东说念主大会选定记名方式进行投票表决。  选定通信方式进行表决时，除非在计票时有充分的违抗把柄解释，不然提交 合适会议文书中轨则的说明投资者身份文献的表决视为有用出席的投资者，口头 合适会议文书轨则的表决主见视为有用表决，表决主见狡赖不清或相互矛盾的视 为弃权表决，但应当计入出具表决主见的基金份额执有东说念主所代表的基金份额总和。  基金份额执有东说念主大会的各项提案或合并项提案内并排的各项议题应当分开 审议、逐项表决。  (1) 现场开会 应当在会议启动后晓谕在出席会议的基金份额执有东说念主和代理东说念主中选举两名基金 份额执有东说念主代表与大会召集东说念主授权的又名监督员共同担任监票东说念主；如大会由基金 份额执有东说念主自行召集或大会固然由基金经管东说念主或基金托管东说念主召集，关联词基金经管 东说念主或基金托管东说念主未出席大会的，基金份额执有东说念主大会的主执东说念主应当在会议启动后 晓谕在出席会议的基金份额执有东说念主中选举三名基金份额执有东说念主代表担任监票东说念主。 基金经管东说念主或基金托管东说念主不出席大会的，不影响计票的遵循。 公布计票结果。 不错在晓谕表决结果后立即对所投票数要求进行再行盘点。监票东说念主应当进行再行 盘点，再行盘点以一次为限。再行盘点后，大会主执东说念主应当就地公布再行盘点结 果。 会的，不影响计票的遵循。  (2) 通信开会  在通信开会的情况下，计票方式为：由大会召集东说念主授权的两名监督员在基金 托管东说念主授权代表（若由基金托管东说念主召集，则为基金经管东说念主授权代表）的监督下进 行计票，并由公证机关对其计票过程赐与公证。基金经管东说念主或基金托管东说念主拒派代 表对表决主见的计票进行监督的，不影响计票和表决结果。  基金份额执有东说念主大会的决议，召集东说念主应当自通过之日起 5 日内报中国证监会 备案。  基金份额执有东说念主大会的决议自表决通过之日起收效。  基金份额执有东说念主大会决议自收效之日起 2 日内在指定媒介上公告。如果选定 通信方式进行表决，在公告基金份额执有东说念主大会决议时，必须将公文凭全文、公 证机构、公证员姓名等一同公告。   基金经管东说念主、基金托管东说念主和基金份额执有东说念主应当推论收效的基金份额执有东说念主 大会的决议。收效的基金份额执有东说念主大会决议对全体基金份额执有东说念主、基金经管 东说念主、基金托管东说念主均有拘谨力。   若本基金实施侧袋机制，则干系基金份额或表决权的比例指主袋份额执有东说念主 和侧袋份额执有东说念主分别执有或代表的基金份额或表决权合适该等比例，但若干系 基金份额执有东说念主大会召集和审议事项不触及侧袋账户的，则仅指主袋份额执有东说念主 执有或代表的基金份额或表决权合适该等比例：   （1）基金份额执有东说念主诈骗提议权、召集权、提名权所需单独或共计代表相 关基金份额 10%以上（含 10%）；   （2）现场开会的到会者在权益登记日代表的基金份额不少于本基金在权益 登记日干系基金份额的二分之一（含二分之一）；   （3）通信开会的平直出具表决主见或授权他东说念主代表出具表决主见的基金份 额执有东说念主所执有的基金份额不小于在权益登记日干系基金份额的二分之一（含二 分之一）；   （4）当参与基金份额执有东说念主大会投票的基金份额执有东说念主所执有的基金份额 小于在权益登记日干系基金份额的二分之一，召集东说念主在原公告的基金份额执有东说念主 大会召开时辰的 3 个月以后、6 个月以内就原定审议事项再行召集的基金份额执 有东说念主大会应当有代表三分之一以上（含三分之一）干系基金份额的执有东说念主参与或 授权他东说念主参与基金份额执有东说念主大会投票；   （5）现场开会由出席大会的基金份额执有东说念主和代理东说念主所执表决权的 50%以上 （含 50%）选举产生又名基金份额执有东说念主看成该次基金份额执有东说念主大会的主执东说念主；   （6）一般决议须经参加大会的基金份额执有东说念主或其代理东说念主所执表决权的二 分之一以上（含二分之一）通过；   （7）绝顶决议应当经参加大会的基金份额执有东说念主或其代理东说念主所执表决权的 三分之二以上（含三分之二）通过。   侧袋机制实施期间，基金份额执有东说念主大会审议事项触及主袋账户和侧袋账户 的，应分别由主袋账户、侧袋账户的基金份额执有东说念主进行表决，合并主侧袋账户 内的合并类别每份基金份额具有对等的表决权。表决事项未触及侧袋账户的，侧 袋账户份额无表决权。  侧袋机制实施期间，对于基金份额执有东说念主大会的干系轨则以本节特殊约定内 容为准，本节莫得轨则的适用上文干系约定。 条件等轨则，但凡平直援用法律律例的部分，如将来法律律例修改导致干系内容 被取消或变更的，基金经管东说念主与基金托管东说念主协商一致并提前公告后，可平直对本 部老实容进行修改和调养，无需召开基金份额执有东说念主大会审议。  （三）基金合同消释和拒绝的事由、标准  有下列情形之一的，经履行干系标准后，基金合同应当拒绝：  （1）基金份额执有东说念主大会决定拒绝的；  （2）基金经管东说念主、基金托管东说念主职责拒绝，在 6 个月内莫得新基金经管东说念主、 新基金托管东说念主链接的；  （3）基金合同约定的其他情形；  （4）干系法律律例和中国证监会轨则的其他情况。  （1）基金财产计帐小组：自出现基金合同拒绝事由之日起 30 个作事日内成 立计帐小组，基金经管东说念主组织基金财产计帐小组并在中国证监会的监督下进行基 金计帐。  （2）基金财产计帐小组组成：基金财产计帐小组成员由基金经管东说念主、基金 托管东说念主、具有证券、期货干系业务经历的注册司帐师、讼师以及中国证监会指定 的东说念主员组成。基金财产计帐小组不错聘用必要的作当事人说念主员。  （3）基金财产计帐小组职责：基金财产计帐小组负责基金财产的撑执、清 理、估价、变现和分拨。基金财产计帐小组不错照章进行必要的民事行径。  （4）基金财产计帐标准： 告出具法律主见书；  （5）基金财产计帐的期限为 6 个月。  计帐用度是指基金财产计帐小组在进行基金财产计帐过程中发生的通盘合 理用度，计帐用度由基金财产计帐小组优先从基金剩余财产中支付。  依据基金财产计帐的分拨决策，将基金财产计帐后的全部剩余资产扣除基金 财产计帐用度、缴纳所欠税款并归还基金债务后，按基金份额执有东说念主执有的基金 份额比例进行分拨。  计帐过程中的相关要紧事项须实时公告；基金财产计帐讲演经具有证券、期 货干系业务经历的司帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律主见书后报中国 证监会备案并公告。基金财产计帐公告于基金财产计帐讲演报中国证监会备案后  基金财产计帐账册及相关文献由基金托管东说念主保存 15 年以上。  （四）争议的处理和适用的法律  各方当事东说念主容或，因基金合同而产生的或与基金合同相关的一切争议，如经 友好协商未能科罚的，任何一方均有权将争议提交中国国际经济贸易仲裁委员会， 按照该会届时有用的仲裁王法进行仲裁。仲裁地点为北京市。仲裁裁决是终端的， 对各方当事东说念主均有拘谨力，仲裁用度、讼师用度由败诉方承担。  争议处理期间，基金合同当事东说念主应信守各自的职责，络续赤诚、辛苦、尽责 地履行基金合同轨则的义务，帮手基金份额执有东说念主的正当权益。  基金合同受中国法律统治。   (五)基金合同存放地和投资者取得基金合同的方式  基金合同可印制成册，供投资者在基金经管东说念主、基金托管东说念主、销售机构的办 公场合和营业场合查阅。                  二十一、 基金托管合同的内容纲领    （一）基金托管合同当事东说念主    称呼：光大保德信基金经管有限公司    注册地址：上海市黄浦区中山东二路 558 番外滩金融中心 1 幢，6 层    办公地址：上海市黄浦区中山东二路 558 番外滩金融中心 1 幢（北区 3 号楼），    邮政编码：200010    法定代表东说念主：刘翔    设立日历： 2004 年 4 月 22 日    批准设立机关及批准设立文号：中国证监会证监基金字200442 号    组织姿色：有限作事公司    注册成本：东说念主民币 1.6 亿元    存续期限：执续策动    策动范围：基金召募、基金销售、资产经管和中国证监会许可的其他业务（涉 及行政许可的凭许可证策动）    称呼：中国民生银行股份有限公司    注册地址：北京市西城区复兴门内大街 2 号    办公地址：北京市西城区复兴门内大街 2 号    邮政编码：100031    法定代表东说念主：高迎欣    成立日历：1996 年 2 月 7 日    基金托管业务批准文号：证监基金字2004101 号    组织姿色：其他股份有限公司（上市）    注册成本：43，782，418，502 元东说念主民币    存续期间：执续策动   策动范围：领受公众入款；披发短期、中期和经久贷款；办理国表里结算； 办理单子承兑与贴现、刊行金融债券；代理刊行、代理兑付、承销政府债券；买 卖政府债券、金融债券；从事同行拆借；买卖、代理买卖外汇；从事结汇、售汇 业务；从事银行卡业务；提供信用证服务及担保；代理收付款项；保障兼业代理 业务（有用期至 2017 年 02 月 18 日）；提供撑执箱服务；经国务院银行业监督 经管机构批准的其他业务。   （二）基金托管东说念主与基金经管东说念主之间的业务监督、核查   (1) 基金托管东说念主根据相关法律律例的轨则及基金合同的约定，对基金投资范 围、投资对象进行监督。基金合同明确约定基金投经历调或证券弃取模范的，基 金经管东说念主应按照基金托管东说念主要求的格式提供投资品种池，以便基金托管东说念主运用相 关本事系统，对基金现实投资是否合适基金合同对于证券弃取模范的约定进行监 督，对存在疑义的事项进行核查。   本基金的投资对象是具有精好意思流动性的金融器用，包括国内照章刊行和上市 交游的国债、金融债、央行单子、地方政府债、企业债、公司债、次级债、短期 融资券、超短期融资券、中期单子、中小企业私募债、可调换公司债券（含可分 离交游可转债）、可交换债券、证券公司短期公司债、质押及买断式回购、资产 支执证券、银行入款、同行存单、货币市集器用。本基金同期投资于国内照章发 行上市的股票（包括中小板、创业板偏激他经中国证监会核准上市的股票及存托 凭证）、权证、国债期货，以及法律律例或中国证监会允许基金投资的其他证券 品种。   本基金可执有可调换债券转股所得的股票、因所执股票所派发的权证以及因 投资可分离债券而产生的权证，也可平直买入股票和权证。   如法律律例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金经管东说念主在履行适应 标准后，不错将其纳入投资范围。   本基金为债券型基金，投资组合比例为：本基金投资于债券资产的比例不低 于基金资产的 80%；权益类资产的投资比例不高于基金资产的 20%；其中基金执 有的全部权证的市值不越过基金资产净值的 3%；每个交游日日终在扣除国债期 货合约需缴纳的交游保证金后，应当保执不低于基金资产净值 5%的现金或到期 日在一年以内的政府债券。前述现金资产不包括结算备付金、存出保证金、应收 申购款等。   （2）基金托管东说念主根据相关法律律例的轨则及基金合同的约定，对基金投资、 融资、融券比例进行监督。基金托管东说念主按下述比例和调养期限进行监督： 产的比例不高于基金资产的 20%； 不低于基金资产净值 5%的现金或到期日在一年以内的政府债券。前述现金资产 不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等； 净值的 0.5％； 金资产净值的 10％； 资产支执证券范畴的 10％； 金执有资产支执证券期间，如果其信用等第下降、不再合适投资模范，应在评级 讲演发布之日起 3 个月内赐与全部卖出； 产，本基金所申报的股票数目不越过拟刊行股票公司本次刊行股票的总量； 资产净值的 40%；债券回购最经久限为 1 年，债券回购到期后不得缓期；   本基金仅在参与国债期货投资时除名下列（13）-（16）的投资限制： 净值的 15%； 债券总市值的 30%； 卖放洋债期货合约价值，共计（轧差计划）应当合适基金合同对于债券投资比例 的相关约定； 不得越过上一交游日基金资产净值的 30%； 身分致使基金不合适本款所轨则比例限制的，本基金经管东说念主不得主动新增流动性 受限资产的投资； 开展逆回购交游的，可接受质押品的天禀要求应当与基金合同约定的投资范围保 执一致；    本基金在启动进行国债期货投资之前，应与基金托管东说念主就国债期货计帐、估 值、交割等事宜另行具体协商。    如果法律律例对本基金合同约定投资组合比例限制进行变更的，以变更后的 轨则为准。法律律例或监管部门取消上述限制，如适用于本基金，基金经管东说念主在 履行适应标准后，则本基金投资不再受干系限制，不需要经基金份额执有东说念主大会 审议。    基金经管东说念主应当自基金合同收效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例符 合基金合同的相关约定。在上述期间内，本基金的投资范围、投资策略应当合适 基金合同的约定。基金托管东说念主对基金的投资的监督与查验自基金合同收效之日起 启动。    因证券、期货市集波动、证券刊行东说念主合并、基金范畴变动等基金经管东说念主之外 的身分致使基金投资比例不合适上述轨则投资比例的，除第 2）、9）、18）、 殊情形除外。法律律例另有轨则的，从其轨则。   （3）基金托管东说念主根据相关法律律例的轨则及基金合同的约定，对本托管协 议第十五条第九款基金投资退却行动进行监督。基金托管东说念主通过过后监督方式对 基金经管东说念主基金投资退却行动进行监督。   基金经管东说念主运用基金财产买卖基金经管东说念主、基金托管东说念主偏激控股股东、现实 适度东说念主或者与其有要紧横暴关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或 者从事其他要紧关联交游的，应当合适本基金的投资想法和投资策略，除名基金 份额执有东说念主利益优先原则，注意利益打破，建立健全里面审批机制和评估机制， 按照市集公说念合理价钱推论。干系交游必须事前得到基金托管东说念主容或，并按法律 律例赐与败露。要紧关联交游应提交基金经管东说念主董事会审议，并经过三分之二以 上的镇静董事通过。基金经管东说念主董事会应至少每半年对关联交游事项进行审查。   如果法律律例对本基金合同约定投资组合比例限制进行变更的，以变更后的 轨则为准。法律律例或监管部门取消上述限制，如适用于本基金，基金经管东说念主在 履行适应标准后，则本基金投资不再受干系限制。   根据法律律例相关基金从事的关联交游的轨则，基金经管东说念主和基金托管东说念主应 事前相互提供与本机构有控股关系的股东、现实适度东说念主或者与其有其他要紧横暴 关系的公司名单及相关关联方刊行的证券名单，加盖公章并书面提交，并确保所 提供的关联交游名单的真确性、完好性、全面性。基金经管东说念主有作事撑执真确、 完好、全面的关联交游名单，并负责实时更新该名单。名单变更后基金经管东说念主应 实时发送基金托管东说念主，基金托管东说念主于 2 个作事日内进行回函说明已着名单的变更。 基金经管东说念主收到基金托管东说念主书面说明后，新的关联交游名单启动收效。   （4）基金托管东说念主根据相关法律律例的轨则及基金合同的约定，对基金经管 东说念主参与银行间债券市集进行监督。基金经管东说念主应在基金投资运作之前向基金托管 东说念主提供合适法律律例及行业模范的、经把稳弃取的、本基金适用的银行间债券市 场交游敌手名单，并约定各交游敌手所适用的交游结算方式。基金经管东说念主应严格 按照交游敌手名单的范围在银行间债券市集弃取交游敌手。基金托管东说念主监督基金 经管东说念主是否按事前提供的银行间债券市集交游敌手名单进行交游。基金经管东说念主可 以每半年对银行间债券市集交游敌手名单及结算方式进行更新，新名单笃定前已 与本次剔除的交游敌手所进行但尚未结算的交游，仍应按照合同进行结算。如基 金经管东说念主根据市集情况需要临时调养银行间债券市集交游敌手名单及结算方式 的，应实时向基金托管东说念主讲解原理，协商科罚。   基金经管东说念主负责对交游敌手的资信适度，按银行间债券市集的交游王法进行 交游，并负责科罚因交游敌手不履行合同而酿成的纠纷及损失，基金托管东说念主不承 担由此酿成的任何法律作事及损失。若未践约的交游敌手在基金托管东说念主与基金管 理东说念主笃定的时辰前仍未承担爽约作事偏激他干系法律作事的，基金经管东说念主不错对 相应损失先行赐与承担，然后再向干系交游敌手追偿。基金托管东说念主则根据银行间 债券市集成交单对合同履行情况进行监督。如基金托管东说念主过后发现基金经管东说念主没 有按照事前约定的交游敌手或交游方式进行交游时，基金托管东说念主应实时提醒基金 经管东说念主，基金托管东说念主不承担由此酿成的任何损构怨作事。   （5）基金托管东说念主根据相关法律律例的轨则及基金合同的约定，对基金经管 东说念主投资清醒受限证券进行监督。   此处的清醒受限证券与上文说起的流动性受限资产并不全皆一致，基金经管 东说念主投资清醒受限证券，应事前根据中国证监会干系轨则，明确基金投资清醒受限 证券的比例，制订严格的投资决策历程和风险适度轨制，注意流动性风险、法律 风险和操作风险等各式风险。基金托管东说念主对基金经管东说念主是否遵从干系轨制、流动 性风险处置预案以及干系投资额度和比例等的情况进行监督。初次投资清醒受限 证券前，基金经管东说念主应与基金托管东说念主就清醒受限证券投资签订风险适度补充合同。 基金投资清醒受限证券，还应遵从《对于基金投资非公开刊行股票等清醒受限证 券相关问题的文书》等相关法律律例轨则。 期限锁如期的可交游证券，不包括由于发布要紧音尘或其他原因而临时停牌的证 券、已刊行未上市证券、回购交游中的质押券等清醒受限证券。本基金不投资有 锁如期但锁如期不解确的证券。   本基金投资的清醒受限证券限于可由中国证券登记结算有限作事公司或中 央国债登记结算有限作事公司、银行间计帐所股份有限公司负责登记和存管，并 可在证券交游所或世界银行间债券市集交游的证券。   本基金投资的清醒受限证券应保证登记存管在本基金名下，基金经管东说念主负责 干系作事的落实和融合，并确保基金托管东说念主大约平时查询。因基金经管东说念主原因产 生的清醒受限证券登记存管问题，酿成基金托管东说念主无法安全撑执本基金资产的责 任与损失，及因清醒受限证券存管平直影响本基金安全的作事及损失，由基金管 理东说念主承担。   本基金投资清醒受限证券，不得预支任何姿色的保证金。 险选定积极有用的措施，在合理的时辰内有用科罚基金运作的流动性问题。如因 基金宽敞赎回或市集发生剧烈变动等原因而导致基金现金盘活费劲时，基金经管 东说念主应保证提供足额现金确保基金的支付结算。对本基金因投资清醒受限证券导致 的流动性风险，基金托管东说念主不承担任何作事。如因基金经管东说念主违反基金合同或预 先笃定的投资清醒受限证券的比例导致本基金出现损失致使基金托管东说念主承担连 带补偿作事的，基金经管东说念主应补偿基金托管东说念主由此遭受的损失。 能进行实时调养，基金经管东说念主应在两日内编制临时讲演书，赐与公告。   ①本基金投资清醒受限证券时的法律律例遵从情况。   ②在基金投资清醒受限证券经管作事方面相关轨制、流动性风险处置预案的 建立与完善情况。   ③相关比例限制的推论情况。   ④信息败露情况。   (6)基金经管东说念主应当对投资中期单子业务进行研究，厚爱评估中期单子投资 业务的风险，本着审慎、辛苦尽责的原则进行中期单子的投资业务。基金经管东说念主 根据法律、律例、监管部门的轨则，制定了经公司董事会批准的基金投资中期票 据干系轨制(以下简称“《轨制》”)，以范例对中期单子的投资决策历程、风险 适度。基金经管东说念主《轨制》的内容与本合同不一致的，以本合同的约定为准。首 次投资中期单子前，基金经管东说念主应与基金托管东说念主就中期单子投资签订风险适度补 充合同。   ①中期单子属于固定收益类证券，基金投资中期单子应合适法律、律例及《基 金合同》中对于该基金投资固定收益类证券的干系比例及期限限制；   ②基金经管东说念主经管的全部公募基金投资于一家企业刊行的单期中期单子合 计不越过该期证券的 10%。   基金托管东说念主对基金投资中期单子是否合适比例限制进行过后监督，如发现异 常情况，应实时以书面姿色文书基金经管东说念主。基金经管东说念主应积极配合和协助基金 托管东说念主的监督和核查。基金经管东说念主接到文书后应实时查对并向基金托管东说念主讲解原 因和科罚措施。基金托管东说念主有权随时对所文书县项进行复查， 督促基金经管东说念主改 正。基金经管东说念主违纪事项未能在限期内纠正的，基金托管东说念主应讲演中国证监会。 的身分，基金经管东说念主投资的中期单子越过投资比例的，基金托管东说念主有权要求基金 经管东说念主在 10 个交游日内将中期单子调养至轨则的比例要求，但法律律例或中国 证监会轨则的特殊情形除外。   (7)本基金投资中小企业私募债券的应合适中国证监会相关法律律例的轨则。 初次投资中小企业私募债券前，基金经管东说念主应与基金托管东说念主就中小企业私募债券 投资签订风险适度补充合同。 经基金经管东说念主董事会批准的相关基金投资中小企业私募债券的投资决策历程、风 险适度轨制、流动性风险处置预案、信用风险处置预案等。   基金经管东说念主应至少于初次推论中小企业私募债券干系投资指示之前两个工 作日将上述贵府书面发至基金托管东说念主，保证基金托管东说念主有迷漫的时辰进行审核。 基金托管东说念主应在收到上述贵府后两个作事日内，以书面或其他两边认同的方式确 认收到上述贵府。 干系风险选定积极有用的措施，在合理的时辰内有用科罚基金运作的流动性问题。 如因基金宽敞赎回或市集发生剧烈变动等原因而导致基金现金盘活费劲时，基金 经管东说念主应在合适法律律例、基金合同的前提下确保基金的支付结算。 中小企业私募债券的额度和比例进行监督。如果基金经管东说念主对相应风险适度轨制 进行修改的，应实时纠正后文书基金托管东说念主。 督，如发现异常情况，应实时以书面姿色文书基金经管东说念主。基金经管东说念主应积极配 合和协助基金托管东说念主的监督和核查。基金经管东说念主接到文书后应实时查对并向基金 托管东说念主讲解原因和科罚措施。基金托管东说念主有权随时对所文书县项进行复查， 督促 基金经管东说念主改正。基金经管东说念主违纪事项未能在限期内纠正的，基金托管东说念主应讲演 中国证监会。如基金托管东说念主莫得切实履行监督职责（因基金经管东说念主未就相应风险 适度轨制的纠正实时文书基金托管东说念主的除外），导致基金出现风险，基金托管东说念主 须承担连带作事。   如因证券市集波动、证券刊行东说念主合并或基金范畴变化等不可归责于基金经管 东说念主的身分导致基金投资的中小企业私募债券越过投资比例的，基金托管东说念主有权要 求基金经管东说念主在 10 个交游日内将中小企业私募债券调养至轨则的比例要求，但 法律律例或中国证监会轨则的特殊情形除外。   （8）基金如投资银行入款，基金托管东说念主根据相关法律律例的轨则及基金合 同的约定，对基金投资银行入款的交游敌手范围是否合适相关轨则进行监督；基 金经管东说念主在签署银行入款合同前，应将起草的银行入款合同送基金托管东说念主审核。 初次投资银行入款之前，基金经管东说念主应与基金托管东说念主就银行入款的投资签署风险 适度补充合同。   （9）基金托管东说念主根据相关法律律例的轨则及基金合同的约定，对基金资产 净值计划、各样基金份额净值计划、应收资金到账、基金用度开支及收入笃定、 基金收益分拨、干系信息败露、基金宣传推介材料中登载基金事迹线路数据等进 行监督和核查。   （10）基金托管东说念主发现基金经管东说念主的上述事项及投资指示或现实投资运作违 反法律律例、基金合同和本托管合同的轨则，应实时以电话提醒或书面领导等方 式文书基金经管东说念主限期纠正，并实时向中国证监会讲演。基金经管东说念主应积极配合 和协助基金托管东说念主的监督和核查。基金经管东说念主收到书面文书后应鄙人一作事日及 时查对并以书面姿色给基金托管东说念主发出回函，就基金托管东说念主的疑义进行解释或举 证，讲解违纪原因及纠正期限，并保证在规如期限内实时改正。在上述规如期限 内，基金托管东说念主有权随时对文书县项进行复查，督促基金经管东说念主改正。基金经管 东说念主对基金托管东说念主文书的违纪事项未能在限期内纠正的，基金托管东说念主应讲演中国证 监会。   （11）基金经管东说念主有义务配合和协助基金托管东说念主依照法律律例、基金合同和 本托管合同对基金业务推论核查。对基金托管东说念主发出的书面领导，基金经管东说念主应 在轨则时辰内回应并改正，或就基金托管东说念主的疑义进行解释或举证；对基金托管 东说念主按照法律律例、基金合同和本托管合同的要求需向中国证监会报送基金监督报 告的事项，基金经管东说念主应积极配合提供干整个据贵府和轨制等。   （12）若基金托管东说念主发现基金经管东说念主依据交游标准仍是收效的指示违反法律、 行政律例和其他相关轨则，或者违反基金合同约定的，应当立即文书基金经管东说念主， 由此酿成的损失由基金经管东说念主承担，并实时向中国证监会讲演。   （13）基金托管东说念主发现基金经管东说念主有要紧违游记动，应实时讲演中国证监会， 同期文书基金经管东说念主限期纠正，并将纠正结果讲演中国证监会。基金经管东说念主无正 当原理，断绝、阻截对方根据本托管合同轨则诈骗监督权，或选定拖延、诈骗等 妙技妨碍对方进行有用监督，情节严重或经基金托管东说念主建议劝诫仍不改正的，基 金托管东说念主应讲演中国证监会。   （14）当基金执有特定资产且存在或潜在大额赎回肯求时，根据最大限定保 护基金份额执有东说念主利益的原则，基金经管东说念主经与基金托管东说念主协商一致，并接头会 计师事务所主见后，不错依照法律律例及基金合同的约定启用侧袋机制，无需召 开基金份额执有东说念主大会审议。   基金托管东说念主依照干系法律律例的轨则和基金合同的约定，对侧袋机制启用、 特定资产处置和信息败露等方面进行复核和监督。侧袋机制实施期间的具体王法 依照干系法律律例的轨则和基金合同的约定推论。   （1）基金经管东说念主对基金托管东说念主履行托管职责情况进行核查，核查事项包括 基金托管东说念主安全撑执基金财产、开设基金财产的资金账户、证券账户等投资所需 账户、复核基金经管东说念主计划的基金资产净值、各样基金份额净值、根据基金经管 东说念主指示办理计帐交收、干系信息败露和监督基金投资运作等行动。   （2）基金经管东说念主发现基金托管东说念主私行挪用基金财产、未对基金财产实行分 账经管、未推论或无故延长推论基金经管东说念主资金划拨指示、泄露基金投资信息等 违反《基金法》、基金合同、本合同偏激他相关轨则时，应实时以书面姿色文书 基金托管东说念主限期纠正。基金托管东说念主收到文书后应鄙人一作事日实时查对并以书面 姿色给基金经管东说念主发出回函，讲解违纪原因及纠正期限，并保证在规如期限内及 时改正。在上述规如期限内，基金经管东说念主有权随时对文书县项进行复查，督促基 金托管东说念主改正。基金托管东说念主应积极配合基金经管东说念主的核查行动，包括但不限于： 提交干系贵府以供基金经管东说念主核查托管财产的完好性和真确性，在轨则时辰内答 复基金经管东说念主并改正。   （3） 基金经管东说念主发现基金托管东说念主有要紧违游记动，应实时讲演中国证监会， 同期文书基金托管东说念主限期纠正，并将纠正结果讲演中国证监会。基金托管东说念主无正 当原理，断绝、阻截对方根据本合同轨则诈骗监督权，或选定拖延、诈骗等妙技 妨碍对方进行有用监督，情节严重或经基金经管东说念主建议劝诫仍不改正的，基金管 理东说念主应讲演中国证监会。   （三）基金财产的撑执   （1）基金财产应镇静于基金经管东说念主、基金托管东说念主的固有财产。基金财产的 债权、不得与基金经管东说念主、基金托管东说念主固有财产的债务相抵销，不同基金财产的 债权债务，不得相互抵销。基金经管东说念主、基金托管东说念主以其自有资产承担法律作事， 其债权东说念主不得对基金财产诈骗请求冻结、扣押和其他权利。   （2）基金经管东说念主、基金托管东说念主因照章赶走、被照章驱除或者被照章宣告破 产等原因进行计帐的，基金财产不属于其计帐财产。   （3）基金托管东说念主应安全撑执基金财产。未经基金经管东说念主依据正当标准作出 的正当合规指示，基金托管东说念主不得自走时用、责罚、分拨基金的任何财产。非因 基金财产自身承担的债务，不得对基金财产强制推论。   （4）基金托管东说念主按照轨则开设基金财产的资金账户和证券账户。   （5）基金托管东说念主对所托管的不同基金财产分别建树账户，镇静核算，分账 经管，确保基金财产的完好与镇静。   （6）基金托管东说念主根据基金经管东说念主的指示，按照基金合同和本合同的约定保 管基金财产，如有特殊情况两边可另行协商科罚。   （7）对于因为基金投资产生的应收资产，应由基金经管东说念主负责与相关当事 东说念主笃定到账日历并文书基金托管东说念主，到账日基金财产莫得到达基金账户的，基金 托管东说念主应实时文书基金经管东说念主选定措施进行催收。由此给基金财产酿成损失的， 基金经管东说念主应负责向相关当事东说念主追偿基金财产的损失，基金托管东说念主对此不承担任 何作事。   （8）除依据法律律例和基金合同的轨则外，基金托管东说念主不得奉求第三东说念主托 管基金财产。   (1)基金召募期间应开立“基金召募专户”，用于存放召募的资金。该账户 由基金经管东说念主开立。   (2)基金召募期满或基金住手召募时，召募的基金份额总额、基金召募金额、 基金份额执有东说念主东说念主数合适《基金法》、《运作办法》等相关轨则后，基金经管东说念主 应将属于基金财产的全部资金划入基金托管东说念主为本基金开立的基金银行账户，同 时在轨则时辰内，聘任具有从事证券干系业务经历的司帐师事务所进行验资，出 具验资讲演。出具的验资讲演由参加验资的 2 名或 2 名以上中国注册司帐师署名 并加盖司帐师事务所公章方为有用。   (3)若基金召募期限届满或基金住手召募时，未能达到基金合同收效的条件， 由基金经管东说念主按轨则办理退款等事宜，基金托管东说念主应提供充分协助。   (1) 基金托管东说念主应负责本基金的银行账户的开设和经管。   (2) 基金托管东说念主应以本基金口头在其营业机构开立基金的银行账户，并根据 基金经管东说念主正当合规的指示办理资金收付。本基金的银行预留印鉴由基金托管东说念主 撑执和使用。   (3) 基金银行账户的开立和使用，限于知足开展本基金业务的需要。基金托 管东说念主和基金经管东说念主不得假借本基金的口头开立任何其他银行账户；亦不得使用基 金的任何账户进行本基金业务除外的行径。   (4) 基金银行账户的开立和经管应合适银行业监督经管机构的相关轨则。   (5) 在合适法律律例轨则的条件下，基金托管东说念主不错通过基金托管东说念主专用账 户办理基金资产的支付。   (1) 基金托管东说念主在中国证券登记结算有限作事公司上海分公司、深圳分公司 为本基金开立基金托管东说念主与本基金联名的证券账户。   (2) 基金证券账户的开立和使用，仅限于知足开展本基金业务的需要。基金 托管东说念主和基金经管东说念主不得出借或未经对方书面容或私行转让基金的任何证券账 户，亦不得使用基金的任何账户进行本基金业务除外的行径。   (3) 基金证券账户的开立和证券账户卡的撑执由基金托管东说念主负责，账户资产 的经管和运用由基金经管东说念主负责。   (4) 基金托管东说念主以自身法东说念主口头在中国证券登记结算有限作事公司开立结 算备付金账户，并代表所托管的基金完成与中国证券登记结算有限作事公司的一 级法东说念主计帐作事，基金经管东说念主应赐与积极协助。结算备付金、证券结算保证金等 的收取按照中国证券登记结算有限作事公司的轨则推论。   (5) 若中国证监会或其他监管机构在本托管合同坚忍日之后允许基金从事 其他投资品种的投资业务，触及干系账户的开立、使用的，若无干系轨则，则基 金托管东说念主比照上述对于账户开立、使用的轨则推论。   基金合同收效后，基金托管东说念主根据中国东说念主民银行、中央国债登记结算有限责 任公司的相关轨则，在中央国债登记结算有限作事公司、银行间计帐所股份有限 公司开立债券托管账户，并代表基金进行银行间市集债券的结算。基金经管东说念主和 基金托管东说念主共同代表基金签订世界银行间债券市集债券回购主合同。   (1) 因业务发展需要而开立的其他账户，不错根据法律律例和基金合同的规 定开立，在基金经管东说念主和基金托管东说念主商议后由基金托管东说念主负责开立。新账户按有 关轨则使用并经管。   (2) 法律律例等相关轨则对干系账户的开立和经管另有轨则的，从其轨则办 理。   基金财产投资的相关什物证券、银行入款开户证实书等有价凭证由基金托管 东说念主存放于基金托管东说念主的撑执库，也可存入中央国债登记结算有限作事公司、中国 证券登记结算有限作事公司上海分公司/深圳分公司或单子营业中心的代撑执库， 撑执凭证由基金托管东说念主执有。什物证券、银行入款开户证实书等有价凭证的购买 和转让，由基金经管东说念主和基金托管东说念主共同办理。基金托管东说念主对由基金托管东说念主及基 金托管东说念主奉求撑执的机构除外机构现实有用适度的证券不承担撑执作事，但基金 托管东说念主应妥善撑执撑执凭证。   与基金财产相关的要紧合同的签署，由基金经管东说念主负责。由基金经管东说念主代表 基金签署的、与基金财产相关的要紧合同的原件分别由基金经管东说念主、基金托管东说念主 撑执。除本合同另有轨则外，基金经管东说念主代表基金签署的与基金财产相关的要紧 合同包括但不限于基金年度审计合同、基金信息败露合同及基金投资业务中产生 的要紧合同，基金经管东说念主应保证基金经管东说念主和基金托管东说念主至少各执有一份原本的 原件。要紧合同的撑执期限为基金合同拒绝后 15 年。   （四）基金资产净值计划与复核   基金资产净值是指基金资产总值减去基金欠债后的价值。   各样基金份额净值是按照每个作事日闭市后，该类基金资产净值除以当日该 类基金份额的余额数目计划，各样基金份额净值均精准到 0.0001 元，一丝点后 第 5 位四舍五入。国度另有轨则的，从其轨则。本基金 A 类基金份额和 C 类基金 份额将分别计划基金份额净值。   基金经管东说念主每个作事日计划基金资产净值及各样基金份额净值，经基金托管 东说念主复核，并按轨则公告。   基金经管东说念主每作事日对基金资产进行估值后，将各样基金份额净值结果以双 方约定的方式提交给基金托管东说念主，经基金托管东说念主复核无误后，以约定的方式将复 核结果提交给基金经管东说念主，由基金经管东说念主依据基金合同和相关法律律例对外公布。 理东说念主承担。本基金的基金司帐作事方由基金经管东说念主担任，因此，就与本基金相关 的司帐问题，如经干系各方在对等基础上充分辩论后，仍无法达成一问候见的， 按照基金经管东说念主对基金净值信息的计划结果对外赐与公布。   （五）基金份额执有东说念主名册的登记与撑执   基金份额执有东说念主名册至少应包括基金份额执有东说念主的称呼和执有的基金份额。 基金份额执有东说念主名册由基金登记机构根据基金经管东说念主的指示编制和撑执，保存期 自基金账户销户之日起不少于 20 年，基金经管东说念主和基金托管东说念主应分别撑执基金 份额执有东说念主名册，保存期不少于 15 年，法律律例另有轨则或有权机关另有要求 的除外。如不可妥善撑执，则按干系律例承担作事。   在基金托管东说念主要求或编制中期讲演和年报前，基金经管东说念主应将相关贵府送交 基金托管东说念主，不得无故断绝或延误提供，并保证其的真确性、准确性和完好性。 基金托管东说念主不得将所撑执的基金份额执有东说念主名册用于基金托管业务除外的其他 用途，并应遵从守秘义务。      （六）争议科罚方式   因本托管合同产生或与之干系的争议，两边当事东说念主应通过协商、斡旋科罚， 协商、斡旋不可科罚的，任何一方均有权将争议提交中国国际经济贸易仲裁委员 会，按照该会届时有用的仲裁王法进行仲裁。仲裁地点为北京市。仲裁裁决是终 局的，对各方当事东说念主均有拘谨力，仲裁费、讼师用度由败诉方承担。   争议处理期间，本托管合同两边当事东说念主应信守基金经管东说念主和基金托管东说念主职责， 各自络续赤诚、辛苦、尽责地履行基金合同和本托管合同轨则的义务，帮手基金 份额执有东说念主的正当权益。   本合同受中国法律统治。      （七）托管合同的修改与拒绝   本托管合同两边当事东说念主经协商一致，不错对本托管合同进行修改。修改后的 新托管合同，其内容不得与基金合同的轨则有任何打破。基金托管合同的变更报 中国证监会备案。   （1）基金合同拒绝；   （2）基金托管东说念主赶走、照章被驱除、歇业或由其他基金托管东说念主收受基金资 产；  （3）基金经管东说念主赶走、照章被驱除、歇业或由其他基金经管东说念主收受基金管 理权；  （4）发生法律律例或基金合同轨则的拒绝事项。                 二十二、 对基金份额执有东说念主的服务   基金经管东说念主承诺为基金份额执有东说念主提供一系列的服务。以下是主要的服务内 容，基金经管东说念主根据基金份额执有东说念主的需要和市集的变化，有权增多、修改这些 服务技俩：   （一）资讯服务   基金经管东说念主通过客服热线、在线客服、公司网站、电言语音等方式为投资者 提供信息资讯服务，投资东说念主如果想了解申购、赎回、分成等交游情况、基金账户 余额、基金对账单、基金家具与服务等信息，可拨打基金经管东说念主客户服务电话、 登录公司网站、公司挪动端平台或通过销售机构进行接头、查询。   世界统一客户服务号码：4008-202-888   传真：（021）80262468   公司网址：www.epf.com.cn   电子信箱：epfservice@epf.com.cn   微坚信务号：   登录及查询方式详询基金销售机构。   （二）信息发送服务   基金份额执有东说念主可通过公司网站、在线客服、客服电话等方式向本基金经管 东说念主定制电子对账单。基金经管东说念主根据基金份额执有东说念主的对账单定制情况，向账单 期内发生交游或账单期末仍执有本公司旗下基金份额的执有东说念主发送电子对账单， 但由于基金份额执有东说念主未详确填写或未实时更新干系信息（包括手机号码、电子 邮箱等）导致基金经管东说念主无法投递的除外。   电子对账单姿色及服务方式具体如下：      （1）月度电子邮件对账单：每月收尾后 10 个作事日内，本公司将以电子邮 件方式，向当月进行基金交游或当月临了一个交游日仍执有基金份额，并奏凯定 制电子对账单的投资者发送月度电子对账单。内容包括：抛弃月度末的基金份额 执有概况及当月交游明细。      （2）月度短信对账单：每月度收尾后 10 个作事日内，本公司将以手机短信 方式，向当月临了一个交游日仍执有基金份额，并奏凯定制手机短信对账单的投 资者发送月度短信对账单。内容包括：抛弃月度末的基金份额执有概况及参考市 值。      （3）通过光大保德信直销系统执有本公司基金份额的执有东说念主如暂未订阅月 度电子邮件或短信对账单，每个司帐年度收尾后 20 个作事日内，本基金经管东说念主 将以电子邮件及手机短信的方式，进取一司帐年度临了一个交游日仍执有基金份 额的投资者发奉上述信息。内容包括：抛弃年度末的基金份额执有概况、参考市 值及年度交游明细。      指以不如期的方式向投资者发送的基金资讯材料，如基金新家具或新服务的 干系材料、盛开式基金运作情况回归、客户服务问答等。      （三）在线服务      通过本公司官网及挪动端平台，投资者可得回如下服务： 交游明细情况、改革个东说念主信息、订制邮件短信发送等服务。 包括基金法律文献、基金经管东说念主最新动态、基金家具净值、热门问题等。      公司网址：www.epf.com.cn      电子信箱：epfservice@epf.com.cn      官方挪动端平台：      微坚信务号：      （四）网上交游   基金经管东说念主仍是灵通快速方便的网上交游，投资者不错通过本公司官网及移 动端平台的网上交游系统进行基金开户、认购、申购、赎回、基金调换、信息查 询等各项业务。具体业务办理情况及业务王法请登录本公司网站查询。   （五）投诉处理服务   投资者不错通过基金经管东说念主提供的客服电话东说念主工服务、客服电言语音留言、 在线客服、书信、电子邮件、传真等渠说念对基金经管东说念主和销售机构所提供的服务 进行投诉或建议建议。   如本招募讲解书存在职何您/贵机构无法瓦解的内容，请通过上述方式辩论 基金经管东说念主。请确保投资前，您/贵机构仍是全面瓦解了本招募讲解书。                  二十三、 其他应败露事项   （一）2024 年 1 月 11 日至 2025 年 1 月 10 日干系公告事宜列示如下，下列 公告刊登在上海证券报及光大保德信基金经管有限公司网站上。本基金其他信息 败露事项详见基金经管东说念主发布的干系公告。    败露时辰                         公告内容                 光大保德信安祺债券型证券投资基金(光大保德信安祺                        债券 A)基金家具贵府概要更新                 光大保德信安祺债券型证券投资基金(光大保德信安祺                        债券 C)基金家具贵府概要更新                 光大保德信安祺债券型证券投资基金招募讲解书（更                                  新）                 光大保德信安祺债券型证券投资基金 2023 年第 4 季度                                  讲演                 对于拒绝“光大保德信基金”APP 运营及帮手服务的公                                   告                 光大保德信安祺债券型证券投资基金 2024 年第 1 季度                                  讲演                 光大保德信基金经管有限公司对于旗下部分公募基金                              家具风险等第变动的文书                 光大保德信基金经管有限公司对于暂停与海银基金销                   售有限公司办理本公司旗下基金销售业务的公告                 光大保德信安祺债券型证券投资基金(光大保德信安祺                        债券 A)基金家具贵府概要更新                 光大保德信安祺债券型证券投资基金(光大保德信安祺                        债券 C)基金家具贵府概要更新                 光大保德信基金经管有限公司旗下基金 2024 年 6 月 30                        日基金份额净值及累计净值公告                 对于“光大保德信基金”微信公众号交游、查询系统、                              在线客服升级帮手的公告                             讲演              对于规复“光大保德信基金”微信公众号交游、查询系                          统、在线客服的公告              光大保德信基金经管有限公司对于调养旗下部分基金                   执有的股票估值方法的领导性公告              光大保德信安祺债券型证券投资基金 2024 年第 3 季度                             讲演              光大保德信基金经管有限公司对于调养旗下部分基金              购金额、单笔最低赎回份额及最低执有份额的公告              光大保德信基金经管有限公司对于提醒投资者警惕不               法分子冒用本公司口头进行乱来行径的领导公告              光大保德信基金经管有限公司旗下基金 2024 年 12 月          二十四、 招募讲解书的存放及查阅方式   本招募讲解书可印制成册，基金经管东说念主、基金托管东说念主应当按照干系法律律例 轨则将招募讲解书置备于公司住所，供投资东说念主查阅；投资东说念主也可按工本费购买本 招募讲解书印制件或复制件。             二十五、 备查文献 本基金备查文献包括以下文献： （一）中国证监会注册基金召募的文献 （二）基金合同 （三）托管合同 （四）法律主见书 （五）基金经管东说念主业务经历批件和营业牌照 （六）基金托管东说念主业务经历批件和营业牌照 （七）中国证监会要求的其他文献

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